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1、廉政风险点及防控措施一览表廉政风险点及防控措施一览表 类别 廉政风险点 表现形式 原因分析 风险点涉及的部风险 门和岗位 等级 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 国土 资源 规划 在建设项目预审时把关不严。 某些建设项目不符合报项目用地单位有请批条件、争取用地计划，客送礼行为。 从而对工作人员请客送礼。 规划股 在编制规划时，与技技术承担单位为了增加技术承担单位有请术承担单位签订合项目经费，从而对工作客送礼行为 同时执行政策不严。 人员实施贿赂。 股室全体人员加强思想政治学习，提高思想认识，遵守A 各项规章制度，依照程序办事。特别是用地预审要把关。 规划股 规划股 规划股 1、预防项目建
2、设用地报批是否严格按1、防止未按供地预照供地预审要求进审要求进行审查； 行审查； 2、防止所报项目不2、预防所报项目供土地 条例国家相关产业地是否符合国家相防止未按规定承办。 审批 政策和供地政策； 关产业政策和供地3、防止未按有关审政策； 批权限程序进行呈3、预防是否严格按报 照有关审批权限程序进行呈报审批。 建设用地股 1、报批供地从严按照供地预审要求进行审查； 2、所报项目供地条例国家相C 关产业政策和供地政策； 3、严格国家土地供应的相关规定和审批程序。 建设用地股 1 1、严格规范招标、拍卖、挂牌出让制度、出让程序和严格工作管理，1、土地出让、企业改1、土地出让、企业改制制土地资产处
3、置、改变土地资产处置、改变土地土地用途或容积率等用途或容积率等工作容易出现不按程序或降低工作容易出现不按程序或降低标准操作，对土地出让相关制度上可认真执行网上招拍挂出让土地制度，杜绝网下出让土地使用权，按相关文件规定要求实施。2、在土地出让、企业改制土地资产处置时，一定要严格审查原使用者土地档案，严格按照国家土地使用权出让办法执行。严把土地收益收缴关，在手续健全的情况下，按程序方可给予办理，不得违章办事。3、建立长效的教育警示机制，通过正面典型、开辟廉政教育等活动，实施依法行政，做到理想信念教育常态化；4、健全岗位责任制度，明确工作职责、工作任务、工作流程、工作目标；建立相应的问责制度，确保岗
4、位职责落实。5、加强政务公开，明确工作流程，公开接受群众的监督；强化服务职能，使办事公开化，提高办事效率；加大信息建设，认真执行网上报件；实行举报制度。 标准操作，对相关土地出相关土地出让、企业改能存在的缺陷和漏洞，土地 出让 相关部门和机制监管的置条件审查不严格，虚假审查不严格，虚假招缺失和不到位情况，外招标、拍卖、挂牌等问题；标、拍卖、挂牌等问题。 部环境影响或某些因素2、土地使用权出让、企2、土地使用权出让、的吸引和诱惑，个人学业改制土地资产处置、改企业改制土地资产处习和素质修养不够，自变土地用途或容积率等置、改变土地用途或容身控制能力和自律意识容易出现不符合法定要积率等容易出现不符不强
5、。 让、企业改制土地资产处制土地资产处置条件求或把关不严，出让方式合法定要求或把关不不正确、合同签订不符合严，出让方式不正确、标准等问题。 合同签订不符合标准等问题。 地产管理股 B 地产管理股 2 土地 补偿 1、审核可能存在不按制度办事，程序不征拆资金拨付不按到位的情况；2、审征拆资金拨付不按工作工作进度，对使用核和拨付可能存在进度拨付。 资金监管不严。 不按制度办事，监管不严的情况。 建设用地股 征地事务所 1、严格按程序审核，不具备条件的不审核上报； 2、严格按程序和进度拨付征建设用地股 C 拆资金； 征地事务所 3、严格按制度监管资金的使用。 1、农村土地综合整治项目的招投标监管；
6、土地 2、农村土地综合整整治 治项目资金拨付； 3、农村土地综合整治项目工程验收工作。 1、招投标过程中出1、项目资金的监管问现违规操作； 题; 耕保股 2、项目资金挪用； 2、项目工程验收时，工土地整理中心 3、工程验收过程中作人员自律方面的问 请客送礼。 题， 1、项目的招投标严格按照相关规章制度执行； 2、项目工程款的拨付严格 耕保股 A 按照相关规章制度和项目进土地整理中心 度情况拨付； 3、项目的工程验收严格按照项目管理的相关规定执行。 3 在查处国土资源违法行为时，违法当事1、渎职、压案不查、国土资源1、外部环境影响；2、土地执法和矿产人或其委托人有可瞒案不报； 执法 个人自律。
7、资源执法 能对执法人员进行2、请吃、馈赠。 吃、请或馈赠。 1、严格执法、依法查处；2、拒绝吃请、收受礼品、礼物； B 执法监察大队 3、正确行使自由裁量权；4、不为当事人打招呼、说情。 矿业权审 批 审批环节 新设矿权、采矿权延续、变更程序、资料审查、规费收取。 个人自律 储量股 矿管股 B 在审核和审批采矿登记事项中廉洁自律、依法依规 矿管股 矿业权出 让 招拍挂出让 有偿处置 个人自律 矿管股 新设矿权严格按照招标拍C 卖挂牌协议出让采矿权若干规定执行。 矿管股 4 1、在审核审批各项费用支出中索、拿、卡、要，弄虚作假，私自报销个人开支，违规发放津贴、1、审核审批各项费补贴和奖金； 用支
8、出环节；2、专2、隐瞒发现的问1、个人自律方面不够重项资金监管过程；3、财务资金题，并索要红包； 视，2、没有正确的人生核对和下拨资金过计划财务股 管理 3、收受红包礼金；观，个人利益唯上，3、程；4、审核收费过4、在审核各项收入财经纪律观念淡薄。 程；5、收取各项规中不严格按收费文费过程。 件审核，没有做到应收尽收； 5、坐收、坐支、截留收入不入账，私设“小金库”。 1、领导班子未按条例规定的条款及程没有广泛征求干部人事序办事，领导意志代意见和了解情况，1、监督缺失； 管理 表民意； 选拔干部与职位要2、个人自律缺失 2、人事部门缺失个求有差距。 人自律。 1、建立健全有效的财务内控制度，对岗位职责进行科学、严密的划分，制定明确的工作职责、业务范围和权限、责任，从而形成财务岗位职C 责分明、环环相扣的内控管理运行模式。 2、开展经常性的日常检查，及时发现问题，并对发现的问题及时纠正。 计划财务股 领导班子成员、人事股、纪检监察室 1、个人自律； 领导班子成员、人事B 2、制度制约。 5
