关于开展代销业务风险排查的报告.docx
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1、关于开展代销业务风险排查的报告 *银行股份有限公司关于开展代销业务风险排查的报告中国银行业监督管理委员会*监管分局:为防范我行内部机构及从业人员违规代销行为,保障客户合法权益,根据中国银监会办公厅关于银行业金融机构代销业务风险排查的通知文件精神要求,我行迅速组织人员对代销业务进行了自查。现将自查情况报告如下:一、加强组织领导,将自查工作落实到位目前我行只开展代理保险业务和代理销售理财产品业务两项代理业务。我行保险代理业务处于起步阶段,只开展保险代理推销业务,由客户亲自主动到保险公司办理,我行只提供合作保险公司,并没有代理销售保险。此次代销业务的风险排查重点在我行代理销售*银行“*”人民币理财产
2、品业务。对于此次代销业务自查工作,我行高度重视。为保证自查工作落实到位,由个人金融业务部组织,要求各分支行严格按照文件精神要求,有序开展代销业务的自查工作并形成自查报告上报个人金融业务部,个人金融业务部再进行抽查。由于我行代理销售理财产品业务尚处于起步阶段,仅在*区各网点开展,代理业务内容涉及面窄,总行要求各分支行、营业网点以自查工作为契机,重点在于全面加强学习代销业务的规范要求,为我行代销业务的全面发展打下坚实的基础。二、自查内容按照中国银监会办公厅关于银行业金融机构代销业务风险排查的通知的规定,我行积极开展代销业务情况的自查工作,自查结果汇报如下:审慎选择合作方及代销产品我行审慎选择代理销
3、售的理财产品。经我行多方面调查,*银行经过多年的发展完善,已具有高效的风险控制体系,通过银银平台与多家银行签订合作协议。我行与*银行签订银银平台理财产品销售合作协议,代理销售*银行风险级别为基本无风险级别、低风险级别及较低风险级别的理财产品,主要为保本浮动收益型的理财产品,充分降低客户的投资风险。我行与*银行在协议中明确发行方、代销方的责任和义务,代理销售的理财产品的产品风险和客户收益由*银行承担,我行在销售过程中充分向客户揭示产品风险。每一期理财产品的销售我行还与*银行单独签订分期的理财产品销售合同,如对方存在违规行为和重大风险隐患,我行可随时终止与其合作。在我行代销期间,我行持续跟踪“*”
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