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1、浙江省科技厅软科学研究计划项目可行性研究报告及经费概算项目名称：平安社区建设的理论路径与政策思路研究一、项目可行性报告（一）立项的背景和意义我国依旧处在经济转轨、社会转型、社会矛盾多发的特殊历史时期。经过新中国成立多年，特别是改革开放多年来的建设和发展，我国经济实力和综合国力显著增强。但是，与经济的高速增长相比，社会建设要明显滞后很多,日益复杂多元化的人民内部矛盾和各种传统或新型的社会治安问题已经威胁到我国社会的稳定和和谐。在全面和准确把握国内外形势之后，党中央深刻地指出，“我国社会管理理念思路、体制机制、法律政策、方法手段等方面还存在很多不适应的地方，解决社会管理领域存在的问题既十分紧迫又需
2、要长期努力”，并将加强和创新社会管理上升到“重大战略”的高度。作为社会的基本单元，社区是加强和创新社会管理的基础平台。社区安则基层安，基层安则社会安；社区稳则基层稳，基层稳则社会稳。从实际情况来看，急剧的经济转轨和社会转型已经严重冲击了我国传统的社区结构，而社区结构的快速变迁正诱发和滋生各种矛盾和不安定因素。诸如“城乡结合部犯罪”、“新生代农民工犯罪”等新型犯罪现象都与传统的社区管理体制没有跟上社会转型的步伐有着千丝万缕的关系。社区是社会冲突和矛盾发生的主要场所，但同时也是防御社会冲突和矛盾的良好平台。例如社区矫正、社区纠纷调解、社区犯罪防控等措施抑制是维护社会安全和公共秩序的有效手段。平安社
3、区建设是“平安浙江”建设的基层化和具体化。浙江省在2006年的省委十一届六次全会作出建设“平安浙江”、促进社会和谐稳定的决策部署，并在深刻领会中央精神的前提下于2011年提出，建设“平安浙江”是浙江省维护社会稳定的有力抓手，是加强和创新社会管理的重要平台，是构建社会主义和谐社会的有效载体。“平安浙江”建设是宏观层面的社会管理创新，而平安社区建设则试图从微观层面加强和创新社会管理。可见，平安社区建设不仅仅契合中国经济社会发展的时代要求，还符合中央政府和浙江省政府的战略决策。本项目拟立足于加强和创新社会管理的视角，综合运用社会关系、犯罪学、治理等理论，借鉴西方国家的经验和教训，实地调研浙江省社区治
4、安的实际情况，针对其中存在的现实问题，研究和探索在中国当前的经济社会背景下如何创建平安社区。因此，本项目的研究具有重要的理论和应用价值，具体来说有三个：第一，从社区治理的角度研究社会管理，可以增加社会管理研究的理论视角，丰富社会管理研究的理论内容，为微观的社会管理机制创新提供理论支撑；第二，通过实证研究，对“平安浙江”在社区层面的实践进行深入调研和客观评估，既可以进一步寻找和分析现存的问题，也可以提炼“平安浙江”建设在社区层面的经验；第三，提出平安社区建设的思路和政策建议，为浙江省政府在社会管理方面的决策提供参考。（二）国内外研究现状和发展趋势在国外，社区研究主要有两个流派。第一个流派关注社区
5、结构与犯罪行为之间的联系。上世纪20年代，美国社会面临十分严峻的犯罪问题，尤其是在芝加哥市，盗窃、抢劫、杀人等恶性案件极为猖獗。在这一背景下，一大批芝加哥大学的社会学家开始关注和研究城市社区的犯罪问题。1924年，罗伯特E帕克(Robert EPark)最先运用他自己创立的人类生态学理论（Human Ecology）论证，犯罪行为具有“社区”属性。随后，帕克的同事欧里斯特伯吉斯(Ernest Burgess，1925) 提出了“同心圆模型”（Concentric zone model），进一步完善了这一理念。在这两位学者的基础上，克利福德R肖和亨利D麦凯(Cliffrd R.Shaw & He
6、nry D.Mckay，1969)详细阐述了犯罪行为与社区之间的具体关系，从而奠定了从社区视角研究犯罪的学术基础。基于他们的理论成果，社区矫正等预防犯罪的政策方案开始被政府所采纳。第二个流派主张利用社会工作推动社区发展。在罗伯特E帕克(Robert EPark)的影响下，沃思(Louis Wirth)在1938年发表的论文作为生活方式的城市化中提出了“社区消失”的观点，认为城市化引起社会生活方式的革命，价值观分歧加大，认同感被严重削弱，社区的存在基础正在被城市化所摧毁。但是，路易斯(Oscar Lewis)和甘斯(Herbetr Gans)等学者并不赞成沃思的观点，他们认为，社区中的人际关系依
7、旧存在。借助他们的理论，欧美国家在上世纪60年滞后兴起了“新社会运动”、“反贫困之战”等一系列的社区发展项目。随后，联合国也开始倡导“社区发展运动”的普及。在国内，学者们对社区研究的关注点主要有两个。第一个关注点是改革开放背景下的社区结构转型与社区治理（冯玲，李志远，2003；张宝锋，2006）。1978年之后，我国正在经历一场前所未有的经济社会转型，这一转型消解“单位”，而促成了“社区”（轩明飞，2003；侣传振，2007）。另一个关注点是社区矫正（吴宗宪，2011）。现有研究中有很多论文都是对西方国家成熟的社区矫正理论和制度的介绍（范燕宁，2004；陈和华，叶利芳，2006）。这些文章通过
8、对国内外社区矫正的适用现状、种类和措施以及管理体制的比较，为我国社区矫正制度的发展和完善提供借鉴。由此可见，现有的研究存在两个主要的缺憾。其一是，西方学界已经发展出了不少成熟的理论体系，但是这些体系并不能直接被适用于中国。其二，国内的研究往往忽视社区结构转型与社区矫正之间的深层次联系。基于这两点认识，本研究试图既深入挖掘社区结构转型与社区矫正之间的深层次联系，又发展出一套关于平安社区建设的理论体系。（三）项目主要研究开发内容、技术关键及主要创新点（1）项目主要研究开发内容本项目将在总结国内外相关研究理论成果和实践经验的基础上，以加强和创新社会管理为出发点，从实证研究、理论路径研究、政策思路研究
9、等三个视角对平安社区建设进行深入研究，着力解决社区治理在我国社会建设中的定位问题，并尝试构建一个既符合我国国情，又具有理论支撑的平安社区建设体系。其主要内容为：浙江省社区治安的实证研究。通过访谈、案例分析和问卷调查等形式，对浙江省社区治安的实际情况及存在的问题、各地探索平安社区的成功经验及失败教训等进行实证研究，重点探究现实中什么因素影响了社区治安，怎么影响了社区治安。平安社区建设的理论路径研究。在前述实证研究和文献综述的基础上，本项目将进一步辨析和梳理平安社区建设的理论路径，即从社区视角研究社会问题的缘起，指明社会问题的社区维度，考量社会问题与社区之间的具体关系，从而寻找了从社区视角解决社会
10、问题的理论基础，揭示平安社区建设的基本治理规律。平安社区建设的政策思路研究。在实证研究和理论路径研究的基础上，本课题将明确平安社区建设的必要性和合理性，厘清现有社区治理的诸种弊端和误区，进而在加强和创新社会管理的背景下，提出平安社区建设的政策思路。具体来说，平安社区建设体系至少包括以下几个方面：第一，法制化的治理理念；第二，多元化的治理主体；第三，多样化的治理机制，包括社会关系协调机制、社会行为规范机制、社会矛盾化解机制、社会公正保证机制、社会风险应对机制；第四，参与式的治理策略。（2）技术关键拟突破的重点第一，运用社会学、法学、政治学等相关理论与方法，全面揭示社区转型与社会问题的内在运行机理
11、。第二，立足中国转型社会的现实，从国内外比较的视角，全方位、多层次地深刻剖析平安社区建设对于建设社会和解决社会问题的重要意义。 第三，在理论与实证研究的基础上，提出平安社区建设的新思路和可操作的对策建议。研究难点第一，社区结构是一个相互影响、相互作用的复杂系统。如何从不同角度、不同层面来准确刻画社区结构转型与社会问题之间的内在作用机理，是本项目研究的一个难点。第二，平安社区建设的根本目的在于让社会保持在既充满活力又和谐稳定的动态平衡中。如何设计出具有创新性和可操作性的改革思路与政策建议，为建设平安社区提供良好的制度保障，是本项目研究的又一个难点。第三，如何保证运动式治理实证分析的科学性，是本项
12、目研究的另一个难题。具体来说，这既涉及到科学设计、严密组织拟定、选择、实施实证研究的具体方法，包括如何开展社区治安调查、如何观察、如何个案分析、如何收集和整理各种数据指标、如何运用数据统计和分析软件等问题；还涉及到设定和完成实证研究方法的具体程序，包括如何合理设计研究假定、如何制定实证研究计划、如何收集、整理和评估研究资料等问题。（3）主要创新点内容创新。尽管很多学者已经将对社区治理、社会矫正等问题进行了广泛的研究，但是他们尚未触及社区结构转型与社会问题之间的深层次关系。思路创新。现有关于社会管理的讨论均是处在宏观层面和中观层面，本项目研究的思路更侧重于从微观层面（即社区层面）来关注社会管理问
13、题。理论创新。本项目研究将通过剖析社区层面诱发出来的社会问题，总结和提炼出其中的社区治理规律，为平安社区建设提供一种新的理论分析框架。（四）项目预期目标本项目的研究成果将以学术论文和研究报告的形式提供。从学术价值上看，课题组拟在CSSCI 刊物上发表13篇论文，重点研究平安社区建设的治理规律问题。从应用价值上看，本项目的研究报告将对浙江社区安全状况进行实证考察，一方面提炼“平安浙江”建设在社区层面的经验，另一方面进一步寻找和分析现存的问题，并在这两者的基础上为平安社区建设提出有针对性的政策建议。同时，课题组将通过特定的渠道把相关的研究成果提交给政府部门，这些渠道包括：第一，通过浙江省监狱局的内
14、部刊物，将研究报告提交至全国人大法工委、中央政法委、公安部和浙江省等犯罪治理和社会管理的实践部门，以为决策参考；第二，通过浙江省公共政策研究院的内部刊物，将研究报告提交至浙江省委省政府领导，为“平安浙江”建设提供决策参考。（五）项目实施方案、技术路线、组织方式与课题分解（1）项目实施方案、组织方式与课题分解项目实施方案：项目负责人首先对项目进行总体规划、统筹安排，然后组织项目组成员分工实施项目。组织方式：项目组成员在项目负责人的统一组织和协调下，既分工又协助地进行项目实施，主要方式是召开项目讨论会、学术研讨会、项目实施小组等。课题分解：任务分工投入时间项目组负责人总体组织协调、设计研究框架、技
15、术路线12个月项目组成员一平安社区建设的理论路径研究12个月项目组成员二平安社区建设的政策思路研究12个月项目组成员三浙江省社区治安的实证研究5个月（2）技术路线本研究的总体技术路线如下图所示： 总报告国内外文献资料收集实地调研和数据采集平安社区建设的理论路径研究浙江省社区治安的静实证研究社区治理治理主体知识网络整体创新数据采集：问卷设计与发放历史资料分析典型案例分析访谈理论演绎理论建模研究问题和研究意义的确定概念化变量设计社会管理企业创新平安社区建设的政策思路研究（六）计划进度安排本课题进度计划：主要分课题详细设计、文献资料分析、国内调研、数据分析和案例研究、补充调查、专题研究和总体报告等研
16、究环节。一年期间各个时期预计的研究环节进展详见如下：时间研究内容2012年123456789101112课题详细设计文献资料分析国内调研数据分析和案例研究补充调查专题研究总报告撰写（七）现有工作基础和条件1.工作基础本课题组成员长期从事犯罪学、社会管理和公共政策的相关研究，已主持和参加多项有关课题的研究工作：国家社科基金项目“吸毒管制的正当性与吸毒者人权保障研究”的子课题“社区戒毒制度”；教育部人文社会科学研究项目：“应对突发公共事件的政府能力建设研究”；浙江省社科联年度课题“涉维稳犯罪事件的治理机制研究”；浙江省保先办公室“新时期城市社区党建工作的探索和实践”；杭州市发展研究中心“杭州社会复
17、合主体的系统研究”。围绕上述课题，研究人员作了大量的文献检索工作，对浙江省杭州市、温州市、台州市等地区的数十个社区进行了实地调研，积累了丰富的第一手资料。课题组成员结合课题研究工作，近年来在国家级出版社“法律出版社”、“高等教育出版社”、“科学出版社”等出版三本专著或教材，人文社会科学核心期刊社会科学战线、当代法学、浙江大学学报（人文社会科学版）、浙江社会科学、浙江学刊等学术刊物上公开发表论文数十余篇，其中多篇文章被中国社会科学文摘、人大复印资料全文转载。与本研究课题相关的著作主要有：犯罪的文化研究从文化的规范性出发，法律出版社2010年版；公共政策分析：概念、视角与途径，科学出版社2010年
18、2月；“犯罪的文化冲突论基于中国转型社会的分析”，法制与社会发展2008年第2期（人大报刊复印资料刑事法学2008年第9期全文转载）“论慈善募捐的自由与限制”，浙江学刊2011年第4期；“碎片化政府：理论分析与中国实际”，中共宁波市委党校学报2011年第2期（中国社会科学文摘2011年第9期全文转载，人大复印报刊资料公共行政2011年第8期全文转载）；“社会治理与企业社会责任记首届良渚论坛”，国际学术动态2009年第6期；“犯罪文化学：犯罪学中的独立分支学科”，当代法学2011年第2期（人大报刊复印资料刑事法学2011年第7期全文转载）。2.工作条件课题组成员所在高校都有比较完善的资料设备，课
19、题组拥有专门的办公室；拥有电脑、打印机等各种办公设备；可以凭借所在高校图书馆及两校院系资料室丰富的藏书和中国期刊网等各种中外文数据库；可以依托所在大学刑事法研究中心、公法研究中心和欧洲研究中心等资源保障课题的顺畅运行。此外，课题组的一名成员在监狱实务单位担任重要职务，既了解社区治安的实际情况，又可为课题调研和数据采集提供相当的便利。3.完成项目研究的保证（1）课题组成员主要由法学博士、公共管理学博士构成，目前基本都在高校从事教学或者科研任务，都具有比较扎实的理论功底和科研能力，都有充足的时间保证本科研项目的完成。课题组的成员也相对稳定，为完成课题奠定了良好的人力基础。（2）课题组成员曾多次主持
20、或参与国家级、省级课题的研究，并在人文社会科学核心期刊以第一作者发表过多篇文章。课题组负责人拥有成熟的课题组织经验和广泛的社会联系，对社区犯罪等课题保持着长期的关注，有深入了解，可以保证课题的顺利进行。（3）课题组成员具有多元化的学科背景，专业方向包括犯罪学、法理学、地方治理、公共政策等，可以高质量地进行数据统计与处理以及定性理论研究等工作。其中一名成员曾获得国家留学基金委的资助在丹麦访学10个月，并与欧洲的一些高校和科研机构建立了联系，这为本课题的国际比较研究提供了有力的支持。二、经费概算（一）经费概算列表省级科技计划项目经费概算表项目名称：平安社区建设的理论路径与政策思路研究 金额单位：5
21、万元 概算科目名称合计省财政拨款经费自筹经费（1）（2）（3）（4）一、经费支出（合计）55（一）直接费用1、设备费（1）购置设备费 （2）试制设备费（3）设备租赁费2、材料费3、测试化验加工费4、燃料动力费5、差旅费0.980.986、会议费 0.520.527、合作协作研究与交流费8、出版/文献/信息传播/知识产权事务费 1.5 1.59、劳务费0.90.910、专家咨询费0.450.45（二）间接费用11、管理费0.40.412、激励费0.250.25（三）其他13、其他费用明细说明二、经费来源（合计）51、申请省财政经费52、自筹经费（1）单位自有货币资金（2）地方、部门配套拨款（3）
22、其他资金（二）经费概算说明1差旅费：主要包括车票、机票、住宿等。本项目的完成需要通过一系列实践资料才能完成，因此需要在省内以及省外进行大量的实证的调研。同时，由于外文一手资料的收集要到北京的国家图书馆以及北京大学等高等院校获取资料，因此需要相应的差旅费的支出。省内调研：拟安排2次，每次4人，每次2天，每人每次的交通费约为500元，每天食宿费为200元，因此，省内调研的总经费为7200元；省外调研：拟安排1次3天，2人参加，每人每次的交通费约为700元，每天食宿费为200元，因此，省外调研的总经费为2600元。故，调研的总费用为9800元。2会议费：参加学术会议的费用，用于和学界相关人员进行交流
23、和学习，从而更好完成本项目的实施。参与会议2次，每次3天，每次2人参加，每人每次的交通费约为700元，每天食宿费为200元，因此，会议费的总经费为5200元。3出版/文献/信息传播/知识产权事务费，主要用于图书、文印费、为完成本项目有关论文的发表而支付给杂志社的版面费用等等。其中，中文书籍与期刊购买：35元/本*100本=3500元，外文书籍与期刊购买：300元/本*20本=6000元，打印费与复印费：0.2元/张*5000张=1000元，论文发表的版面费：500元/篇*3篇=1500元，数据库使用权的购买：人大复印资料数据库500元+国务院发展研究中心信息网数据库500元+ wileybla
24、ckwell期刊数据库2000元=3000元。4劳务费：主要用于支付实地调研人员、数据统计人员等的报酬。实地调研：拟每次在调研当地聘用问卷调查人员10名，聘用4天，每人每天支付报酬200元，共8000元；数据统计：拟聘用5人，聘用1天，每人每天支付报酬200元，共1000元。故，劳务费为9000元。5专家咨询费：根据课题需要，向国内外相关领域的专家学者进行咨询。拟聘用2名咨询专家，咨询次数不限，每人拟支付咨询费2250元，故专家咨询费为4500元。6管理费：主管单位为管理项目的实施和完成所需要的费用。本项目申请者所在单位的管理费是4000元。7激励费：约安排2500元，主要用于课题组人员激励。
