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1、EICC 审核所需文件清单 EICC 审核所需文件 No. 项目与内容 备注 0.01 EICC 电子行业公民联盟行为守则 (最新版本) 0.02 公司的行为守则 0.03 EICC行为守则执行程序 0.04 EICC行为守则培训材料和记录 0.05 营业执照 0.06 公司组织架构图 0.07 公司简介人员/产量/产值/客户/面积 0.08 厂区/厂房平面图 0.09 主要生产工艺流程图 0.10 员工手册/指南 EICC 审核所需文件 No. 项目与内容 备注 第 1 页 共 7 页 A.01 禁止使用强迫、抵押和契约束缚劳工的政策或程序 A.02 给分包商和劳务公司有关禁止强迫劳动的指示
2、/说明 A.03 核实禁止强迫劳动符合性的程序 A.04 给工人有关所收费用的公开文件 A.05 不使用奴役劳工或反贩卖劳工的政策程序、监控、培训/沟通/纠正措施 A.06 所有员工、供应商和劳务公司/承包商的培训或沟通记录 A.07 不使用奴役或反贩卖劳工的监控报告和纠正措施 A.08 雇用信/协议/合同 A.09 与劳务公司签订有关员工雇用合同要求的协议 A.10 不扣押员工的身份证明文件和个人数据原件的政策/程序 A.11 工人档案 A.12 安全保管工人的身份证、护照或工作证的程序 A.13 员工辞职/离职记录 A.14 不以支付费用、押金或承担债作为雇用条件的政策/程序 A.15 工
3、资表和工资支付文件 A.16 不限制工人行动自由的政策/程序 A.17 进出记录：厕所、喝水、外出就医、工厂/宿舍进出 A.18 与劳务公司签订的合同 A.19 对劳务公司有关EICC守则劳工要求的核实系统 A.20 审核劳务代理商于员工自由选择职业情况的报告和相关的纠正措施 A.21 与客户和其他相关方沟通招聘的实施和绩效、劳务费的记录 A.22 禁止使用童工政策 A.23 人事档案，员工花名册 A.24 禁止劳务代理商/承包商使用童工的程序 A.25 归案鉴别年龄的可靠证据和相关文件的复印件 A.26 核实年龄文件可靠性的程序 A.27 发现雇佣童工补救措施程序 A.28 禁止使用童工的员
4、工培训材料/记录 A.29 对低于义务教育年龄员工的教育管理程序 A.30 未成年工雇用政策 A.31 学徒工/实习生/学生工的政策和计划 A.32 学校、工厂和学生/家长之间的协议 A.33 不雇用学徒工的政策 A.34 *批文/许可证 A.35 考勤记录 A.36 监测、管理和控制员工上班时间的程序 A.37 工作时间接近上限时的预警系统/方法 A.38 请假记录 A.39 假期/休息时间/请假政策 A.40 工作时间和加班时间的沟通记录/培训材料 A.41 工资表个月 A.42 工资和福利政策 A.43 工资条个月 A.44 雇主为工人提供保险计划的支出记录 A.45 工资银行转帐的记录
5、 A.46 禁止使用扣除工资的方式作为纪律处分的政策声明 A.47 纪律处分记录 A.48 工资扣税缴交记录 A.49 工人投诉程序、记录和相关的纠正措施 A.50 调查工人投诉的程序和报告 A.51 纪律处分政策 A.52 纪律处分政策的培训材料和记录 A.53 招聘广告 A.54 入职体检 A.55 禁止歧视政策 A.56 不歧视的培训材料和记录 A.57 自由结社的政策和程序 A.58 自由结社的培训材料和记录 A.59 工会会议记录 A.60 不干涉政策 A.61 工会/工人委员会入会程序 A.62 工人代表选举管理程序和记录 可以现金发放，工资条支持 EICC 审核所需文件 No.
6、项目与内容 备注 第 2 页 共 7 页 B.01 许可证/执照/证书 B.02 用电系统安全检查报告 B.03 压力容器和锅炉操作工上岗证 B.04 电工、焊锡工的特种作业操作上岗证 B.05 压力容器和锅炉注册登记和年检证 B.06 热力工作许可证 B.07 危险能量控制程序、电气安全、密闭空间进入和坠落保护 B.08 个人防护装备的使用方案和程序 B.09 个人防护装备的领用和更换程序 B.10 个人防护装备培训材料和培训记录 B.11 个人防护装备的安全/有效性的检验方案 B.12 许可证/执照/证书 B.13 安全主任资格证 B.14 厂房建筑结构安全合格证 B.15 厂房消防安全合
7、格证 B.16 确保许可证/执照/证书及时更新的程序和记录 B.17 消防、消防探测系统、灭火和报警系统的消防计划、维护和测试记录 B.18 消防探测系统、灭火和报警系统的月度检查报告 B.19 消防检查程序 B.20 应急报告程序 B.21 恢复营业程序 B.22 风险评估和应急反应计划 B.23 应急备用设施的月度检验记录 B.24 新入职员工有关风险评估、应急反应和恢复营业培训记录 B.25 消防/疏散演习计划和记录 B.26 改进紧急疏散的纠正行动计划 B.27 不同工作所需的个人防护装备清单 B.28 危险物料的控制、清理和处置或其它应急反应过程控制 B.29 新员工培训记录/年度培
8、训记录 B.30 许可证/执照/证书 B.31 确保许可证/执照/证书及时更新的程序和记录 B.32 与工作有关的损伤及疾病记录如记录本或护士日志 B.33 意外事故调查和报告程序 B.34 意外事故/职业病调查记录 B.35 急救人员资格证 B.36 在厂医护人员资格证书 B.37 急救箱物品清单 B.38 急救箱检验记录 B.39 新员工培训记录/年度培训记录 B.40 许可证/执照/证书 B.41 工业卫生定性和定量的监测报告 B.42 确保许可证/执照/证书及时更新的程序和记录 B.43 鉴别、评估和控制工人暴露于有害的化学、物理和生物因素的程序 B.44 工人职业健康体检报告 B.4
9、5 许可证/执照/证书 B.46 电梯/升降梯的注册和年检证书 B.47 电梯/叉车等特种设备操作证书 B.48 确保许可证/执照/证书及时更新的程序和记录 B.49 人体工学/体力要求工作的识别、评估和控制程序 B.50 工人就有害的体力要求工作和重复性作业的人体工学风险评估记录或人工处理风险评估记录 B.51 新员工培训/年度培训记录 第 3 页 共 7 页 B.52 许可证/执照/证书 B.53 确保许可证/执照/证书及时更新的程序和记录 B.54 为工人提供的机器和机器防护操作指导书 B.55 购买或安装设备的安全检讨和评估记录 B.56 预防性维修和机器防护检查记录 B.57 新员工
10、培训/年度培训记录 B.58 许可证/执照/证书 B.59 宿舍设施的*批文/许可证 B.60 食堂设施的卫生许可证和卫生检查记录 B.61 食堂员工的健康检查记录/证书 B.62 确保的许可证/执照/证书及时更新的程序和记录 B.63 饮用水质量检测报告 B.64 食堂清洁，消毒和病虫害防治的程序 和记录 B.65 宿舍设施如通风、厕所、火警探测和灭火设备、照明设备等的检查、测试和维护记录 B.66 食物安全处理程序和卫生标准 B.67 新员工培训/年度培训记录 EICC 审核所需文件 No. C.01 环境许可、批准和登记 C.02 环保许可证和环境影响评价报告和批复的复印件 C.03 取
11、水许可证 C.04 辐射安全许可证 C.05 废水排放许可证 Waste water discharge permit C.06 确保环保许可证、环评批复和注册及时更新的程序和记录 C.07 近三年向环保局提交的报告 C.08 确保及时向环保局提交报告的程序和记录 C.09 确保向环保局提交报告的追踪记录 C.10 环境保护、污染预防/资源减少的政策、过程和要求 C.11 设备预防维护记录 C.12 节约用水方案的年度目标追踪记录 C.13 节能方案的年度目标追踪记录 C.14 减少危废使用方案的年度评审追踪记录 C.15 生产化学品再利用方案的年度追踪记录 C.16 包装物料和其他物料循环再
12、用/减少使用方案 C.17 测量和减少碳排放的项目和目标以及年度追踪记录 C.18 确保未按计划完成的项目回归正轨的纠正措施计划 C.19 近三年的危废库存、转移和运送的单据 C.20 危废接收、储存、分发、使用、回收和处理程序 C.21 现场所有危险品的物料安全数据表 C.22 危废检验记录及其储存和使用的费用 C.23 危废运输/处理商的许可证复印件 C.24 确保代理商资格证及时更新的追踪记录 C.25 托运票据/处理记录 第 4 页 共 7 页 项目与内容 备注 C.26 危险化学品使用、处理、储存及处理的培训材料和记录 C.27 废弃物代理商审核计划、报告和跟进 C.28 近三年的废
13、弃物储存、转移联单和运输单据 C.29 废弃物检验记录及其储存和使用的费用 C.30 现场所有危险的物料安全数据表 C.31 废弃物运输/处理商的许可证 C.32 确保代理商资格证及时更新的跟踪记录 C.33 托运票据/处理记录 C.34 近三年的废水排放监测和报告记录 C.35 废水处理设备的操作、检查和维护记录 C.36 废水排放不符合的纠正措施和追踪 C.37 废水储存、处理和排放程序 C.38 对工人操作和维护废水处理设施的培训记录 C.39 近三年的废气排放监测记录 C.40 废气排放不符合项的纠正措施和追踪 C.41 废气排放控制设备的操作、检查和维护记录 C.42 废气处理和排放
14、程序 C.43 工人操作和维护废气排放处理系统的培训记录 C.44 近三年的噪声监测报告 C.45 噪声控制不符合项的纠正措施和追踪 C.46 描述工厂如何满足法律和客户禁用产品成份要求的采购和生产规格书 C.47 采购材料和产品成份测试程序 C.48 产品/原材料化学品成份管理程序的审核和评估记录 C.49 不符合材料或产品成份的纠正措施程序和记录 C.50 产品化学成份证书 C.51 产品化学成份的测量或记录程序 C.52 材料/元器件供应商的审核、检验、测试和分析记录 C.53 采购材料和元器件测试程序 C.54 限用物质超标的产品公告 C.55 符合RoHS要求的声明 C.56 供应商
15、符合限用物质要求的证明 C.57 要求供应商提供使用限用物质材料证明/公告的程序 化学品标识 EICC 审核所需文件 No. D.01 商业道德规范 D.02 商业道德规范的培训材料和记录 Training materials and record on business ethics code D.03 商业道德绩效管理程序 D.04 与分包商、供应商和合作伙伴的沟通/培训材料和记录 D.05 商业道德风险评估记录 D.06 降低商业道德风险的行动计划 D.07 商业道德风险的培训材料和记录 D.08 保护拒绝违反商业道德政策的员工的程序 D.09 鼓励员工申报利益冲突的程序 第 5 页 共
16、 7 页 项目与内容 备注 D.10 利益冲突申报记录 D.11 礼物赠送和收取政策 D.12 礼物赠送和收取政策的培训材料和记录 D.13 贿赂指控的调查程序 D.14 调查贿赂的记录 D.15 稽核财务信息准确度的会计政策/程序 D.16 由独立核数师发出的财务报告 D.17 交给*的财务报告 D.18 确保信息准确的检查/评估/审计程序 D.19 知识产权评估和保护程序 D.20 与客户、合作伙伴、供应商、工人和其它商业伙伴的保密协议 D.21 知识产权保护的培训材料和记录 D.22 确保广告没有虚假或误导成份的政策和程序 D.23 公共信息 D.24 广告的内部检查记录 D.25 禁止
17、合谋订价政策 D.26 合谋订价指控的调查程序 D.27 有关公平竞争的监督程序 D.28 禁止合谋订价的培训材料和记录 D.29 保护客户信息程序 D.30 与工人和员工的保密协议 D.31 客户信息保护程序的培训材料和记录 D.32 保护检举者身份的程序 D.33 工人/供应商机密报告的程序 D.34 保护检举者身份的培训材料和记录 D.35 与供应商关于检举政策的沟通记录 D.36 避免故意在刚果民主共和国或周边国家采购3TG矿产品的政策或程序 D.37 核实和监测采购的矿物质的程序 D.38 保护供应商、客户、消费者和员工的隐私的政策和程序 D.39 个人信息保护程序的培训材料和记录
18、D.40 防止打击报复行为的程序 D.41 杜绝打击报复的培训/沟通材料和记录 EICC 审核所需文件 No. E.01 劳工管理系统证书 E.02 健康安全管理系统证书 E.03 环境管理系统证书 E.04 道德管理系统证书 E.05 工厂劳工政策 E.06 工厂健康安全政策 E.07 工厂环境政策 E.08 工厂道德政策 E.09 针对EICC4个部分的管理代表任命书 第 6 页 共 7 页 项目与内容 备注 E.10 针对EICC4个部分的管理代表的职责 E.11 针对EICC4个部分的经理和高级管理者的职责和权限 E.12 针对EICC4个部分的工人的责任 E.13 针对EICC4个部
19、分中工人/管理者的责任的培训材料和记录 E.14 管理评审程序 E.15 针对EICC4个部分的管理评审记录 E.16 鉴别、追踪、评估、整合、执行和维护EICC4个部分及可适用的法律和客户要求的程序 E.17 针对EICC4个部分的可适用的法律和规章及有关客户要求 E.18 针对EICC4个部分鉴别、评估和划分风险等级的程序 E.19 针对EICC4个部分的风险评估记录 E.20 针对EICC4个部分的减少风险的执行计划和程序控制/或改进目标 E.21 风险评估的年度培训材料和培训记录 E.22 针对EICC4个部分的确保在目标范围之内的目标设定过程 E.23 针对EICC4个部分的目前的目
20、标、上次评审会议和目前的发展状况 E.24 针对EICC4个部分对所有员工就政策/程序/相关的工作方面和绩效目标的培训程序/计划 E.25 提供给工人的劳工、道德和健康安全环境培训程序和计划 E.26 针对EICC4个部分的培训材料和记录 E.27 针对EICC4个部分的培训材料和记录 E.28 针对EICC4个部分就政策、绩效、实践、期望与工人/员工的沟通方案/记录 E.29 针对EICC4个部分就政策、绩效、实践、期望与供应商的沟通方案/记录 E.30 针对EICC4个部分就政策、绩效、实践、期望与客户的沟通方案/记录 E.31 工人匿名报告抱怨和投诉的程序 E.32 如何报告报怨和投诉的
21、培训材料和记录 E.33 获得工人反馈的程序 E.34 分析工人的反馈 E.35 回应工人反馈的行动计划 E.36 针对EICC4个部分自我评审的程序 E.37 针对EICC4个部分自我评审报告 E.38 审核问题点的纠正/预防措施程序 E.39 纠正/预防措施跟踪记录 E.40 针对EICC4个部分近三年内收到的管理传唤/违规通知 E.41 针对管理传唤/违规通知的行动计划 E.42 针对EICC4个部分的文件化和记录保存和储存程序 E.43 文件/记录目录 E.44 EICC供应商/承包商执行程序 E.45 向供应商沟通EICC准则要求的流程 E.46 向供应商沟通EICC准则要求的记录 E.47 与供应商/承包商签订的合同 E.48 供应商EICC要求符合评估程序 E.49 EICC准则执行问卷调查表 E.50 供应商审核或访问报告 E.51 经认可供应商EICC审核报告 E.52 有关EICC要求的问题的供应商纠正措施计划 E.53 供应商的纠正预防措施的核实程序 第 7 页 共 7 页
