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1、宁县人民法院廉政风险点及防范措施公示宁县人民法院廉政风险点及防范措施公示 风险部序号 风险领域 风险点 门 岗位及责任人 1人事管理 2制度规1 综 合管 理 3民主决策 定 院党组 党组成员 岗位职责类风险 一级 风险类型及等级 1、未按规定任用、调整、交流干部。2、违反组织任用程序，将不符合条件的干部列入候选人范围。3、考察不全面，泄露讨论干部任免的情况。4、未严格按照制度规定进行干部职工交流轮岗。5、在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排中未严格执行民主集中制，一人说了算。6、对大额资金的使用不公开透明。 1、监督、监察工作不深入、全面，查处违纪违法案件时有为难情绪，不坚决、不彻底。
2、2、接受被监督、监察对象的请吃送礼。 1、在审查受理案件中对符合立案条件的故意拖延刁难，不予受理。 2、未严格审查诉讼材料，对不符合立案条件的或立案条件不完善的，予以受理。 3、对申请人提出的诉前财产保全、证据保全和诉讼财产保全申请，不符合保全条件的，予以保全；符合保全表现形式 防范措施 制度 规范 党组会议议事制度院长办公1、按照规定条件培养会议制度 选拔任用干部，坚持德才兼备、任人唯贤、群众公认、注重实绩的原则。2、推荐干部要召开会议公布任职条件。3、对拟任干部在公示期间反映的问题认真核查。4、每两年进行一次轮岗。5、坚持民主集中制，决策民主。6、严格保密制度，对未经发布的研究事项，不得擅
3、自泄露。7、定期公布资金使用情况。 党风廉政1、坚持原则，增强自律意识，带头遵守党的纪律和国家法律法规。2、加强学习，提高自身素质。3、严格制度落实，带头述职述廉。 建设责任制度 4监2 纪 检督监监 察 察 纪检组纪检组副组长 岗位职责类风险 二级 5诉讼引导 审 3 判 6信访接待 7立案审查 8信立案庭、 审查人员 信访接待人 员 岗 位 职 责 类风 险 二 级 1、审查受理：对民事、刑事案件在接受起诉状后三日内进行审查。对符合立案条件的，及时立案；对起诉状需要完善的事项，要一次性告知对方及时补正；对行政诉讼案件及非诉讼行政执行案件应在收到诉状或申请的当日内将材料移送行审查，审查部门应
4、在七日内作出是否符合立案条件的决定，经审查符合立案条件的，交立案庭当日内进行立案登记；对上级法院指令再审、发回重审、检察机关提起抗诉或移送的各类案件以及本院院长依照审判监督程序提交审委会讨立案工作若干规定立案导诉制度诉讼风险告知制度 诉前调解规程诉讼调解制度 信访接待制度诉讼收费及管理办法 访接待 9诉前调解 10庭前调解 11诉前保全 12诉讼费 收取 13案件审判 流程管理 14送 审 4 判 达 法警队 15看 管 岗 位 职责类风 险 二 级 条件的，不及时保全。 4、收取诉讼费时，少收或多收；对诉讼费的减、缓、免审查不严，依法应当减、缓、免诉讼费的，没有实施减、缓、免。 5、对来访群
5、众态度蛮横，解答咨询不耐心、缺乏说服力。 论决定再审的案件，立案庭应在收到材料或决定的当日进行登记并移送审监庭审理；对一方当事人提出管辖权异议的案件应在提出异议之日制作笔录，并在提出异议后五个工作日内作出裁定。2、对符合保全条件的申请，由立案庭审查后及时转民庭作出裁定并执行。3、完善诉前调解规程，将诉前调解流程制作成图片张贴上墙，严格程序，委托特邀调解员诉前调解的案件限定为十个工作日，庭前调解案件限定为五个工作日；诉前调解案件的履行率达到100%。4、执行请示汇报制度，在审查立案过程中，遇到复杂、疑难问题，要逐级上报院领导，防止一人说了算。 5、公示工作流程、工作职责、收费标准等审批事项。6、
6、设置意见箱，公示监督举报电话，接受群众监督。7、推行信访接待制度，规定新录用人员、拟任部门中层领导、初任法官在信访接待窗口轮流接访，解决来访群众的实际问题。8、审判监督庭通过案件评查、纪检组通过局域网对审查立案、信访接待情况进行监督。9、加强业务培训和职业道德教育. 1、拖延送达：未在法律规定的期间送达。 2、送达文书不齐全面，未按要求送达。 3、送达方式不合法。 4、在看管、押解期间违反规定允许被看管、押解人员会见家属，造成串供、1、对决定受理的案件，在受理后五个工作日内向被告送达起诉书副本、应诉通知书、诉讼当事人须知、廉洁执法监督卡、举证通知书、地址确认书等。2、被告提交答辩状的，在接到答
7、辩状三日内将答辩状副本送达原告。3、对公诉案件，在接到检察机关移送案件的次日将起诉书副本送达被告人并办理换押手续。4、案件开庭时间确定后，在开庭三日前将开庭传票、出庭司法警察大队九项职能实施细则 16押 解 17证据的 提交 18 5 审 判 19证据的 调查收集 证据的 交换 民 庭 立案庭、 脱逃严重后果。 通知书等送达给当事人及其他诉讼参与人，刑事公诉案件通知公诉人出庭支持公诉，给辩护人送达出庭通知书。5、公开审理的案件，在开庭三日前张贴开庭公告。6、裁判文书的送达，当庭达成调解协议并需制作法律文书及当事人申请撤诉并需制作裁定文书的，在调解达成协议之日或作出裁定之日起五个工作日内送达调解
8、书；定期宣判的案件，在宣判后立即送达判决书、裁定书。7、对当事人提出上诉的，由承办业务庭在规定的期限内向被上诉人送达上诉状副本、答辩状副本等后，负责办理当事人缴费等上诉事项。8、对上级法院、外地法院委托我院送达的有关文书，有关业务庭在上要求的期限内予以送达，如遇特殊情形不能按时送达的，须及时函告相关法院。9、强化制度管理，严格处罚措施，增强工作责任心，按规定看管、押解，对违反规定的，给于通报批评，造成严重后果的，调离工作岗位。10、由审判监督庭对上述规定的实施进行督查。 1、由人民法院指定的 1、未经询问举证期限不得少于30日； 当事人是否行使经询问当事人，明确表示行 对举证期限的处使处分权的
9、，应记录在卷， 分权，在确定开排期开庭不受举证期限不立案工作庭时指定的举证少于30日的限制。2、收到 若干规定 期限少于30日。当事人提交的证据材料后，岗 位 并注明证据2、立案庭收到当应当出具清单，职责类 事人提交的证据的名称、份数和页数以及收到的时间，由经办人员签名风 险 材料后，未向当或盖章。3、当事人及其诉事人出具证据清 讼代理人在举证期限内申单或出具的清单请法院调查收集证据，符合 笼统、含糊，未相关法律规定的，应在提出二级 注明证据的名申请之日起5日内予以收申请不予准许的，应当 称、份数和页数集，向当事人或其诉讼代理人以及收到的时送达通知书。4、当事人在间。3、当事人及举证期限内申请
10、鉴定的，对其诉讼代理人在符合条件的，在提出申请7举证期限内申请日内办理。5、对于证据较法院调查收集证据，经审查符合相关法律规定的，拖延收集或不予收集。4、当事人在举证期限内申请鉴定，对符合条件的，拖延鉴定或不予鉴定的 多或者复杂疑难的案件，组织当事人在答辩期届满后、开庭审理前交换证据。 1、刑事一审公诉案件在立案之日起12日内，自诉案件在30日内 6 审 判 期 经办人 员 立案20 排庭、 1、未在规定岗位职的期间内排定开责类风 庭日期。 2、指定主审险 法官时，随意性三 级 较大，不考虑法 官的工作量和案 件的审理情况。 为开庭期间，复杂、疑难案件可适当延长，但公诉案件不得超过30日，自诉
11、案件不得超过60日。2、民事案件从立案之日起45日内为开庭期间，复杂、疑难案件可适当延长。3、行政一审案件，在立案之日起20日内为开庭期间，复杂、疑难案件可适当延长。4、刑事再审案件在作出再审决定之日起30日内为开庭期间。 1、庭审时应统一着装，规范庭审秩序。2、合议庭 在庭审结束后5个工作日 内作出评议结论或者审判1、庭审委员会作出决定后的5个时着装不统一或工作日内制作裁判文书。3、不规范。 除提交审判委员会讨论决2、庭审不定的案件外，庭长依照规定严肃，如随意走的权限在2个工作日内签动、接听电话等。 发法律文书。4、独任审判3、合议庭的，在开庭后5日内制作法未在规定的期间律文书。5、对于依照
12、有关评议案件。 规定或本院规定应提交审4、合议庭判委员会讨论的案件，在合未在规定期间制议庭合议后3个工作日内作裁判文书。 由承办人填制报请审委会 讨论案件呈报表，并由庭长或主管院长签字提请院长决定提交审判委员会讨论决定。 立案工作若干规定案件审判流程管理规定 干警仪表风纪管理规定案件审理流程管理规程 7 审 判 各业务庭 21 开 庭 审判长 岗 位 职责类风 险 三 级 22证据的 8 审 判 23合议庭 和议 采信 刑庭 民庭 岗 位 职责类风 险 一 级 1、对不应当采信的证据，予以采信；对应当采信的证据，没有采信。2、将未经庭审质证的证据作为认定案件事实的依据。3、泄露审判秘密，致使案
13、件无法正常审理，当事人上访闹事。 1、加强对干警业务知识的培训。2、对疑难、复杂的案件采用普通程序审理，合议庭在评议案件时，要对证据的采信与否阐述理由。3、审判委员会要加强对疑难、复杂案件的指导。4、加强与上级法院的沟通与协调，遇到问题时多请示。5、加强职业道德教育，做到警钟长鸣。 审判委员会议事规则 9 审 判 24 结案 各业务庭 主审人 25案件评查 10 审 判 26监督措施 审监庭 27执 11 执 行 行措施的使用 执行庭 执行 人员 1、刑事公诉案件在开庭后7日内结案，其他案件在开庭后15日内结案。2、因特殊情况不能按期结案的，须向主管院长说明情况，经批准可适当延长结案时间，但不
14、得超过法定审限；因特殊情况在法定审限内仍不1、未在规定能结案的，应写出书面报的期限内结案。 告，报院长审批延长期限。2、因特殊情3、在本院规程规定的期限况在法定审限内岗 位内不能结案的，由审监庭报仍不能结案的，主管院长批准向承办人下职责类不履行延期手达案件催办单，督促办案人续。 风 险 员限期结案。无正当理由仍不能结案的，由审监庭提交二 级 院长签发督办令进行督办。4、承办人没有按规定在法定审理期限届满前办理延期手续，或者虽然呈报了，但未得批准，以超审限论处。5、对于收到催办、督办的案件，将在催办、督办公示栏内予以公示。对超审限的案件，将定期公布超审限案件的名单予以告诫，并按有关规定处理。 1
15、、对当月审 1、对当月审结的案件，结的案件不及时各业务庭须在当月25日前审查，未及时通将案卷移交审监庭，审监庭岗 位报评查情况。2、须在次月月初评查结束并职责类对案件的评查敷写出情况通报。 风 险 衍了事，对案件2、对通过评查未发现二级 的实体处理、程问题的案件被发回重审或序适用方面存在改判、提起抗诉、再审的，的明显错误未发追究评查人员的责任。 现。 1、拖延、推1、执行庭收到案件后委执行，导致被指定执行员、书记员在30岗位职执行人藏匿、转日内执行，因特殊情况未能责类风 移财产，贻误执按期执行的，经庭长批准可行时机。2、执行延长10日。2、严格按照法险 律规定的程序执行，保守审一 级 过程中方
16、法简单、态度粗暴。判秘密，严禁向被执行人通执行措施使用不风报信；泄露执行秘密，导案件审理流程管理规程 案件质量评查监督管理办法 执行快速反应机制 当。3、泄露执行秘密，给被执行人通风报信，致使案件无法执行。 28执行12 执 行 费用收取 29执行款物的 13 执 行 管理 30执行款物的发放 执行庭 庭长及财物管理人员 岗位职责类风险 二 级 1、未指定专人对执行款物进行管理，造成管理混乱。2、执行款物的发放随意性大，手续不完善。3、发放执行款物时，手续不完善，如申请人的身份证明、委托手续等。 1、不能严格执行公务接待审批制度，导致公财 14 务 管 理 31公务 接待 政办科 制度机制类风
17、险二级 用资金浪费或流失。2、未按规定制作公务接待标准，造成经费支出浪费。3、为谋取私利，少吃多结、虚报冒领、索要收受回扣。 费用收取人员 岗位职责类风未按标准费用收取，随意性致案件无法执行的，进行诫勉谈话、通报批评，情节严重的，调离法院。3、采取拘留等强制措施的，须报院长审批决定方可采取。 执行扣押查封提取款物管理办向被执行人出具统一的诉讼费用票据。 法 险二级 大。 执行款物1、指定专人对执行款物进行管理。2、严格执行款物发放的审批手续，防止随意性；当日执行的执行款当日发放，不能当日发放的存入执行专户；未能当日领取的执行物交财务室统一管理。 管理制度 1、严格按照接待审批程序和公务接待范围
18、，在接待时填写公务接待接待申请单报院长审批，防止多头签单、多头结算。 2、按照院内制定的公务接待标准接待，节约经费开支，减少铺张浪费。 接待管理办法 1、未按照规定的收费项目和标准收费，擅自扩大或缩小收费范围，提高或降低收费标准，多32收入管 15 财 物 管 理 理 33票据管理 政办科 科长 收费人 票据管理人 主管领导 制度机险 一级 收、少收、不收。2、滞留、截留、挪用应当上缴财费；设置账外账、私设“小金库”。3、违反规定印制财政票据；伪造、变造、买卖财政票据；转借、串用、代开财政票据；收费不开票据，多收费少开票 34支出管 16 财 物 理 管 理 35物品采购 36现金管理 17
19、财 务 管 理 37固定资产管理 18 财务 管理 38档案政办科档案 管理 人员 主管 岗位职1、无专职人员管理档案，未建立档案管理配套制度，未建立1、建立档案管理的相关制度，规范档案管理工作政办科 科长、财产保管人员 1、现金管理不符合规定，随意借支、非法挪用、“白条”抵岗位职库；2、固定资产责类风购置、验收、使险二级 用处置不按程序办理，造成资产账实不符。 政办科 主 任票据管理、财产管理员主管领导 1、擅自扩大开支范围、改变资金用途、提高开支标准，以及乱支、滥用、铺张浪费、损公肥私、挥霍国有资产。2、未执行有关规定采购商品或弄虚作假违规购买。 制类风 政的行政性收1、公示收费项目和标准
20、，收费人每日将所收各项费用存入银行专户，严禁设置账外账、私设“小金库”。 2、严格票据管理相关规定，严禁伪造、变造、买卖、擅自缴销财政票据；严禁转借、串用、代开财政票据；严禁收费不开票据，多收费少开票等。 诉讼收费及管理办法 1、公示年度财务收支情况，接受干警监督。 2、属于*采购的项目，须报区财政局办理*采购手续。日用办公品，使用部门事先提出申请，经院长审批后，由政办科统一采购。 财物管理制度 岗位职责类风险 二级 1、会计每月清查出纳财物管理现金账一次，确保现金管理制度 符合规定。 2、固定资产的购置 、验收要严格按照*采购程序办理；固定资产指定专人管理，建立健全明细帐及使用登记表；每年组
21、织相关部门对全院固定资产清查一次，固定资产的报废、处置必须按规定程序上报，经审核批准后方可处理。 文件档案制度、文件流程；指定专人管理档案，处理管理规领导 管理 责类风险二级 39印章管 19 印章车辆管理 理 政办科 秘书 司机 规范的工作流程。2、未建立档案管理责任追究制度，擅自借阅、涂改、抽取、调换档案材料等。 1、印章管理大意，将印章丢失或交他人使用，领导未审查，擅自使用印章。2、公车私用，未经审批私自出车。 加强业务培训。2、建立档案管理责任追究制度，实行责任管理。3、严格卷宗借阅的审批手续。 定 车辆管理1严格按照印章使用管理规定使用印章，防止印章管理出现差错。2、严格按照车辆管理制度使用车辆，保证出车安全。 制度印章管理制度
