岗位廉洁风险防控一览表廉洁风险防控一览表.docx

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1、岗位廉洁风险防控一览表廉洁风险防控一览表第十部分 岗位廉洁风险防控一览表 岗位廉洁风险防控一览表 所在单位：川旅集团 岗位名称：董事长 风险 防范措施 管控监督责 等级 责 任任单位 严格执行国有企 业领导人员廉洁从业若 干规 定、国有企业 领导人员廉洁从业若干 一 规定实施细 则，定期 进行任期内审计 检查。 严格执行国有企 业领导人员廉洁从业若 干规 定、国有企业 领导人员廉洁从业若干 规定实施细 则，按要一 求定期述职述廉，报告个人重大事项，接受党内监督、组织监督、员工群众监督、舆论监督。 强化纪律观念，增 二 强廉洁意识。 集团 集团 风险 类型 为谋取本企业或小 团体利益，暗示、授意

2、、 强令财会人员违反国家 1.贯彻落财经纪律、企业财务制思想 实党和国家、省度，做假帐，虚报经营道德 委省 *和上业绩。 级有关政策、决定及党风廉洁在工程建设项目项 建设责任制； 目招标、大宗物资采购 2.根据企等方面领、干部选拔任 业 章程、董事用等方面，暗示、授意 会议事 规则及下属单位违反有关规 制度，组 织决定、程序或安排照顾 请 定企业生产经托人或特定关系人，谋 营和改革发展取不正当利益。 的重大决策、重 要人事任免、重 贯彻上级指示不大项目安排、大额资金运作等力，落实不到位，给工 作造成一定影响。 主要职责 风险点 事项； 岗位 党委 纪委 3.主持董忽视公司章程、董职责 认真贯彻

3、执行“三事 会全面工事会议事规则及制度 重 一大”决策制度，实作，行使 法定或有关规定，给企业造 行科学决策、民主决策，代表人职 权，成一定损失。 二 决策程序和结果以一定履行企业民 事方式在适当范围公示。 权利。 岗位廉洁风险防控一览表 主要职责 1.切实贯彻执行党的路线、方针、政策和国家 法律法规及上级指示，落实党风 廉洁建设责任制； 2.组织开展公司党的建设、党 风廉政建设、精神文明建设落实思 想政治工作和信访维稳工作； 3.贯彻执行党的干部路线，负责对干部特别是领导干部进行培养、考察、选拔、任用；4、对董事长、总经理和班 子其它成员遵守公司法企业章 程、董事会、经理层议议事规则等 有关

4、制度规定、决定、处置企业“三重一大”事项进行监督。 所在单位：川旅集团 岗位名称：党委书记风险点 在干部培养、察选拔、用时，利用职权和影响力暗示授意强令组织人事部门、下属单位违反规定，照顾请托人或特定关系人，取不正当利益。 违反民主集中 制原则，给企业造成损失和不良影响。 贯彻执行上级指示不力延误工作任务完成。 风险 风险 类型 等级 思想 道德 一 防范措施 严格执行川旅集团子公司领导班子成员选拨任用办法、干部交流工作暂行规定、加强干部选拔任用监督工作暂行办法等制度规定。 岗位 职责 二 一 发现董事长、总经理或班子其它成员违 反公司法、企业章程、董事会、经理层议事规则等有关制度规定、决定处

5、置企业“三重一大”事项时，不提醒、不制止。 二 坚持民主集中制原则，认真执行党委会议事规则，实行科学决策，民主决策。 认真组织党委中心组学习，切实贯彻执行国有企业导人员廉洁从业规定，组织开展反腐倡廉文化活动，对各种教育活动主动带头参加并组织进行严格考核。 充分发挥党组织的监督作用，加大国有企业领导人员廉洁从业规定、中国共产党领导干部廉洁从政若干准则等贯彻执行情况的监督检查力度，对违反规定的行为进行严肃认真查处。 管控监督责任责任单位 单位 集团 集团 党委 纪委 岗位廉洁风险防控一览表 所在单位：川旅集团 主要职责 风险点 风险 风险 类型 类型 岗位名称：总经理 管控责 监督责 任单位 任单

6、位 严格执行国有企 业领导人员廉洁从业 若干 规定、国有 一 企业领导人员廉洁从 业若干规定 实施细 、。 则 合同管理办法 严格执行总经理 三 办公会议规则，实行 科学民主决策。 严格执行国有企 业领导人员廉洁从业 若干规定、国有企 业领导人员廉洁从业 若干规定 实 施 细 集团 集团 二 则，按照一岗双责要党委 纪委 求切实担负起党风廉 洁建设责任，督促检查 廉洁 经理层认真履职、 认真执行领导人 员廉洁从业各项规定， 严格执行重大事项报 告制度，按规定要求在一 民主生活会和述职述廉中认真对照检查，接受监督。 防范措施 超越董事会、党 政领导班子授权范 围，以公司名义签署 合同、协议或对外

7、开 展业务活动，谋取不 正当利益。 安排部署、组织 实 施董事会、党委会 决议 过程中，不正确 履行职 责、义务，延 误工作任务 完成。 、 1.负责主持 集团行政全面工 作； 岗位 2.负责组织职责 组织、安排、部实施董事会、党委署和 督导不到位，经会决议； 理层失 职或谋取私3.负责组织、安排部署和督导利。 企业经营管理及安全生产工作； 4.聘任或提 请董事会聘任、解 聘总经理职权管为请托人或特定 辖范围内的企业利 益关系人谋取不外部 领导人员。 正当利 益。 环境 岗位廉洁风险防控一览表 所在单位：川旅集团 岗位名称：党委副书记 风险 风险 防范措施 管控 监督 类型 等级 责任人 责任

8、人 严格执行集团 “三重一大”制度规 定，对照国有企业领 导人员廉 洁从业若干 规定、国有企业领 导人员廉洁从业 若干 利用职权影响，为 规定实施细则、川旅 请 托人或特定关系人 集团党风廉洁建设责 谋取 不正当利益。 思想 任制考核办法规定述 道德 一 职述廉，接受监督。 1.负责落实 党 委会、董事会 交办的各项工作 任务； 超越授权范围或 2.分管集团 按规定要求在民党 建、思想政党 委会工作程序处置 主生活会和述职述廉治、 宣 传文化企业有关*、思想政 治、宣传文化工作，给 三 中认真进行对照检查，工作； 接受监督。 3.分管集团企业带来消极影响。 稳 定工作。 党委 纪委 岗位 书记

9、 书记 职责 工作到位不够，执 对由于工作不到行不力，给工作造成不三 位，责任不落实造成损利影响。 失或影响的行为实行责任追究。 主要职责 风险点 岗位廉洁风险防控一览表 所在单位：川旅集团 岗位名称：副总经理 风险 风险 防范措施 类型 等级 在协调、处理规 划投资和资本运营 业务发生的商务纠 纷的过程中，接受请 托人(单位)财务，为 认真执行有关规定1.负责组织请托人(单位)谋取 一 和程序，在规划投资、资实施集团规划投不正当利益，给企业思想 本运营等方面严格实行资和资本运营工带来损失。 道德 集体决策。 作； 2.经总经理授权，代表集团 对外签相关协 将从业风险点作为议； 党风廉洁建设目

10、标责任 制和党员干部廉洁从业3.协调、处 的考核内容，理资本运营业务对由于责任 不到位，工作不到位执， 发生的商务纠分管范围内党风 廉洁建设出现重大问题 行不力，给企业造成纷。 二 时，追究领导责任 经济损失。 岗位 对费用的管理、职责 切实承担和履行相 应职责，审核、审批不严，给监督部门加大监 督检查力度，企业造成损失。 定期进行审二 计。 主要职责 风险点 管控 监督 责任责任人 人 党政纪委 主要书记 领导 。 岗位廉洁风险防控一览表 所在单位：川旅集团 岗位名称：副总经理 风险 风险 防范措施 管控 监督 类型 等级 责任人 责任人 在改革改制、企 加强组织监督， 业经营管理上，授意、

11、 按规定要求在民主生 指使有关单位或部 活会和述职述廉中， 门，违反有关规定， 对执行廉洁从业各项 为请托人或 规定情况认真进行自 特定关系人，谋取不思想 查，接受监督。 1.负责组织当利益。 道德 一 落实集团各公司 改革发展工作； 2.负责集团 各子公司安全生 产工作。 党政 纪委 在安全生产管理 主要 书记 等过程中，接受请托 人的财物。 严格执行“三重领导 岗位 职责 一大”制度，严格实二 行责任追究。 主要职责 风险点 岗位廉洁风险防控一览表 所在单位：川旅集团 岗位名称：纪委书记 主要职责 风险点 风险 风险 防控措施 管控 监督责 类型 等级 责任人 任单位 1.负责贯在纪检监思

12、想 一 严格执干部选拔任用 彻落实上级党察工作人员的道德 监督工作暂行办法等文 委、纪委及公推荐、使用、件，按要求作好纪检监察 司党委会、董考核工作中违工作人员的推荐、使用和 事会有关党风反规定，照顾考核。 廉洁建设和反请托人或特定 腐倡廉的决关系人，谋取 策、决定； 不正当利益。 2.负责纪贯彻执行岗位 二 积极组织开展反腐倡 检监察工作人不力，组织协职责 廉洁教育和廉洁文化活 员的推荐、考调不到位给工动，将从业风险点作为党 核、使用；3.作造成不良影风廉洁建设目标责任制和 负责对违纪案响 党员干部廉洁从业的内容党委 集团 件的受理查办进行考核。 书记 纪委 处理工作。 在违纪案外部二 严格

13、执行国有企业件的受理、调环境 领导人员廉洁从业若干规查、处理等方定、国有企业领导人面接受请托人员廉洁从业若干规定实施的财物，暗示、细则、查办案件工作授意办案人员办法、加大违不严格查处为纪案件查处力度，协调各请托人开脱责方力量，严格办案程序，任。 严肃办案纪律，确保案件质量。 岗位廉洁风险防控一览表 所在单位：川旅集团 岗位名称：工会主席 管控监督主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 防控措施 责任责任人 单位 1.维护在组织思想 一 严格执行国有企 保障职工群开展先进典道德 业领导人员廉洁从业 众合法权型评选，劳若干规定、国有企 益；2.负责动竞赛等各业领导二员廉洁从业 工会经费、项活动中

14、，若干规定实施细则， 会费的使用授意、指使按规定要求开展述职 和管理；3.工作人员，述廉和对照检查。 组织开展先为请托人或 进典型评特定关系人 选，劳动竞谋取不正当 赛等各项活利益。 动。 在工会岗位二 在工会经费审批 经费、会费职责 和使用上严格执行制党委 纪委 的使用和管 度，履行审批程序，工书记 书记 理上，不负会经费审查委员会每责任、审核年对经费使用情况进把关不严，行专项审查。 导致发生违规违纪问题。 工作不二 强化责任意识，督到位，执行促认真履职。 不力，给工作造成不良影响。 岗位廉洁风险防控一览表 所在单位：川旅集团 岗位名称：总会计师 管控 监督 风险 风险 主要职责 风险点 防

15、范措施 责任人 责任人 类型 等级 严格执行项目投资 管理、 资金使用管理、投 融资财务预 算等管 理制度， 严格遵守财经纪 律。 1.负责实 利用权力或影响施公司财务管 理、成本管理、为特定关系人谋取利思想 道德 二 资金管理等经益。 营管理工作； 2.负责审 查公司投资、融 资担保、拆借资 审核把关不严金、委托理财信 加大对工资奖金分用证、购销商品格，导致业务部门负 岗位 配等的公开力度，定期开责人为请托单位谋取和服务、招投标 职责 三 展专项审计。 等经济工作 不正当利益。 3.负责企 业大额资金的党政 纪委 管理工作； 主要 书记 在企业大额资金4.负责审领导 的管理、审批与支付核财务

16、报表、年 方面，违反财务管理终决算工作。 制度和规定，照顾请 认真执行“三重一托人或特定 大”和财务管理制度，严关系人，谋取不当利外部 环境 一 格遵守财经纪律。 益。 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门：办公室 主要职责 岗位名称:办公室主任 风险风险 管控 监督 风险点 防范措施 类型等级 责任人 责任人 类型 1.全面主持办公室 工作; 严格执行党内2.负责董事会会议、 监督条例、集团各党政 违规签订总经理办公会、年度工作 项管理规定，加强检主要 纪委 会以及其他重大会议的合同或阻扰正 一 常合同的签订 领导 书记 查和监督。 统筹安排; 3.组织落实工商注册登记、合同管理以及其他法律事务

17、工作; 思想 4.负责接待管理、车 严格执行接待道德 辆管 管理、车辆管理等规 理、总部机关保卫和 定，加强检查和监 利用接待 后勤管理; 二 分管 纪委 和车辆管理为督。 5.组织企业发展、改个人谋取私利 领导 书记 革和谐等方面重大问题 的调查研究，为领导决策。 提供依据; 6.监督检查和督办 提供的调落实董事会决议、总经理 加强政治理论查情况与实际办公会决定事项、其他重 和业务培训，提高业分管 纪委 有出入，影响领岗位大会议以及领导安排事三 职责 领导 书记 务素质。 导决策。 项贯彻执行情况。 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门：办公室 岗位名称:办公室副主任 主要职责 风险点 风险 风

18、险 类型 等级 防范措施 管控 监督 责任人 责任人 因人情或利益 严格进行监督分管 办公室 诱惑违规处理文件思想 领导 主任 给企业造成损失。 道德 二 加强教育管理。 1.按规定、规 违反规定使用加强管理，严格分管 办公室 范程序办理文件； 二 印章管理程序。 领导 主任 2.按程序使印章造成不良后果 。 用印章； 3.按规定管 岗位 理档案。 职责 对重要档案未 严格执行档案部门 办公室 能及时收集，档案管三 管理制度。 负责人 主任 理存在安全隐患。 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门：办公室 主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 岗位名称:法律顾问 防范措施 管控责监督责任人 任人

19、 参与招标中因 人情对有问题的合 同不认真审核把关。 思想 1.起草或者参道德 与起草、审核公司重要规章制度；防止出现违规制度； 2.管理、审核公司合同，参加公司总部合同的谈判、招投标，以及 违反相关规定合同的起草工作。 和程序办理合同审岗位 职责 核。 加强教育，增强部门 办公室 三 工作责任心。 负责人 主任 严格执行相关制 度规定，加强检查监党政 办公室 一 督。 主要 主任 领导 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门：办公室 岗位名称:办公室文员 主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 防范措施 管控 监督 责任人 责任人 将机密文件透1.协助办公室露给不相关人员谋思想 负责人做好文件的

20、取利益。 道德 统筹管理； 2.负责公司文 件董事会文件、办公室材料的起草工作； 3.协助开展工 作调研和工作信息 收集工作。 迟办、未办、违岗位 规办理工作事务。 职责 加强教育，提高 思想觉悟，严格执行 分管 办公室 二 保密工作制领导 副主任 度。 督促增强工作责 任感，做到廉洁办事。 部 门 办公室 三 负责人 副主任 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门：办公室 岗位名称:前台接待员 主要职责 风险点 风险 风险 防范措施 管控 监督类型 等级 责任人 责任人 1.协助办公 室负责人和接待 主办管理员做好在接待过程中思想 加强思想教育分管 办公接待事务； 谋取私利。 道德 二 提高思想觉

21、悟。 领导 室主2.负责总部任 接待及办公费用的统筹； 3.负责总部 办公用品的申请 报批、采购入库、 加强教育，严 库房保管和使用 业务 格执行办公用品管部门 办公发放。 违规领取物品 流程 三 理制度。 负责人 室副主任 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门：办公室 岗位名称:车队队长 主要职责 在办公室领导下管理车队各项工作，为机关工作服务。 风险点 公车私用。 风险 风险 类型 等级 思想 道德 防范措施 管控 监督 责任人 责任人 加强政治教育部 门 办公室 三 提高思想觉悟。 负责人 主 任 加强管理，督促部门 办公室 二 自律。 负责人 主任 在维修保养车外部 辆中收受好处。 环境

22、岗位廉洁风险防控一览表 所在部门：办公室 岗位名称:驾驶员 主要职责 1.为领导、机关服务； 2.负责车辆的维修保养工作。 风险点 公车私用。 风险 风险 类型 等级 思想 道德 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 车队 队长 车队 队长 加强教育，提高分管 三 思想觉悟。 领导 加强管理，严格分管 二 检查。 领导 收取车辆维修外部 保养厂商的好处。 环境 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门：党群工作部 岗位名称:党群工作部部长 风险 风险 类型 等级 岗位 职责 管 控 监 督 责任人 责任人 纪委 书记 主要职责 风险点 防范措施 1.负责部门全 面工作，统筹外联、工作失职造成内务工

23、作，制定各项不良影响或损失。 管理制度； 2.负责集团党委和部门综合性工作报告、计划、总结、 文件等材料的草拟 和部门工作人员承 办的文件、材料的审 核工作； 3.承办集团党不按干部管建、干部管理、宣传文化维稳、妇女、青理、制度规定程序年及直属机关党委办事。 等相关工作。 加强学习，增分管 三 强工作责任心。 领导 业务 流程 严格按干部人 事制度程序办事及 遵守廉洁从业相关分管 二 规定。 领导 纪委 书记 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门：党群工作部 岗位名称:党群工作部副部长 主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 岗位 职责 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 1.负责制定年

24、度党委重点工作、重 大活动及经费计划工作失职造成和落实； 2.协助部长负不良影响或损失。 责领导人员日常管理及部门内部的组织管理工作； 3.负责企业文化、政治思想宣传疏 导、维护稳定等工 作； 4.负责直属机 关党委相关工作； 不按干部管理5.承办集团领导交办的其他工作制度规定程序办事。 任务 加强学习，增强分管 党群部 三 工作责任心。 领导 部长 业务 流程 严格按干部人 事制度程序办事及 遵守廉洁从业相关分管 党群部 二 规定。 领导 部长 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门：党群工作部 主要职责 负责工会重点工作和重大活动经费计划和使用。 风险点 风险 风险 类型 等级 岗位名称:工会干

25、事 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 党群部部长 工会经费使用岗位 或管理不规范。 职责 严格执行工会 财务管理相关制度分管 三 规定。 领导 1.负责工会组 织、宣传、文体活 动、扶贫帮困、劳 动竞赛、先进评选 等日常管理工作； 工作失职造成2.负责工会财务、固定资产及低不良影响或损失。 岗位 职责 值易耗物品管理。 加强学习，不断部 门 党群部 三 提升业务工作能力，负责人 部长 增强责任心 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门：党群工作部 岗位名称:*专员 主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 负责党组织建 设、党员教育及管 理、党员发展

26、党内 统计及党务信息、对党费使用管岗位 党费收缴和使用管理不规范。 职责 三 理等工作 。 严格遵守中共 中央组织部关于中 国共产党党费收缴 管理和使用的规分管领党群部 导 部长 定。 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:规划投资部 岗位名称:规划投资部部长 主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 岗位 职责 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 纪委 书记 在资源整合过1.主管企业发程中，发生损害川展战略专题调研，旅利益现象。 组织完成上级部门交办的各项专题调 查工作； 2.参加开展资 源整合调查工作， 指导各公司开展资因人情或利益源整合调查工作。 诱惑，在对外合，作过程中出现有损川旅集

27、团利益的行为。 加强思想教育和 廉洁教育，规范资源 整合行为，加强过程分管 二 管理。 领导 外部 环境 加强思想教育和 廉洁教育，规范对外 合作行为，加强程序分管 二 管理。 领导 加强思想教育和 廉洁教育，规范矿权 申办行为，加强过程管理。 纪委 书记 岗位廉洁风险防控一览表 主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 防范措施 所在部门:规划投资部 岗位名称:规划投资部副部长 规划投资部部长 管 控 监 督 责任人 责任人 因人情或利 1.协助部长搞好企 益 诱惑对重大项思想 目立 项、管理违规道德 业发展战略、重大 项目管理、对外合办理 作等业务工 作； 2.组织进行重大项 目 可 行

28、性 研 究 报 告、方案设计审查 工作； 在资源整合 发生损 3.组织开展重过 程中， 岗位 大项 目完成情况害川 旅利益现象。职责 考核 提出考核意见 加强思想教育 和廉洁教育，严格 落实失职责任追究 分管 二 制度。 领导 加强思想教育 和廉洁教育，规范 资源整合行为，加 分管 二 强过程管理。 领导 规划投资部部长 对项目完成情 况考核不按制度进 行。 完善相应的管 分管 规 理制度，严格要求 领划投资 和执纪监督。 导 部部长 二 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:规划投资部 岗位名称:规划投资部员工 主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人

29、规划投资部部长 规划投资部部长 1.按规定进行因人情或利益重大项目立项审批诱惑对重大项目立思想 工作； 项、管理违规办理。 道德 2.制定下达项目投资年度计划； 3.监督、指导重大项目建设计划 执行情况； 4.考核项目计 因工作不严谨，划完成情况。 不按立项管理程序业务 进行。 流程 加强思想教育 和廉洁教育， 严格落 实失职责任追究制分管 二 度。 领导 严格执行集团 项目投资管理有关 规定。 分管 三 领导 对项目完成考制度 核不按制度进行。 机制 完善相应的管 理制度，严格要求和分管 二 执纪监督。 领导 规划投资部部长 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:财务审计部 岗位名称:财务审计部

30、部长 主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 纪委 书记 在资金筹措和 使用，尤其是银行融 1.全面负责资资与各公司资金审 产财务部各项工作； 批调度方面，收受好2.拟定资金筹处，做出有损企业的思想 道德 措和使用方案，主管行为。 资金调度； 3.协调国资、财政税务、物价、银行关系； 4.审计和考核各子公司财务完成 在审计中因人情况。 情或利益诱惑出现 有损川集团利益的 行为； 在财务干部队岗位 伍推荐配备中，由于职责 讲人情，出现不公平和不公正现象。 严格筹融资渠 道，严格逐级审批党政 程序，规范资金管主要 一 理。 领导 严格财务人员分管 纪委办

31、 三 录用与选拔程序。 领导 主 任 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:财务审计部 岗位名称:财务审计部副部长 风险 风险 类型 等级 二 管 控 监 督 责任人 责任人 主要职责 风险点 防范措施 1.协助部长落 实部门相关业务工 泄露企业内部作； 2.拟定会计核财务重要机密从中思想 算方案，主管会计报获取个人利益。 道德 表； 3.主管财务会计基础工作，协调审 计评估，组织开展经 对属于职责范济活动分析； 围内的业务应当检4.协助部长协查督导而因获得个 调协调国资、财政、人好处而不认真履岗位 税务物价、银行关系职。 职责 及其它工作。 分管 纪 委 领导 副书记 严格按川旅集团保密管理规章

32、制 度办事。 严格落实失职 部 门 纪委办 责任追究制度。 三 负责人 主 任 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:财务审计部 岗位名称:预算管理员 主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 经营业绩考核 1.测算下达子资料收集时，对所收 公司年度财务目标集资料真实性不加 指标； 以严格检查。 2.编制报送集 团公司年度财务预 算报表以及与国资 委对川旅绩效考核 相关事务； 岗位 3.负责财务信在财务目标指职责 息系统日常管理。 标测算时，缺失公平与公正性。 严格督促年薪 考核时对所收集的 三 资料逐一核对无误。 部 门 财务审负责人 计部部长 在测算指

33、标时，三 严格按原则办事。 部 门 财务审负责人 计部部长 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:财务审计部 岗位名称:会计核算员 主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 1.费用审核报对个人报销费 销； 用时，讲情面，审核2.总部机关日不按规章制度办事，岗位 职责 常会计核算。 因人而异。 认真贯彻执行 会计准则相关规 定和集团公司制定 的会计制度及实施 部 门 细则 三 负责人 财务审计部部长 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:财务审计部 岗位名称:出纳员 主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 财务审计部

34、部长 财务审计部部长 隐瞒现金收入， 据为己有。 1.保管现金及 银行存款； 改动报销凭证，2.办理货币资将他人已报账的凭金收支； 3.保管银行票证金额改大骗取现据办理票据收付及金。 贴现等； 4.协助办理内部结算。 将公款转出挪用。 分管领 严格监督，严格导 二 检查。 思想 分管领道德 二 加强内部控制，导 约束出纳行为。 ， 岗位 职责 财务审健全内控制度，分管 计部部二 加强管理。 领导 长 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:财务审计部 岗位名称:会计报表管理员 主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 财务审计部部长 收集审查会计在接收二级单

35、，岗位 报表，编制集团合不认真职责 并会计报表撰写财位的报表时， 务情况说明书、会审查基层单位报表。计报表附注编制季度经济运行分析报告。 严格执行报表 制度。 分管 三 领导 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门:财务审计部 岗位名称:系统管理员 主要职责 风险点 风险 内型 等级 三 风险 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 负责集团建设岗位 运行系统的维 护泄漏集团公司信息 职责 工作。 化相关数据。 因人情或利益 部 门 财务审育，增强廉洁自律 负责人 计部部意识。 长 加 强 思 想 教 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门：人力资源部 岗位名称:人力资源部部长 主要职责 风险点 风险

36、风险 类型 等级 思想 道德 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 纪委 书记 1.主持部门全 面工作； 2.负责薪酬分在考核各公司配管理，提出建立随意或修改完善相关制负责人年薪时，度和办法的意见； 放宽考核尺度。 3.牵头组织对各子公司负责人年度经营业绩考核， 并根据考核结果， 提出各了公司负责人年度薪酬确定意干预下属经办见； 的职工招聘、人事考4.负责指导各察工作。 子公司社会保险工作，协调企业与*劳动保障部门和 社会保险经办机构 的关系。 在办理各公司职工社保时，放宽政策，谋取好处。 严格执行公司 企业负责人经营 业绩考核暂行办 法、企业负责人 薪酬管理暂行办分管 法，严格审查程序。

37、 二 领导 岗位 职责 外部 环境 严格执行公司 职工招聘、 干部考察 规定严格审查程序。分管 三 领导 严格落实责任分管 二 追究制度。 领导 纪委 书记 纪委 书记 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门：人力资源部 岗位名称:人力资源专员 主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 人力资源部部长 1.负责集团劳 动工资管理业务， 负责工资、奖金、 补贴计算，负责劳 动工资统计业务； 因人情或利益2.负责集团班 在办理工资奖子年薪计发、兑现诱惑，金、补贴计算中不坚岗位 业务工作； 职责 3.负责集团人持原则。 事档案管理。 严格执行公司 企业负责人经营

38、业绩考核暂行办 法、企业负责人薪酬管理暂行办分管 三 法领导 ，严格审查程序。 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门：人力资源部 岗位名称:人力资源专员 主要职风险 风险 防控措施 管控责监督 责 风险点 类型 等级 任人 责任人 1.负责因人情或思想 二 加强思分管 人力资机关人事调利益诱惑，在道德 想教育和廉领导 源部部配及劳动合员工招聘、选洁教育，增强长 同管理业务，拔考察工作党性和责任参与员工招中，不坚持原意识，严格落聘、选聘工则。 实失职责任作；2.主管各追究制度。 类高级职称在经办培 二 加强思分管 人力资申报工作。 训业务中，收 想教育和廉领导 源部部取业务单位好 洁教育。 长 处费。 在高级职岗位 二 严格按分管 人力资称申报中对个职责 程序申报、审领导 源部部别人放宽条查，严格审长 件。 定。 岗位廉洁风险防控一览表 所在部门：企业发展部 岗位名称:企业发展部部长 主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 纪委 书记 1.主持企业发 展部工作； 在企业改革改2.主管企业体 制改革、资源整合等制中因徇私情而不 认真履职。 业务； 3.组织开展企业管理制度建设，推进企业各项管理创 新； 4、主管企业安 岗位 全生产工作。 在日常管理中职责 因人情而不严格执行制度。 完善相关管理 制度，促使严格依分管 三 法办事。 领导