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1、内控重大风险和突发事件应急管理企业内部控制重大风险和突发事件应急管理 一、业务目标 1.防范、控制和化解公司在复杂多变的经营环境中的重大风险和突发事件。 2.加强公司对重大风险和突发事件的管理，有效预防和及时处理重大风险和突发事件，提高公司保障生产安全、处置突发事件的能力。 3.降低重大风险和突发事件对公司财产、资金损失。 4.预警与应急处理机制，符合国家相关法律法规和公司规章制度。 二、业务风险 1.重大风险和突发事件的发生严重影响公司战略的执行与实现。 2.重大风险和突发事件影响公司正常经营活动。 3.重大风险和突发事件造成重大人员、财产损失。 4.违反国家相关法律、法规和公司内控制度，可
2、能遭受外部经济处罚，造成公司经济损失和信誉损失，影响公司社会形象。 三、业务范围 本业务流程主要描述公司应对重大风险和突发事件的业务流程。 重大风险和突发事件是指与公司生产经营相关的、突然发生的，可能造成公司的正常经营受到影响甚至无法继续经营的自然灾害、重大意外事故，导致公司财产、人员以及投资者利益受到严重损失，产生区域性或全国性社会影响，可能导致或转化为严重影响证券市场稳定，从而需要采取应急处置措施的事件。 四、业务流程步骤及控制点 1.重大风险和突发事件分级 1.1.特别严重事件：公司全面爆发风险，涉及范围广泛，无法继续经营，导致公司财产、人员遭受严重损失，造成区域性甚至全国性的重大影响；
3、 1.2.严重事件：公司爆发大规模风险，涉及范围广泛，无法正常经营，导致公司财产遭受较大损失。 1.3.较重事件：公司发生重大突发风险，正常经营受到影响，公司财产遭受一定程度的损失，有可能导致或转化为严重影响证券市场稳定的重大突发事件； 1.4.一般事件：公司发生突发风险，正常经营受到一定影响，可能导致公司财产、人员遭受损失。 2.重大和突发事件机构设置与职责 2.1.公司应结合实际情况，依法、科学、合理建立健全公司重大风险和突发事件工作责任制和管理制度，建立安全员管理制度和奖惩制度，及时化解潜在风险，防患于未然。 2.2.成立重大和突发事件应急处置工作小组，由总经理和各部门经理组成，总经理任
4、组长，对公司重大和突发事件负全责。负责领导、检查、监督、处理公司重大风险和突发事件的管理及处置工作，公司人行经理任副组长，在总经理指导下，负责组织公司重大风险和突发事件的具体管理，并向总经理报告工作。 2.2.1.应急处置工作小组及办公室主要职责包括： 拟定突发事件应急管理方案并组织指挥处理重大风险和突发事件及其善后的各项工作的实施； 决定启动和终止重大风险和突发事件处理系统； 与总部保持通讯联系，与外部*相关管理部门保持工作衔接； 收集、整理、分析突发事件相关信息资料及发生的原因； 协调和处理重大风险和突发事件处置过程中对外宣传报道工作； 及时赶赴事发现场，组织对事故现场的管理，并向公司管理
5、层和地方*相关部门报告突发事件基本情况，不能瞒报、迟报和谎报情况。作好后勤保障，稳定现场情况，避免事态扩大； 定期或及时评估重大风险； 调查分析事故原因，编写事故报告，提出对相关责任人的处理建议，报公司管理层审议； 其他相关工作。 2.3.公司应正确处理发展与稳定的关系，加强风险防范，管理层应认真履行相关职责。 3.重大风险和突发事件处置原则 公司对重大风险和突发事件的处置以“预防为主、常备不懈、预防与应急相结合”为原则，实行统一领导、统一组织、分类管理、分级负责、居安思危、快速反应、措施果断、协同配合，做到切实可行、积极应对。 4.预警、应急及事后处理 4.1.应急处置工作小组、公司各部门对
6、日常工作中发现的有可能导致或转化为重大风险和突发事件的各类风险信息及时开展跟踪、分析、监测及评估，加强信息报告和预警。 4.2.重大风险和突发事件发生后，公司所属各部门负责人，应在第一时间向应急处置工作小组成员进行汇报并在第一线了解跟踪事件发生和变化的全过程，及时向公司应急处置工作小组报告事件信息，并提供专业分析意见，采取有效的应急措施，防止事态发展，最大限度地减少损失和影响程度。 4.3.应急处置工作小组应当迅速做出应急反应，研究并提出处置方案和建议，按照*有关部门和证券监管部门的决策，具体组织实施各项应急措施，并结合实际情况进行处置，完善应急手段和措施。 4.4.重大风险和突发事件发生后，
7、公司应急处置工作小组根据要求和重要性，统一对外发布信息，未经核实和授权，任何人不得随意对外透露相关信息。重大风险和突发事件处理完毕后，公司应严格遵照相关规定，及时公平地向所有投资者披露公司的重大突发事件，有针对性的提供公司相关内容及情况，批驳谣言，报告真相。在投资者中树立公平、诚信的公司形象，切实保护投资者的合法权益。 4.5.重大风险和突发事件发生后，公司在应急处置工作小组的统一指挥下，按国家的有关部门和证券监管部门规定和要求，及时开展处置工作；在处置过程中，公司应对可能产生的连锁事件作出评估，采取相应措施。 4.6.公司应对本制度规定的特别严重事件、严重事件、较重事件类重大风险和突发事件予
8、以高度关注。事件涉及的部门和单位应在上述突发事件发生30分钟内，将事件情况、已采取的措施、联络人及联系方式等报告至应急处置工作小组，由应急处置工作小组再上报相关部门。事件涉及的公司部门应在上述突发事件发生的3小时内将详细情况书面报告至应急处置工作小组，应急处置工作小组在接到书面报告后，及时向相关部门递交该书面报告。 4.7.发生本制度一般事件类重大风险和突发事件时，应急处置工作小组应及时整理书面资料报总部。 4.8.对于重大突发事件中的伤亡人员、应急处置工作人员，以及紧急调集、征用有关单位及个人的物资，应急处置工作小组应当按照规定给予抚恤、补助、补偿或相关援助；协调有关部门做好疫病防治、环境污
9、染消除工作以及保险理赔工作。 4.9.重大风险和突发事件发生后，公司领导应立即取消出差、休假等，主要负责人应迅速返回工作岗位，按照职责立即开展工作，研究事件发生的原因、趋势和可能出现的后果并提出解决事件的建议，采取相应措施。 4.10.重大风险和突发事件结束后，公司及各部门应及时总结该事件处置过程中的经验教训，评估应急预案的实施效果，形成书面报告，并对应急预案进行修改和完善。 4.11.对重大风险和突发事件处理进行责任分解，并纳入公司绩效考核体系。依据相关规定对相关责任人进行批评、处罚，后果严重的还要给予党纪、政纪及司法程序方面的处置。 4.12.公司应当建立重大风险和事故举报制度，公布统一的
10、举报电话和邮箱地址。 4.13.建立重大风险和事故奖惩制度。 5.重大风险和突发事件包括 5.1.违反国家相关法律、法规对公司造成重大社会影响，导致巨额索赔，致使公司遭受经济损失，投资者利益遭受损害。 5.2.因公司产品质量或环境卫生出现问题，导致群体性中毒事件发生，造成企业形象受到严重损害。 5.3.公司网络遭受黑客攻击和计算机发生病毒，造成公司信息不畅，导致业务中断、客户流失。 5.4.公司出现资不抵债的情况，偿债能力突然恶化，严重影响公司经营。 5.5.公司内部关系恶化，出现集体上访事件，社会影响恶劣。 5.6.公司管理层突然辞职，主要负责人失踪或被司法机关采取强制措施。 5.7.公司发
11、生重大安全事故，重大资产流失。 5.8.公司信息披露出现重大遗漏，造成股价出现异常波动，引发媒体报导。 5.9.其他重大风险和突发事件。 6.应急保证 6.1.应急处置工作小组根据处置需要，召集参与处置人员开展工作，被召集的人员应服从应急处置工作小组的指挥。 6.2.公司在重大风险和突发事件处置过程中，应保证24小时专人值班，保持通讯的畅通；同时做好交易、登记、结算、通讯系统的各项准备工作，建立备份系统，并定期检查，保证设备安全、可用。同时，要及时对技术系统进行全面升级和完善，提高系统应对突发事件的能力。 6.3.公司对相关工作人员定期进行基本知识培训，开展经常性的法律、法规及预防、预警、避险
12、、避灾常识等宣传教育活动和活动有效性的测试。 7.编制突发事件专题调查处理报告，报告内容包括： 7.1.事件发生时间、性质和影响范围； 7.2.对公司可能造成的损失或影响程度； 7.3.已经采取的控制措施； 7.4.对引发事件原因的分析。要求客观准确，实事求是。 7.5.下一步采取的防范措施。 7.6.对相关责任人进行处理的建议。 7.7.事故报告应分别报公司经营管理层、当地*相关部门。 8.事件调查的信息披露应按照上市公司相关规定执行。 五、相关制度目录 中华人民共和国突发事件应对法 中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法 上市公司内部控制指引 六、主要控制点 1.重大和突发事件机构设置与职责 2.重大风险和突发事件处置原则 3.预警、应急及事后处理，事后报告分析及整改，以及应急保障措施等。 七、相关检查资料 应急领导小组名单及职责权限、应急事件的举报信、重大和突发事件的处理程序及保障措施制度、重大突发事件的分析报告及处理措施以及事后整改报告等。
