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1、公共政策的几个典型问题的分析 1应从哪些方面把握公共政策的含义？答：（）美国学者伍德罗威尔逊,他认为公共政策是由政治家(具有立法权者)制定的并由行政人员(国家公务人员)执行的法律和法规。（）美国政治学家哈罗德拉斯维尔在创立政策科学时曾提出，公共政策是“一种含有目标、价值和策略的大型计划”。（）加拿大学者戴维伊斯顿认为，“公共政策是对全社会的价值作权威性分配”。（）美国学者托马斯戴伊认为，“凡是政府决定做的或决定不做的事情就是公共政策”。（）罗伯特艾斯顿认为公共政策就是“政府机构与其周围环境之间的关系”。综上所述，公共政策简单定义为：社会公共权威在特定情境中，为达到一定目标而制定的行动方案或行动
2、准则。其作用是规范和指导有关机构、团体或个人的行动，其表达形式包括法律法规、行政规定或命令、国家领导人口头或书面的指示、政府大型规划、具体行动计划及相关策略等2西方国家三权分立体制下的公共政策有哪些具体表现形式?答：西方国家三权分立体制下的公共政策制定主要表现在以下形式。（）国会：国会立法是公共政策最基本的形式。立法者(国会议员)在政策制定过程中具有重要作用，除了其授权于行政部门的决策以及法院制定的专门政策，几乎所有的政策都必须通过立法规定。（）总统：总统是强有力的直接决策者。其决定往往是通过如下途径做出的：一是在内阁决策中具有独断权。二是政府各部提出的政策倡议会源源不断地汇集到总统直辖机构这
3、个行政系统的末端。总统决策一般包括以下几种类型：）立法倡议。）立法否决。）委托立法。）外交决策。5)防务政策。（3）政府机构：国会授予政府机构以正式权力做出具有法律效力的抉择。这种高度专业化的决定往往依赖于专门的知识和充分的信息。（4）最高法院：最高法院也是公共政策的直接制定者。法院通过解释宪法和法律进一步扩大现行法律的适用范围，或直接宣布某项法律违宪使之无效，或提出纠正的具体措施。司法决策有以下主要形式。1)司法审查。2)推翻先前的判决。3)司法命令。3中国议行合一体制下的公共政策具有哪些具体表现形式?答：从形式特征看，由三部分构成：（）中国共产党：公共政策的制定与执行过程，实际上是指以中国
4、共产党组织为首的所有履行当代中国社会公共权力的组织机构的决策与执行的过程。1)直接形式。党的政策都是直接采取公共政策形式贯彻于社会生活的各个领域和各个方面。2)间接形式。第一，中共中央与国家其他机构联名发布的政策文件，如中共中央与国务院联名发布的决定、指示等。第二，中共中央单独提出政策倡议，国家有关机构据此制定具体的政策方案，并依照法定程序加以通过。第三，国家有关机构以党的政策为指导原则制定相关政策。（2）人民代表大会：我国宪法规定，国家行政机关、审判机关和检察机关由国家权力机关产生，由其赋予职责和权力，对其负责，接受其监督并向其报告工作，形成以国家权力机关为主的议行合一的国家机关体系。立法是
5、人大的首要职权，公共政策主要表现为：1)宪法。2)基本法。3)其他法律。4)地方性法规、自治条例和单行条例。5)人大决定。（3）国家行政机关：国家行政机关是国家权力机关的执行机关，行使国家行政权。行政部门所作的行政决策，是当代中国公共政策的一个重要组成部分。行政决策主要有以下几种形式：1)行政法规。2)行政措施、决定和命令。3)部门规章。4)地方性规章。5)地方性行政措施、决议和命令。（）国家司法机关：从我国目前实际情况来看，司法机关的作用更多地表现在政策执行和监督方面，并没有真正成为政策制定的主体。4影响决策者行为的价值标准主要表现在哪些方面?答：影响决策者行为的价值观可以概括为以下五个方面
6、。(1)政治价值观。决策者评价政策方案的标准受其所在政党或政治团体及其服务对象的影响。政策常被视为发展和实现政党或利益团体目标的手段，政治上有利是决策的基础原则，政策分析家也往往是从这一方面研究和评价政策的制定过程。(2)组织价值观。各种组织机构(包括政府部门)都试图运用奖惩手段使成员接受其确定的价值观并照此行事。(3)个人价值观。保护个人在金钱和物质方面的利益，维护个人的社会声望和历史地位，这些考虑也可能起到决策准则的作用。(4)公众价值观。我们不能否认决策者在很多时候是从公众利益出发进行决策的，他们还是有公众意识的，决策时并没有丢掉自己的良心。(5)意识形态价值观。所谓意识形态是指一整套逻
7、辑上相联系的价值观和信念。它提供了一幅抽象化和简单化的关于世界的图画，并对人们的行动具有指导作用。 5什么是社会问题？什么是政策问题？它们有何区别？答：社会问题就是指实际条件与应有条件之间的偏差，或者是实际状态与社会期望状态之间的差距，而这种偏差或差距往往会导致社会的紧张状态，它超越了个人稳定的环境和范畴，牵涉到较为广泛的社会关系。政策问题是指一部分社会问题得到政府的真正重视，进入政府议程的问题。社会所面临的问题很多，但在政府决策者看来，并非所有的社会问题都是政策问题，只有那些促使人们去行动的问题才是政策问题。有些问题通过民间渠道就能够进行处理；有些问题可能过于复杂，政府无力加以解决；有些问题
8、已经成为历史，再无解决的必要；另外，也不能排除政府出于各种利益的考虑，对有些问题采取漠视的消极态度。6结合我国具体情况阐述社会问题的基本特征。答：（1）社会问题是一种客观条件。尽管两个不同地区的客观条件完全相同，但这种客观条件可能仅在一个地区会形成社会问题。比如，离婚在一些地区是一个社会问题，而在另一些地区则不一定是。（2）社会问题是一种主观定义。社会问题主要还是由人们加以定义的，如果某种状态并不为身处其中的人们认定为社会问题，那么对于这些人来说，这种状态就不会构成社会问题，尽管有时候在旁观者或其他人眼中，这种情况可能的确是社会问题。（3）社会问题受价值判断的影响。有人说，经济的发展往往会经历
9、一个从要钱不要命到要钱也要命，再到要命不要钱的观念变化过程，环境污染开始可能并不是什么问题，没有人去注意它，但越到后来环境保护及可持续发展的问题就显得越加重要。这从一个层面反映出价值观对社会问题的影响。（4）社会问题是一个关系到大多数人的问题。如果某个问题只涉及到个别人或少数人的利益，往往不能形成社会焦点，也难以引起人们的普遍重视，因而一般构不成社会问题。比如，某个工厂倒闭，一部分人失业，那只是他们个人的问题，但由社会经济动荡而造成的许多人的失业就会形成社会问题。（5）社会问题的形成往往具有一个发展过程。社会问题有一个从小到大、从潜到显、从一般到突出、从小范围到大范围的变化过程。以北京市民过节
10、燃放鞭炮的习俗为例，这种活动已逐渐成为一个社会问题。每年春节因燃放烟花爆竹都会有人员伤亡，引起的火灾造成巨大的损失，这个问题开始成为市政府决策的一项重要议题。（6）社会问题往往是系统性的问题。任何一个社会问题都不是孤立存在的，它往往是整个社会问题系统中的一个有机组成部分。比如城市自行车被盗问题，必然会牵扯到城市治安问题，由此又涉及流动人口问题、户籍制度问题、公房出租问题等等。7政策目标群体的含义是什么？其接受和服从某项政策受到哪些因素的制约？答：尽管政策的目标各式各样，类型千差万别，内容各异，规模有大有小，但它总是表现为对一部分人的利益进行分配或调节，对一部分人的行为进行规范或指导。这些受到政
11、策影响和制约的社会成员被称为政策对象或目标群体。目标群体之所以能够接受和服从某一项政策，通常受以下几个因素的制约。（1）政治社会化的影响。所谓政治社会化是指人们在社会化的过程中，政治观念的树立(对国家、政党、制度、权威、意识形态、权利义务的认识)和政治行为模式的形成(遵纪守法，拥护社会制度等)。任何国家都会设法通过家庭、教育、传媒等渠道促成人们的政治社会化。（2）传统思想观念和行为习惯的制约。在政策制定中必须考虑习惯的因素，掌握改变的幅度，如果能采取渐进方式就最好别搞激进变革。（3）对政策形式合理与实质合理的看法。只讲实质合理，不讲形式合理，必然会走向人治；反之，必然会导致教条。我们需要的是形
12、式合理基础上的实质合理，这是迈向法治社会的必然选择。（4）对成本收益的权衡。目标群体对某项政策的态度在很大程度上取决于其对利益得失的判断。如果他们认为接受此项政策比不接受此项政策所受的损失要大，就会采取抵制的态度。（5）对大局或整体的考虑。如果他们认为某项政策从总体上看是合情合理的，是照顾大局的，那么即使牺牲一些个人利益和小集团利益、局部利益和眼前利益，他们往往也能够顾全大局，从长远考虑，接受和服从该项政策。（6）避免受到惩罚。作为利益分配与调节杠杆的公共政策，不可避免地会触动一部分人的既得利益。人们有时候会因为畏惧惩罚而接受和遵从政策。当然，惩罚只是手段而不是目的，（7）环境条件的变化。政策
13、在实施过程中会产生“振动效应”。随着时间的推移和客观条件的变化，人们的主观认识也会产生这样或那样的变化。 8模型有什么作用？答：（1）排列并简化现实。政策模型的有效性首先依赖于它对现实政治生活进行序化和简化的能力。序化(理清顺序)能够使真实世界中错综复杂的关系建立逻辑上的联系，简化(变复杂为简单)有助于人们清楚地理解那些难以磨的复杂现象。（2）认定重要层面。政策模型的有效性还与其概括政治生活中重要内容的能力有关。好的模型应该能够抓住主要矛盾，把人们的注意力从那些不相关的因素转移到真正重要的因素上来，使人们更多地关注公共政策的真实起因和重要结果。（3）符合社会现实。一般而言，政策模型应该与客观现
14、实具有一定的联系，即从经验角度看，它应该具有真正意义上的指涉对象。模型的建立往往源于人类的经验，它应该以现实生活为重要的参考依据。（4）提供有意义的沟通。政策模型往往借助概念进行抽象，而这些概念在沟通过程中应该具有实质性含义并形成较为一致的看法。（5）指导调查与研究。从某种意义上讲，它应该直接指涉现实生活中那些能够被观察到的、可以进行测量的、能够被加以证实的客观现象。一个概念或一系列概念所解释的内容应该能够在现实世界中得到检验和证实。（6）提出一定的解释。一个政策模型应该对公共政策提出一种解释而不是只对公共政策及其过程进行简单的描述；它应该对公共政策的原因和结果提出一定的假设，而不是仅仅盯住客
15、观存在的经验数据。9传统模型在政策实践中会遇到哪些障碍？答：（）决策目标不是单一、明确和绝对的，而是多元、模糊和相对的。许多决策问题的总目标往往只是一个不十分明确的大方向，具体的内容还有待于在决策执行过程中逐渐地加以明确。（）人是感情动物，存在理性缺陷，其行为往往受到个人偏好、性格特征等非理性因素的影响。（）人处理信息的能力是有限的。1)人对信息的感知能力有限。2)人的记忆能力有限。（）决策所面临的情况往往是价值冲突而非价值一致。由于人们认识事物的出发点和角度不同，所以对问题的判断会有很大的差别。（）决策总要受制于时间、人力、物力、财力等资源条件的限制。所以，现实生活中不存在纯粹的理性，传统理
16、性模型只能被认为是一种理想的追求，而缺少实践的基础。10西蒙的“有限理性”概念的内容。答：西蒙认为，现实生活中决策者的理性是介于完全理性与非理性之间的有限理性，他们不是经济人，而是行政人。行政人的价值取向和目标往往是多元的，受到多方面因素的制约，经常处于变动状态且表现出冲突特征。行政人的知识和能力水平可能是有限的，其决策行为往往会受其心理因素的一定制约，他们不可能也不奢望发现最优解，只要找到满意解就知足了。西蒙认为，由于种种条件的限制，无论是个人决策还是群体决策，大多数都是发现和选择满意方案的过程；只有在非常例外的情况下，才是发现和选择最优方案的过程。现实世界复杂多变，客观条件充满局限，人们根
17、本无法求得最优解和准确解，不得不转而求其次，寻求足够好的解。人的理性实际上是介于完全理性和非理性之间的一种有限理性，其表现是：(1)在情报活动阶段，人的决策行为往往受到知觉选择性的支配，不同经验和背景的决策者，对决策环境的认识会有不同的解释。(2)在设计活动阶段，人们并不试图找出所有可行性方案，而是通过力所能及的求解活动，寻找能够满意的决策方案。(3)在抉择活动阶段，决策者在遇到满意方案时便会终止其搜索行为。11林德布鲁姆的“渐进主义”有哪些特征？答：林德布鲁姆在批判传统理性模型的基础上提出了渐进模型。他认为，政策制定的实际过程并不完全是一个理性过程(分析问题、明确目标、提出方案、优化选择等)
18、，而是对以往政策行为不断补充和修正的过程。政策制定只能根据以往的经验，在现有的政策基础上实现渐进变迁。决策者要依据现有方案，通过与以往政策的比较，考虑不断变化的环境需要，对以往政策进行局部的、小范围的调适，逐渐把一项旧的政策转变成为一项新的政策，也就是“积小变为大变”的过程。渐进模型表现了政策渐进与变化的动态过程。渐进模型有以下一些特点：(1)渐进模型要求决策者必须保留对以往政策的承诺。政策制定要以现行政策为基础，不能重新开始。(2)渐进模型注重研究现行政策的缺陷。并不强调有所创新，也不是无所作为，只是注重对现行政策的修改与补充，以弥补现行政策的缺陷。(3)渐进模型强调目标与方案之间的相互调适
19、。不是一劳永逸，要注意反馈调节，在试探和摸索中前进。12试述“精英主义”主要观点。答：托马斯戴伊在理解公共政策一书中对精英理论的基本观点做了如下概括：(1)社会分化成掌权的少数人和无权的多数人，少数人掌握社会价值的分配权，多数人参与不了公共政策的决定。(2)作为统治者的少数人并非是作为被统治者的多数人的代表。精英人物主要来自经济地位较高的社会阶层。(3)从被统治的非精英阶层进入统治人的精英阶层，这个变化过程一定是缓慢且持续的，从而才能保持社会的稳定并避免革命的发生。在非精英阶层中，只有那些能够接受精英阶层共同观念的人才可能被允许进入统治精英的行列。(4)在社会制度的基本价值观和维护这一社会制度
20、的发展方面，精英阶层表现出看法的一致性。比如在美国，精英集团在私有财产、有限政府、个人自由等所谓的大是大非问题上观点完全一致。(5)公共政策所反映的不是大众的要求，而是政治精英的主要价值观。公共政策的变化一定是渐进性的，而非革命性的。(6)精英是活跃的，公众是麻木的，二者信息严重不对称。前者对后者的影响远远大于后者对前者的影响。13从团体理论角度阐述政府的作用？答：政策分析的团体理论认为所有政治现象都可以归结为团体现象。团体是个体的集合，是有着共同利益需要或理想追求的一些个人正式或非正式的联合形式。不同的团体有着不同的要求，来自不同团体的不同要求都聚敛于政府，从而对其形成不同程度的压力。在政府
21、与个人之间，团体成为不可或缺的纽带。团体之间的互动是政治生活的核心，政治实际上就是各团体为影响公共政策所进行的相互斗争。政府最根本的使命就是通过以下途径调和团体之间的冲突：(1)建立团体斗争的游戏规则并充任裁判(规则)。(2)平衡各方利益，力求彼此妥协(目标)。(3)以公共政策的形式出台折衷办法(手段)。(4)以各种手段推动政策的实施(落实)。团体理论认为，公共政策实际上是团体斗争中相互妥协的结果，是不同利益集团之问的一种平衡产物。制约这种平衡的力量来自不同利益团体的相互影响。毫无疑问，公共政策往往更倾向于影响力较大的利益团体，公共政策的相对稳定依赖于团体斗争均衡状态的持续。一旦这种状态被破坏
22、，公共政策就会起变化，待到新的平衡形成，新的政策随之出现。任何利益团体政治影响力的减弱或增强都会延伸到政策的制定领域，从而导致公共政策程度不同的变化。其变化的方向无疑更靠近力量增强的团体的要求，远离力量减弱的团体的要求，从而在新的基础上达到平衡。公共政策只是利益团体斗争结果的合法化表现形式，政策制定者的任务就是对团体的压力不断地做出反应，即通过讨价还价、相互妥协、折衷调解等形式寻求利益群体间冲突性要求的平衡。公共政策的“过程理论”的论述。答：政策的过程模型也被称为政策生命周期理论，它试图通过阶段性的描述，对政策进行程式化的分析。过程模型一直是理解和研究公共政策的基础架构。公共政策的过程模型或生
23、命周期理论实际上是把政策过程视为一种政治行为的生命过程来加以描述的。公共政策的过程大致如下：（）社会问题的出现。在社会发展的过程中，不可避免地会出现一些偏差和障碍，从而影响到社会全体成员或部分成员的正常生活，引起人们的普遍关注。(2)社会问题的确认。社会问题的确认是发现社会问题的内涵和界限，界定社会问题的性质、深度和广度、严重程度和关联性，寻找进入政府政策议程的途径以及进行社会问题分析的过程。(3)政策议程的建立。社会上存在的问题很多，政府或社会不可能都注意到，即使注意到了也无法全部采取适当政策加以解决。政策议程的建立是社会问题转化为政策问题的关键环节。(4)政策规划。作为政策制定过程的核心环
24、节，政策规划是指政策方案策划、设计、评估和选择的过程。其主体类型可分为单一式和多元式两种，前者主要指政府有关机构，后者主要指政府系统外的社会组织和个人。(5)政策方案的执行。所谓政策执行就是把政策方案的内容转化为客观现实的过程。在这一过程中，政策执行者要充分开发各种政策资源，建立必要的组织机构，利用多种技术手段，使观念形态的东西转化为现实形态的东西。(6)执行效果的评估。政策过程中这一阶段进行的评估通常也被称为后评估。由于人的主观局限和社会环境的复杂多变，需要对执行的效果进行必要的分析和判断。这种评估是信息不断反馈的过程，目的是确定政策的价值和决定政策的取向。(7)政策调整与改变。通过执行效果
25、的评估，会发现一些政策不宜继续执行，需要对其做出必要的调整。不断修主观认识以适应客观是政策执行过程中的必然选择，从来没有一劳永逸的政策。政策执行过程本身就是一个不断探索和学习、不断调整和完善的过程。(8)政策的终结。通过执行效果的评估，会发现一些政策已经达到预期的效果，完成了自己的使命，还有一些政策则完全背离了既定的目标，是失败或无效的。政策的生命过程一般可以被划分为广义决策与广义执行两大部分。广义决策包括社会问题的形成、社会问题的确认、政策议程的建立和政策规划的实施；广义执行包括政策方案的执行、执行效果的评估、政策的调整与改变和政策的废止与终结。14社会问题由谁来认定？谢泼德（JonShep
26、ard）和沃斯(HarwinVoss)怎样认识这一问题？答：只有当社会的大部分成员和一部分有影响的人物认为某种社会状况是社会问题时，它才是社会问题，其中权力因素起着非常关键的作用。社会上一些有影响的人物对某一社会情况的关注程度及其看法态度，有时候能够把某一社会情况直接推上社会问题的舞台。另外，人们的主观认识、思想信仰、生活态度等价值因素在社会问题的形成过程中具有决定性的影响。这些意识形态的东西左右着人们对一些问题的根本看法。随着社会的发展和各方面条件的不断变化，人们的价值观、信仰和态度也会有所改变，所以定义社会问题的概念自然会发生一定的变化。乔恩谢泼德(JonShepard)和哈文沃斯(Har
27、winVoss)把社会问题定义为：一个社会的大部分成员和一部分有影响的人物认为某种社会状况不理想或不可取，应该引起全社会关注并设法加以改变。 15说明社会问题确认的基本环节。答：社会问题确认指对于政策问题的察觉、界定和描述的过程。对决策者来说，用一个设计精妙的方案去解决一个错误的问题，即不是问题的问题，其带来的不良影响比用有某种缺陷的方案去解决一个正确的问题要大得多。对问题进行明确和系统的阐释是探求问题解决方案的有效途径。（）问题察觉。问题察觉是指某一社会现象被人们发现并扩散，逐渐引起社会公众和政府有关部门关注的过程。在这个过程中，人们普遍感到应该行动起来做点什么，以改变目前这种状态。但究竟做
28、什么和怎么做，人们并没有认真去考虑。问题察觉能否实现，不仅取决于客观条件，而且取决于相关人员的主观条件，如政治立场、思想意识、个人利益、价值观念等。（）问题界定。问题界定是指对问题进行特定分析和解释的过程。首先，需要通过一定的方法对问题进行必要的归类。其次，需要对问题进行必要的诊断。诊断问题应主要解决两个问题：一是差距何在，二是原因何在。再次，需要把问题情境转变为实质问题。问题情景实际上包含了问题牵涉到的众多因素及其相互问错综复杂的关系。(3)问题描述。指运用操作性的语言对问题进行表述的过程。这种对问题所做的描述将作为这个制定的直接原料输入决策系统。16哪些因素对推动政策议程的建立具有重要影响
29、？答：（）公民个人的作用。比如将自己的问题告知公众和媒体，或将与之有类似看法的人组织起来，掀起一场群众运动，向政府有关部门提出抗议，或以正当形式展开对话并提交政策议案。非正式关系在政策议程建立过程中起着一定的作用，如老乡、亲属、同学、朋友等关系。（2）利益团体的作用。任何利益团体都有自己的利益所求，在社会中它们寻求着某种合理的平衡状态。如果出现的某种情况威胁到这种平衡状态的存在，那它们就肯定会做出必要的反应。（3）政治领袖的作用。在政治舞台上，政治领袖作为决策系统的核心，其对政策议程的影响力往往来自制度的授权，他们常常扮演政策议程主要决定者的角色，其政策建议几乎可以自动地提上政府议程。（4）政
30、府体制的作用。一定的政府体制从制度上规定了信息的沟通渠道和利益的表达方式，从而形成了协调各种利益关系的组织机制。政府体制涉及组织结构、工作程序、代表制度、选举制度等多种因素，这些因素对政策议程的建立都有很大的影响。（）大众传媒的作用。首先，它能把少数人发现的问题广泛传播，以争取多数人的理解与支持，从而为建立公众议程创造了条件。其次，它能制造强大的舆论压力，促使政府决策系统接受来自公众的愿望和要求。第三，它是连接公众与政府决策系统的桥梁，使公众参与决策成为可能，从而扩大了政策问题的来源。第四，它是政府决策系统了解和掌握社会信息的重要工具。（）问题自身的作用。明朗化的社会问题最容易引起社会公众的普
31、遍关注和政府决策系统的政策反应。一般来讲，问题明朗化的程度是问题严重与否的一个重要标志，从而是促成政策议程建立的基础条件。（）某种危机或惊人事件。（）抗议活动。17政策议程建立的障碍表现在哪些方面？答：（1）政治原则的偏离。任何国家都有被其视为立国之本的基本政治原则，坚持这些原则，是政府义不容辞的职责。因此，政策诉求一旦偏离了这些原则，政府就会通过各种方法将其排斥在政策制定系统或制度化程序之外，有时甚至是在其提出之前或接近相关的政策领域之前就会被改变或扼杀。（2）价值体系的排斥。价值体系涉及社会的基本观念及其信仰倾向，是人们思考的依据和行为的准则。任何社会都有其占主导地位的价值体系，它排斥特定
32、的社会问题和政策选择方案进入政策议程。换句话讲，如果提出的政策诉求与社会价值体系不符，就难以形成公众议程，更不可能转化为正式议程，即政府议程。（）政府体系的封闭。如果政府体系保守，决策过程封闭，民选代表不能代表选举人的利益，那么公众与政府联系的渠道就会出现障碍，公众的呼声和愿望就很难为决策者所知，人们不仅无法与决策者进行必要的沟通，而且不能通过问题讨论等形式参与政策的制定过程。在这种情况下，公众认定的社会问题很难进入政策议程。（4）承受能力的超重。任何一种政策问题的提出，如果超出了决策者的承受能力，就会受到他们的排斥或回避。即使这种问题的提出对社会有利，符合时代潮流，往往也难以进入政策议程。（
33、5）表达方式失当。有些问题本可以通过法定的正常渠道提出，却偏偏要选择非正常渠道；明明可以采用平和形式提出政策诉求，却偏偏要采取过激的形式。表达方式的失当，很多时候使本该列入政策议程的问题没有被列入。18运用实例说明政策规划的基本原则。答：（）信息原则。信息是政策规划的基础材料，从某种意义上讲，政策规划的过程就是信息的收集、整理、加工和处理的过程，政策规划的成效很大程度上依赖于信息的全面、具体、准确、及时。1987年，一场大火烧毁了大兴安岭大片山林，当年，国家投入巨资，“再造一个新的大兴安岭”。然而，西林吉林业局在转包营林工程中，欺上瞒下，通过虚假验收、虚报指标等行为，套取国家巨额营林专项款，致
34、使2700余万元专款只有一部分投入到营林工程中，9000公顷营林地只完成了不足l4。“年年超指标完成造林任务，大兴安岭早已林海茫茫、绿浪滔滔”的虚假信息对决策构成极大的负面影响。（）系统原则。任何政策问题都不是孤立存在的。在社会大系统内，不同范围、领域、层次的社会问题存在着相互联系、相互制约的辩证统一关系，这就要求政策规划工作的参与者在决策活动中要根据客观事物所具有的系统特征，正确处理整体与局部、战略与战术、当前利益与长远利益、主要目标与次要目标的关系。系统思想在我国现阶段政府决策中也起着非常重要的作用。建国以来，我们在公共决策问题上曾有过许多大的失误，如工业上提出以钢为纲，农业上提出以粮为纲
35、，造成国民经济发展的比例失调；再如环境保护方面出现的短期行为，对可持续发展带来极大危害。（）预测原则。政策规划是对未来事物所作的行为设计和方案抉择，是一种面向未来的活动。科学预测是保证政策规划成功的必要前提。只有建立在可靠预测基础上的政策方案，才是具有现实可行性的政策方案。1982年2月底，墨西哥爱尔基琼火山猛烈喷发，火山灰形成大量云团，美国气象部门抓住这个偶然事件，对气象资料认真分析，预测出1983年会出现世界性气候异常，可能导致大雨和干旱等灾害。由此认为，世界谷物将大幅度减产，苏联作为进口大国，一定会把目光投向美国，如果美国能减少播种面积就会迫使苏联以较高的价格购买美国小麦。而苏联为购买粮
36、食只能被迫出售黄金和压缩军费，从而会引起19831984年度的金价下跌和军备竞赛的缓解。根据这种分析，美国政府采取了一系列对策。事实证明，美国的这种判断是正确的。火山的爆发导致了气象、农业、经济、政治、军事一系列连锁反应。（）客观原则。实事求是，尊重客观规律，把握政策对象及其环境的主要特征，一切从实际出发，克服政策规划过程中的主观随意性，这是政策规划最基本的要求。只有做到这一点，才能大大减少政策规划的主观盲目性。（）智囊原则。借助外脑，发挥思想库的作用，让专家参与，这是现代政策规划不可缺少的外部条件。楚汉之争刘邦得胜，刘邦之所以能够取胜，关键在于他能够听取别人的意见；项羽之所以最终失败，主要是
37、因为他刚愎自用，不肯听取高参的意见。（）优化原则。比较和选择是政策规划最突出的特征，追求优化是政策规划当然的目标。管理上有一条重要的格言：“当看上去只有一条路可走时，这条路往往是错误的。”美国政府在处理古巴导弹危机时所作的方案选择就充分体现了择优的原则。（7）效益原则。规划不能不作成本效益分析，其目标是以较低的资源消耗换取较高的政策收益。尽管政策制定要讲经济效益，但更要考虑社会效益。既要讲直接效益，又要讲综合效益。埃及20世纪70年代初竣工的阿斯旺水坝是苏联援建的。水坝一方面给埃及带来了廉价的电力，控制了水旱灾害，灌溉了农田；另一方面却破坏了尼罗河流域的生态平衡，遭到了一系列未曾料到的自然报复
38、。这些经验教训提醒我们，政策规划要考虑综合效益，应加强科学论证，权衡利弊得失。（）可行原则。政策规划应注重可行性分析，认真考虑主客观多种制约因素，如时间、空间、能力、技术、人力、物力等。非洲某国政府为了赶上西方的现代化发展步伐，从1975年开始，制定和推行了雄心勃勃的“第三次国家建设计划”。可是，这项宏伟计划的制定者们未曾考虑当地海港码头的实际吞吐量，没有更多地考虑可行性问题，这种看似很小的疏忽直接导致了“第三次国家建设计划”的全面破产，背上了沉重的债务包袱。（）兼听原则。在政策方案的论证过程中,“完全一致”往往掩盖了事物的本质，正确的抉择往往都是在不同意见的激烈争辩和交锋中取得的。美国通用汽
39、车公司总裁斯隆在主持一次决策会议时，发现大家提出的都是“一边倒”的意见，他要求产生对立意见。角色互换法能够起到积极的协调作用，它会使争论的双方增添一些实事求是的意识。 19、试述价值因素与事实因素的区别。答：事实前提与价值前提的区别：（）提出问题的角度不同。价值前提是从需不需要和值不值得做出决策的角度提出问题，侧重于决策主体的要求；事实前提则是从能不能和可不可以的角度提出问题，侧重于客观实际的条件。因此，常有具备了价值前提却缺少事实前提或与之相反的情况出现，使决策活动难以进行。（）认识形式的表现不同。事实前提的判断依赖于明显的客观标难，所以往往容易达成共识；价值前提的判断则更多地依赖于人们的价
40、值体系，所以经常引起冲突和矛盾。（）影响决策的作用不同。价值前提对决策的影响主要表现在决策目标的确定上；事实前提对决策的作用主要体现在行动方案的选择上。、试述群体决策中的择案规则。所谓择案规则就是决策群体选定最终政策方案的程序和方法，它的确定对最终选择有着非常大的影响。（1）一票否决。即全体一致原则，指决策群体所有成员必须意见完全一致才可最终选定某个备择方案，任何人持不同意见，方案就不能通过。全体一致原则表现出以下两个特征：(1)决策者平等分享决策权；(2)决策者中没有人因最终的方案选择而利益受损，即决策者都能由此获得一定的收益。从理论上讲，大家共同受益，双赢或都赢并非是不可实现的。但从现实角
41、度看，由于人们的价值取向、兴趣爱好、利益预期是多种多样的，所以要达到一个使大家都满意、利益互不损害的“最优”方案是非常难的，甚至是不可能的。全体一致原则易于导致“免费搭车”的投机行为或“策略行为”。（2）多数原则。即少数服从多数，以多数票通过中选方案的择案规则。多数票制最普通的形式就是“简单多数方法”，简单多数是指在多项方案的表决中，哪一项方案得到的赞成票最多，哪一项方案就获得通过。若备选方案不止两个，而是三个甚至更多，那么情况就会复杂一些。比如决策组成员有个人，其中5人选择方案A，4人选择方案B，2人选择方案C，按简单多数则当然就该选择方案A，但实际上有6个人并未选择这个方案。如果得票最多方
42、案获得的赞成票数没有超过总票数的一半，我们称之为“相对多数”；如果超过总票数的一半，则是“绝对多数”。要以“绝对多数”通过方案就必须对具体的比例做出明确的规定，如要求达到l或或34的多数等。如果在第一轮投票中没有任何方案超过绝对多数的相关规定，则可以在两个得票最多的备选方案之间增加一次新的表决，票数领先者获胜，这是多数表决的修正方法。（3）孔多塞标准。这是另外一种多数决定的方法，常被称为“两两对比法”或“成对表决法”。是由法国数学家孔多塞首先提出的，指对所有的备选方案都进行成对的比较，先表决两个方案，获得群体成员过半数赞成票的方案再同余下的方案进行成对比较，依次表决直至得出最终结果。例如，有A
43、、B、C三个备选方案，由甲、乙、丙三人组成的决策群体对之进行成对表决，如果甲和丙认为B优于A，那么就会被放弃，留下B与C进行比较，如果甲和乙认为B优于C，那么B就获得最终通过。（4）博尔达计数。即首先给每个备选方案按照偏好次序依次排列打分，然后计算各个方案的总分，得最高分数者胜出。这种多数决定的方法也被称之为“偏好次序表决法”，即先由各成员对备选方案标明其偏好，然后由群体运用加权计算法(考虑到决策群体成员在职权、责任、作用和影响等方面的差别，通常在对偏好函数进行综合的过程中要对各人的意见赋予不同的权数，这便是加权综合的要求。各成员的相对权数，一般可采用自我评定法、群体评定法或绩效评定法来确定)
44、排出各方案的优劣顺序，并做出最后的选择。表示群体成员偏好的形式有如下两种：1)偏好程度。各成员可以在一定度量区间内(如0-1，0-10，0-100等)选择某一尺度，来表示其对某个备选方案的偏好程度。2)偏好顺序。假定某一决策场合有n个备选方案，群体成员在标明它们的优劣顺序时，可以给排在第一位的方案(n1)分，给排在第二位的方案(n-2)分，以此类推，排在最后的方案得0分。然后把每个方案的得分分别汇总，得分最多的方案即被选定。（5）赞成投票制。这是由布拉姆斯和菲什伯恩于1982年提出的一种表决方法，这种方法也被称为“同意表决法”，即先由群体成员对所有他认为可以接受的方案投赞成票，得票最多的备选方
45、案即可中选。这种方法尽管简单，但它通过忽略各成员偏好次序的具体信息而获得了群体偏好次序的综合信息，因此能够对群体意见做出敏感反应，从而有效地避免了自相矛盾情况的出现。（6）淘汰投票制。这也是在择案实践中逐渐总结出来的一种行之有效的表决方法。这种方法也被称为“否定表决法”，即先由群体成员对所有他认为可以舍弃的方案投反对票，得票最多的备选方案即被淘汰。否定表决依次进行，直至剩下最后一个备选方案。这种方法使用极为普遍。（7）正负表决法。可以对某一备选方案或者投一赞成票或者投一反对票，但二者只可择其一，没有折衷方式。每一个备选方案的正负之和就是净余票，净余正票最多者获得通过。这种表决方法将迫使决策者以
46、积极态度参与表决，防止“事不关己，高高挂起”的不负责任的态度，避免“三手现象”(到会时握手，表决时举手，议案通过时拍手)。同时，还可避免使那些不太受欢迎也不太被反对的备选方案得到通过。当然，采用正负表决时，最好能够设立一个最低限度，(别都是负数)，要求超过这一下限的方案才能最后通过。（8）等级决定原则。这种择案规则也可采用多种形式，最常见的办法是先由群体成员对备选方案进行分析讨论，大家充分交换信息，然后在此基础上由群体中的一个成员(通常是群体的领导者)负责最后拍板。此外，还可采取一种极端化的“独裁制”方法，即由某个成员(独裁者)代表群体做出最终决策。我国的行政首长负责制就是等级决定原则的一种表
47、现。 2、试述政策合法性的含义。答：（）广义的政策合法性。从广义角度而言，一般认为，能够被公众认可、接受、遵从和推行的政策就是具有合法性的政策，而使政策能够被公众认可、接受、遵从和推行的过程就是政策的合法化过程。政策学家琼斯把合法化过程分为两个部分，第一部分是政治系统自身的合法化，第二部分是公共政策的合法化。根据马克斯韦伯的观点，政治系统取得合法性有三种不同的途径：一是依据合法和合理的程序取得政权，如运用民主政治方式通过竞选获取公职；二是依据社会的传统习惯取得政权，如封建王朝子承父业的统治惯例；三是具有超凡魅力的领袖人物取得政权。（）狭义的政策合法性。从狭义角度来讲，主要偏重于从法律角度去解释
48、合法性这一概念。政策合法性包括这样一些内容：法定的决策主体、法定的程序要求、符合国家宪法和相关法律的政策内容以及政策的法律化。1）合法的决策主体。决策组织的组建及其享有的权力是宪法和法律规定的，是由国家权力机关或上级国家行政机关授予的。(a)管理职能。(b)机构设置。(c)人员组合。(d)权责体系。(e)组织经费。(f)运行规则。2)合法的政策程序。程序之所以重要，主要是因为它是规范决策组织行为的有效途径。如果没有程序作保证，公共政策的制定就很有可能演变成随机性行为。）政策的法律化。所谓政策法律化是指国家有关机构把一些经过实践检验的、比较成熟和稳定的、能够在较长时间内发挥作用的公共政策上升为国家的法律、法规，赋予这些政策相应的法律效力和国家强制力的保障。21什么是政策执行？行动学派和组织理论学派对此的认识有哪些分歧？所谓政策的执行就是政策方案被采纳以后，政策
