内部控制手册161 EHS管理.docx

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1、内部控制手册161 EHS管理16.1 EHS管理 1.1 概述 规定了XXX股份有限公司集团总部及其下属公司或托管或由XX有限公司托管的公司）有关生产过程中的EHS管理流程，旨在规范企业生产过程安全生产管理、职业健康管理、废弃物排放管理和危险品管理等工作，符合国家相关法律规定，使公司的生产满足HSE相关要求。 1.2 适用范围 适用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司。 1.3 相关制度 XX应急预案 环境运行控制管理规定 节能减排管理规定 化学品管理规定 安全生产责任制度 安全检查及隐患整改办法 职业健康管理规定 安全培训教育制度 安全事故处理规定 安全生产规章制度 岗位安全操作规程。

2、1 1.4 职责分工 环安部：编制年度EHS预算，编制和下达各EHS指标，监督并考核各部门EHS指标完成情况，建立并处理重大事故应对方案。 安委会：审批年度EHS工作计划和预算。 财务部：建立环安工作台账，进行专户管理。 各相关部门：执行公司EHS工作计划。 2 1.5 流程图 16.1 EHS管理环安部安委会财务部各相关部门开始R3-R8制定年度EHS工作计划R17R17未通过制定年度EHS预算审批通过建立环安专户R22-R24建立EHS事件应急预案R9/R11-R15制定EHS指标执行EHS工作计划R10设备管理R25考核各部门EHS工作情况R22-R24EHS事件处理危化品管理R16/R

3、18-R20监测三废排放R21EHS管理评审结束3 1.6 控制目标 序号 1 2 3 4 内控手册唯一具体控制目标编号 16.1-CT1 16.1-CT2 16.1-CT3 16.1-CT4 控制目标 确保公司生产符合安全生产规定 确保公司生产环境符合职业健康要求 确保公司生产符合环保节能要求 确保合理应对生产安全、环境污染等重大事件 目标类别 合法合规目标 合法合规目标 合法合规目标 经营效率目标 4 1.7 控制矩阵 会计报表认定 对应控风险描述 制目标编号 关键控制措施编号 关键控制措施 1存在和发生/真实不相容职务 控制活动类型 对应制度 控制痕迹 性；2完整性；3权利与义务；4估价

4、或分摊；5表达和披露 1 发生火灾事故，毁坏公司基础设施、16.1-R1 生产设备，造成人员伤亡和严重财产损失，导致公司生产经营不能正常开展 未按规定设置EHS16.1-R2 管理机构，配备足够EHS管理人员，导致安全监管不足 16.1-CT1 16.1-CA2 应根据公司实际情况合理设置环安部，合理配备安全生产管理人员，以满足安全生产管理要求 预防型 16.1-CT1 16.1-CA1 建立火灾事故应急预案，加强消防安全演练，购买财产保险以降低火灾事故造成的损失 预防型 XX应急预案 XX应急预案 2 3 4 5 会计报表项目 风险编号 XX应急预案 XX应急预案 5 会计报表认定 对应控风

5、险描述 制目标编号 关键控制措施编号 关键控制措施 1存在和发生/真实不相容职务 控制活动类型 对应制度 控制痕迹 性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露 1 应按规定配备足够的运行维护、监管人员，对公司的“三废”排放，和一些影响环境的活动进行监督控制管理 预防型 环境运行控制管理规定 上岗证/监测报告 2 3 4 5 会计报表项目 风险编号 16.1-CT1 16.1-CA3 未识别和获取本公16.1-R3 司适用的EHS相关法律法规、标准规范，导致生产不符合法律法规要求 未建立安全生产责任制及明确各级单16.1-R4 位、部门和人员的安全生产职责，造成安全生产责任未落实 1

6、6.1-CT1 16.1-CA5 企业签订三级安全生产责任书，明确各级单位、部门和人员的安全生产职责 预防型 安全生产责任制度 16.1-CT1 16.1-CA4 公司应当指派专人识别和获取与本公司相关的EHS相关法律法规、标准规范。 预防型 法律法规清单/合规性评价 三级安全生产责任书 6 会计报表认定 对应控风险描述 制目标编号 关键控制措施编号 关键控制措施 1存在和发生/真实不相容职务 控制活动类型 对应制度 控制痕迹 性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露 1 安全费用未按规定16.1-R5 计提，或计提不足，安全资金短缺，整改项目无法落实，导致安全生产事故 未根据生

7、产特点，编制安全生产规章16.1-R6 制度和岗位安全操作规程，导致员工生产操作无章可依，造成安全生产隐患 未对岗位人员进行16.1-R7 安全教育、生产技能、意识培训，并确认其能力符合岗16.1-CT1 16.1-CA8 公司应对员工开展三级安全教育，并对培训进行考核，没有通过的员工应进行再培训 预防型 16.1-CT1 16.1-CA7 公司应该建立安全生产规章制度和操作规程 安全生产规章预防型 制度；岗位安全操作规程 安全生产规章制度；岗位安全操作规程 三级安全教育卡/培训记录/考16.1-CT1 16.1-CA6 2 3 4 5 会计报表项目 风险编号 需按规定计提 预防型 ESH预算

8、 7 会计报表认定 对应控风险描述 制目标编号 关键控制措施编号 关键控制措施 1存在和发生/真实不相容职务 控制活动类型 对应制度 控制痕迹 性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露 1 位要求，造成潜在隐患 核记录 2 3 4 5 会计报表项目 风险编号 安全操作规程及危16.1-R8 险辨识工作未根据生产情况变化进行及时的更新，造成安全生产事故 对高风险作业活动16.1-R9 未实施作业许可管理，造成安全生产事故 16.1-CT1 16.1-CA10 高风险作业人员应按规定办理许可证 预防型 高风险作业许可证 16.1-CT1 16.1-CA9 当生产情况发生变化时，安全操

9、作规程和危险辨识工作也要及时更新，以满足生产需求 发现型 安全生产规章制度 危险源辨识清单 8 会计报表认定 对应控风险描述 制目标编号 关键控制措施编号 关键控制措施 1存在和发生/真实不相容职务 控制活动类型 对应制度 控制痕迹 性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露 1 设备设施无安全装置或失效，导致生产安全事故发生 对相关方的作业人16.1-R11 员未进行安全教育培训及监管，造成相关方在厂内发生安全事故 建设项目的所有设16.1-R12 备设施未按三同时进行，导致行政处罚。 16.1-CT1 16.1-CA13 建设项目的所有设备应按照三同时规定进行 预防型 三同时

10、*相关批复文件 16.1-CT1 16.1-CA12 对于相关方的作业人员应事先进行安全教育培训，避免在公司发生安全事故 预防型 培训记录 设备设施应具备安全装置，对具有安全装置的设备设置应定期或不定期检查安全装置情况，以排除安全隐患 发现型 安全检查及隐患整改办法 巡检记录 2 3 4 5 会计报表项目 风险编号 16.1-R10 16.1-CT1 16.1-CA11 9 会计报表认定 对应控风险描述 制目标编号 关键控制措施编号 关键控制措施 1存在和发生/真实不相容职务 控制活动类型 对应制度 控制痕迹 性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露 1 未组织事故隐患排16.1

11、-R13 查工作，或隐患治理不及时，导致日常生产事故 未为从业人员提供符合职业健康要求16.1-R14 的工作环境和条件，配备与职业健康保护相适应的设施、工具，导致人员伤害 开发新产品，采用16.1-R15 新材料、新工艺、新技术、使用新设备，没有进行四新教育、没有按规定16.1-CT1 16.1-CA16 严格按照安全生产、劳动保护的要求进行新产品的开发，和新材料的四新教育 预防型 安全培训教育制度 培训记录 16.1-CT2 16.1-CA15 工作环境和条件应符合职业健康要求，并配备与职业健康保护相适应的设施、工具 预防型 职业健康管理规定 作业环境危害因素检测 16.1-CT1 16.

12、1-CA14 公司应组织事故安全隐患排查工作，发现隐患要及时提出整改，排除安全隐患 发现型 安全检查及隐患整改规定 安全巡检记录 2 3 4 5 会计报表项目 风险编号 10 会计报表认定 对应控风险描述 制目标编号 关键控制措施编号 关键控制措施 1存在和发生/真实不相容职务 控制活动类型 对应制度 控制痕迹 性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露 1 配备劳动防护用品，导致生产安全事故发生 2 3 4 5 会计报表项目 风险编号 没有配备足够的运行维护、监管人员，导致公司超标排16.1-R16 放、监管不足，使公司遭受处罚、停产等损失，影响政企关系、客户关系、企业形象和声誉

13、 16.1-CT3 16.1-CA3 应按规定配备足够的运行维护、监管人员，对公司的“三废”排放，和一些影响环境的活动进行监督控制管理 预防型 环境运行控制管理规定 上岗证/监测报告 11 会计报表认定 对应控风险描述 制目标编号 关键控制措施编号 关键控制措施 1存在和发生/真实不相容职务 控制活动类型 对应制度 控制痕迹 性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露 1 环境保护投入资金由各单位根据实际16.1-R17 公司对于环境保护资金投入不足，导致超标排放 16.1-CT3 16.1-CA17 情况上报年度安全环保费用预算至环安部，经公司安委会审定，财务部根据计划，设立安全

14、环保专户，专款专用 废水、废气、废渣、噪声未按规定进行16.1-R18 有效处理即向外排放，造成环境污染事故，影响公司形象、政企关系，造成行政处罚 环保、节能设备配16.1-R19 备不足、或失效、或维保不到位，无法满足达标排放的16.1-CT3 16.1-CA19 厂务部根据年度维保工作计划对环保节能设备进行定期检修、维护，并会同设备供应商及时解决使用过程中的各种问题，关键设备保证“一备一用” 预防型 环境运行控制管理规定 设备维护记录 16.1-CT3 16.1-CA18 严格按照国家有关“三废”排放标准进行管控，并进行年度检测、检查 环境运预防型 行控制管理规定 监测报告 预防型 环境运

15、行控制管理规定 2 3 4 5 会计报表项目 风险编号 安全环保费用预算 12 会计报表认定 对应控风险描述 制目标编号 关键控制措施编号 关键控制措施 1存在和发生/真实不相容职务 控制活动类型 对应制度 控制痕迹 性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露 1 要求，造成环境污染事故 未对环保设备设施运行及维护人员、16.1-R20 危化品使用和仓储人员进行教育培训，员工操作失误，造成超标排放、环境污染事故 对危险化学品的使16.1-R21 用、仓储管理不到位，造成滥用危化品，导致安全、环境事故 16.1-CT1 16.1-CA21 严格按危险化学品管理规定对危险化学品进行采购

16、、储存、使用、废弃等管控 预防型 化学品管理规定 出入库登记台帐 16.1-CT3 16.1-CA20 环安部应会同人力资源部门定期对职工开展环保节能教育，增强全员的环保节能意识，保证环保节能项目计划的顺利实现 预防型 环境运行控制管理规定 培训记录 2 3 4 5 会计报表项目 风险编号 13 会计报表认定 对应控风险描述 制目标编号 关键控制措施编号 关键控制措施 1存在和发生/真实不相容职务 控制活动类型 对应制度 控制痕迹 性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露 1 企业未按规定健全生产安全事故、环境污染事故和危化品泄露事故应急预16.1-R22 案，或演练不到位，16

17、.1-C或救援物资不完备，或救援不到位，导致应急处理不到位，造成事故损失扩大 生产安全事故、环境污染事故和危化16.1-R23 品泄露事故发生后，未按“四不放过”的原则进行处理，导致事故重复16.1-CT4 16.1-CA23 生产安全事故、环境污染事故和危化品泄露事故发生后，坚决按照“四不放过”的原则进行处理，避免事故再次发生 预防型 XX应急预案 事故处理报告 T4 16.1-CA22 应当制定生产安全事故、环境污染事故和危化品泄露事故应急预案，并定期进行演习，以发现预案的不足和存在的问题，及时修改并不断完善应急预案 预防型 XX应急预案 应急预案；演练记录 2 3 4 5 会计报表项目

18、风险编号 14 会计报表认定 对应控风险描述 制目标编号 关键控制措施编号 关键控制措施 1存在和发生/真实不相容职务 控制活动类型 对应制度 控制痕迹 性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露 1 发生 各级安全环保部门根据事故调查所确认的事实，通过对直接原因和间接原发生事故后，应按16.1-R24 规定进行上报，或未按规定配合上级进行事故调查，造成行政处罚 16.1-CT4 16.1-CA24 因的分析，确定事故中的直接责任者和领导责任者，在直接责任和领导责任者中，根据其在事故发生过程中的作用，确定主要责任者，根据事故后果和事故责任者应负的责任提出处理意见，集团公司就责任者进行相应处理 没有设立节能降耗16.1-R25 减排奖惩管理办法，导致政策执行积极性差，无法达到预期目标 16.1-CT4 16.1-CA25 环安部应设立KPI考核指标，每年末对节能减排管理工作进行绩效考核，同时设立相应的奖惩制度，鼓励各层级员工积极配合环保、节能减排项目的实施，保证项目目标的顺利实现 预防型 节能减排管理规定 KPI考核指标 发现型 安全事故处理规定 安全事故处理报告 2 3 4 5 会计报表项目 风险编号 15