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1、工厂审核清单工厂审核清单 FACTORY AUDIT LIST 概述： 1 验厂内容：品质、工厂环境、社会责任、反恐4方面； 2 验厂步骤：先期会议现场参观文件审核员工面谈总结； 文件和资料准备： 1 营业执照； 2 组织结构图； 3 联络方式； 4 工厂建筑平面LAYOUT图； 5 主要生产设备清单：名称，型号，数量等； 6 生产设备保养计划和保养记录； 7 潜在危险设备检测记录； 8 计量/测试仪器清单及校准证书； 9 公司管理规章制度，员工手册； 10 质量手册和程序文件； 11 质量检查和测试标准及抽样计划；来料检验记录，制程检验记录，出货检验记录，产品测试记录，质量统计报表，缺陷分析
2、和质量改善记录，不良品返工重验/销毁记录，客户退货和客户投诉处理记录； 12 品管人员培训计划和培训记录； 13 员工档案； 14 考勤记录； 15 当地部门所发之最低工资通告； 16 工资发放记录； 17 社会保险缴费证明； 18 劳动合同； 19 食堂卫生许可证； 20 食堂工作人员卫生许可证； 21 ISO证书； 22 消防器材安全检查合格证； 23 特种作业操作证：电工作业、锅炉司炉，压力容器操作，起重操作机械作业，金属焊接及气割作业，机动车辆驾驶等； 24 危险物料安全资料卡 25 工厂安全评估程序及最近两次的安全评估报告； FACTORY INFORMATION： PRELIMIN
3、ARY INFORMATION： 1FACTORY NAME： 2FACTORY ADDRESS： 3YEARS IN CURRENT LOCATION： 4CONTACT PERSON： POSITION： 5IF FACTORY HAS ANY BRANCH IN USA： US CONTACT PERSON： POSITION： US CONTACT TELEPHONE： FAX： US BRANCH ADDRESS AND NAME： US CUSTOMER SERVICE IN US： MANUFACTURER PROFILE： 1 产品范围： 2 工厂性质： 3 年销售额： 4 工
4、厂总人数和管理构成： 5 厂房面积和建筑物数量： MARKET BREAKDOWN： 1主要客户： 市场： 占生产份额比率%： 2主要客户： 市场： 占生产份额比率%： 3主要客户： 市场： 占生产份额比率%： SAMPLE DISPLAYED BY PRODUCT TYPE： 1型号： 2特性： 3专利情况及专利所有者情况： PRODUCT DEVELOPMENT / R&D CAPABILITY: 1是否有R&D部门； 2研发工程师人数： 3研发设备，工具及软件等： QUALITY ASSURANCE： 1是否通过ISO9000，如是，列出任证机构和认证时间和认证范围： 2是否有过其它第三
5、方认证或验厂： 3是否有内部实验室： 4是否有送第三方实验： PRODUCTION CAPACITY： 1产品 月产能 给SS产能 2产品 月产能 给SS产能 3产品 月产能 给SS产能 4交货期： MANUFACTURING： 1 生产流程图： 2 分包商或承包商生产流程： 3 生产的瓶颈： 4 旺季月份： PACKAGING： 1 工厂有无包装图形设计能力： 2 工厂是否有包装结构设计能力： 3 工厂包装设计人员构成： CONCLUSION： 1 你是否满意工厂的当前状况： 2 你是否觉得工厂能够成为SSM的供应商： 3 改善建议和其它评论： SOCIAL RESPONSIBILITY：
6、1 是否存在童工： 2 是否存在威迫或恐吓员工： 上下班考勤记录；工资发放记录；员工签收工资记录等审查如下37问题： 3 员工上班时间： 4 员工加班时间是否超时： 5 员工最低工资记录： 6 员工加班工资是否按照劳动法支付： 7 每周是否至少一天休息： 8 员工是否均签定劳动合同： 9 员工是否都有购买社会保险： 10. 检查工厂规定、保安规定等工厂规定，是否有纪律性扣款： 11. 员工档案登记是否完整： 12. 工厂、食堂是否有药箱： 13工人是否有足够的卫生间： 14工人是否可获得足够的饮用水： 15工人居住条件是否合适： 16食堂卫生许可证，厨工的健康证明，厨房的卫生状况： 17工人是
7、否有口罩，手套，耳塞，头盔等必要的卫生安全保障用品。 QUESTIONNAIRE INCOMING GOODS AND MATERIAL： 1 所有原材料是否有检验记录和库存管理记录； 2 来料检验的书面根据； 3 库存量是否足够； 4 材料摆放是否清晰，有无标识； 5 危险品是否分开隔离放置，并提供第二容器； 6 待检区，良品和不良品是否良好分类并标识清楚； PRODUCTION PROCESS： 1 每个工序是否都有作业指示书和签板并摆在明显的位置； 2 每个流程是否都有检验指示书和QC人员； 3 QC人员是否能良好识别； 4 产品品质是否在每一个环节都得到控制； 5 从原材料到车间，到成
8、品入库的物流是否合理； 6 员工是否知道下一工序； 7 员工是否都操作熟练； 8 缺陷标准和接收标准是否都有清晰界定； 9 设备保养程序和记录； 10 化学品容器是否都有明显标识并有足够的灭火器； 11 是否有有毒物质安全资料表并放置在对应的地方； 12 是否有产品规格书和包装规格书； 13 是否有生产线异常反馈程序； 14 工程变更程序，如技术通知更改书； POST-PRODUCTION： 1 是否有足够的成品库存； 2 包装作业指示书和装卸货作业指示书； 3 包装是否符合SSMG的要求； 4 成品入库记录； QUALITY CONTROL SYSTEM： 1QC人数； 2是否有巡查记录，检
9、查记录，抽检记录，最终成品检查记录等； 3不良品的处理流程； 4是否有很好的隔离并标识； 5返工记录； 6成品检查标准和检查记录； 7工厂内部实验报告； 8内部定期质量审核会议，有无会议记录； 9是否有纠正和预防措施及记录； 10产品功能测试记录； PRODUCT TESTING/MEASUREMENT： 1 所有的实验设备是否都有保养和校准记录； 2 产品性能测试标准； 3 测试或实验结果记录； TRAINING： 1有无培训计划和记录； 2员工是否都具备上岗资格认证； 4 QC是否均有受过培训并具备上岗资格认证； 5 内部校准人员是否有受过专门培训并具备上岗资格； 6 OVERVIEW：
10、1 工厂是否整洁有序，并保养良好； 2 工厂、宿舍、食堂的逃生路线图，出口标识，紧急照明灯是否完备及良好； 3 所有灭火器是否都有悬挂，所有消防设施是否有保养记录确保未过期； 4 有无火警铃系统； 5 工厂通风设施是否良好； 6 有无洗眼台； 7 工厂危险设备是否都有保养计划和记录； 8 危险设备是否都有防护措施； 9 工厂机器是否有紧急制动装置或开关； 10 工厂是否有网络，传真，电话并操作正常； 11 是否有书面的质量方针，质量手册，程序文件； 12 标识系统是否完整，整个生产流程是否都有很好的标识； 13 是否热情接待并介绍工厂布局，生产能力，主要产品和主要客户等； 14 样本是否妥善保
11、管，有无明显的缺陷； 15 样本是否有标识以可追溯； 16 是否有图表展示当前最新的生产状况，品质状况，不良率及处理情况等； 17 是否有持续改善的事例和记录； 18 你是否愿意购买此工厂产品； C-TPAT 是否有包含以下内容的书面安全程序： 1 楼宇保安； 2 进出入控制程序； 3 安全程序； 4 人员管理； 5 教育和培训； 6 防恐意识。 PHYSICAL SECURITY： 1 工厂是否有围墙； 2 是否有超过一个进出门； 3 进出口处、包装区、仓库、装货区、围墙等是否有足够的灯光照明； 4 是否有闭路电视在围墙、装货区、进出门、包装区、仓库等； 5 保安是否有沿厂区巡逻； 6 所有
12、建筑是否能够抵抗非法外力入侵和防御外界侵扰； 7 紧急备用安全照明电源； PHYSICAL ACCESS CONTROLS： 1 来访者是否有登记； 2 登记表上是否有身份号码； 3 访客是否有访客证，访客证上是否有编号； 4 员工上班是否佩带厂牌，厂牌是否有照片； 5 员工识别牌是否在员工入职当天就发放； 6 客人在工厂内是否全程有陪同； 7 出入送货或邮件者是否和访客同样对待； 8 工厂大门是否24小时均有保安岗； 9 保安是否1天24小时，一周七天在职； 10 是否有程序处理辞职员工的厂牌，钥匙，工服，密码等等； 11 是否有程序处理员工丢失厂牌，钥匙，工服，密码等等； VEHICLE
13、ENTRENCE/EXIT： 1 所有车辆进出是否都有检查； 2 载货单是否有检查； 3 客人或私人车辆是否和收发货场在不同地方； 4 停车场是否有足够照明； 5 集装箱存储地方是否离栅栏足够远； 6 暂放的集装箱是否上锁； 7 车辆进出登记； 8 封条状况记录； BUILDING SECURITY： 1 建筑物照明是否良好； 2 是否有闭路电视； 3 仓库及装货区是否有足够照明； 4 门窗是否有上锁； 5 保安是否有钥匙； 6 要是分配和归还是否受控及记录； 7 包装及成品仓库是否有进出入限制； INFORMATION TECHNOLOGY SECURITY： 1 电脑系统是否都有密码； 2
14、 每个雇员是否只有唯一的密码； 3 电脑密码是否需要定期更换； 4 雇员辞职，其电脑系统是否立即终止使用； 5 是否有人能够进入公司密码系统； 6 如有员工滥用电脑系统，是否立即终止该员工的电脑使用权限并作出处理； 7 是否安装防火墙以确保网络安全； PROCEDURE SECRURITY： 1 货车上装卸的是否为采购清单上的货物； 2 是否有检查送货/发货清单和货物一致； 3 所有货物清单是否有点子存档； 4 所有货物清单在发出去之前是否有核准； 5 货柜编号和封条编号是否和清单上相符； 6 装货区是否禁止无关人员进内； 7 装货区是否有保安监控； 8 有无进行货柜称重，货物点数； PERSONNEL SECURITY： 1 员工招聘程序是否有详细的申请计划； 2 是否有进行面试和额外核查，以便查证其身份及之前的雇佣程序； 3 员工是否有作背景调查； EDUCATION AND TRAINING AWARNESS： 1 是否有防恐培训程序； 2 是否所有员工都有参加反恐培训； 3 培训是否每年进行。
