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1、新制度经济学重点总结1新制度经济学与新古典经济学的关系： 新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析问题。 2马克思的制度分析与新制度经济学的关系： 马克思的科学方法论对新制度经济学的影响。 马克思注重制度分析并吧制度作为社会经济发展的一种内生变量。 马克思历史唯物主义框架对新制度经济学体系的产生有重要影响。 3制度分析的三种方法： 科斯，诺思的交易成本方法 布坎南 托利森，塔洛克的寻租方法 奥尔森的分利集团方法。 4人类行为分析的假定：科斯指出，当代制度经济学应该从人的实际出来研究人。人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面人们又追求非财富最大化，人类历史上制度创新的过程
2、，实际上就是人类双重动机均衡的结果。第二个假定涉及人与环境的关系，即有限理性。人的有限理性包括：一是环境是复杂的，在非个人交换形式中由于参加者很多，同一项交易很少重复进行，人们面临的是一个复杂的，不确定的世界，而且交易越多，人不确定性就越大，信息越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力有限的，人不肯能无所不知。威廉姆森把理性分为三个层析 一是强理性，即预期收益最大化，二是弱理性，即有组织的理性，三是中等理性，介于以上二者之间。 5交易费用存在的原因：一是人的因素：有限理性机会主义。二是与特定有关的交易因素：资产专用性交易的不确定性交易频率。三是交易的市场环境因素，指潜在的交易对手的数量。 6
3、总量交易与每笔交易的交易费用的变化趋势： 7产权的功能：产权不是一项权利，而是一组权利，产权并不意味着享有者可以为所欲为，他必须在法律允许的范围内行驶其权利，现代市场经济中的各项交易实质上都是产权交易。外部性较大地内在化激励和约束资源配置 8科斯定理：如果交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的最有利状态 在正常交易费用情况下，不同的权利界定会带来资源配置的不同效率 在正常交易的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中成本，改进经济效率。 9企业制度的三种组织行形式：业主制。合伙制。现代公司制 10现代企业的产权结构存在什么问题？如何解决？ 现代公司的产权结构： 股
4、份公司不同于业主制和合伙制的最主要差异在两方面 一是所有权归属是典型的集体所有，即股权结构分散化 二是企业所有权和控制权的分离。 现代公司面临的问题： 1股份公司通常存在两个层次的委托代理关系，股东与董事会之间，董事会与经理之间，以及三种不同的角色承担风险的所有者，发挥战略决策作用的董事会，执行和承担经营管理的总经理及高级管理层。 2股份公司中经营者与所有者目标分离 问题解决： 两种途径 激励约束-公司治理 11公用地悲剧： 公共资源的自由使用会毁灭所有的公共资源。实质上是产权界定不清情况下每个人都想追求个人利益的最大化而出现的集体悲剧 12寻租带来的社会经济影响：一是 把企业家引导到非生产性
5、活动中，从而大大降低了一国科技竞争力 二是 产生了寻租成本，导致社会资源的无谓损失。 三是 把社会精英集中到非生产性活动中，大大降低了一国未来的竞争实力 13为什么少数人的利益集团一般处于有利地位： 大集团由于成本难以分担，个人贡献难以监察而造成的普遍搭便车行为阻止了集体行动的实现。 小集团容易实现集体行动，一是成员数量少，相互之间易于监督，而且个人的行动对实现集体收益影响明显，有利于克服搭便车的行为。二是因为成员人数少，联系机密，社会激励与社会压力能有效控制搭便车行为，三是成员人数少，较之实现的集团总利益，集团的总成本更小，个人在集团收益所占的份额可能大到足以弥补由他个人提供全部集体收益所付
6、出的成本，从而激励他提供集体收益，走出集体行动的困境。 14减少集体行动的困境对制度选择的影响： 个人选择的自由。 权利的分散。 系统的开放性。 社会的平等程度。 15非正式制度：也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久生命力的并构成代代相传的文化的一部分。 一般来说，非正式制度包括对正式制度的扩展，细化和限制，社会公认的行为规则和内部实施的行为规则，具体来说，主要包括价值信念，伦理规范，道德观念，风俗习惯。 16影响制度需求与供给的因素： 需求 要素和产品相对价格的变动 宪法秩序技术市场规模其他制度安排的变迁偏好的变化偶然事件 供给： 宪法秩序 制度设计的成本现有知识的积
7、累和社会科学知识的进步实施新制度安排的预期成本现存的制度安排规模性行为准则上层决策的净利益。 17制度均衡：人们对既定制度安排和制度结构的一种满足状态或满意状态，因而无意也无力改变的现行制度 18制度的非均衡及其类型： 制度非均衡是人们对现存制度的一种不满意或不满足，意欲改变而又尚未改变的状态。类型制度供给的不足 指制度的供给不能满足社会对新制度的需求从而导致制度的真空的存在或低效制度的不能被替代制度供给过剩 是指相对于社会对制度的需求而言有些制度是多余的，或者是故意提供或维持一些过时的低效的制度。 19为什么会发生制度变迁：制度的稳定性环境的变动性和不确定性利益极大化的努力(人类对利益的追求
8、既导致了技术的进步，生产力的发展和物质财富的极大丰富，也导致了制度变迁和制度创新) 20帕累托改进：一种制度变迁过程中，如果至少一个人的福利得到改善而没有任何一个福利受到损害。 21卡尔多西克斯改进： 尽管新制度安排损害了其覆盖下一部分人的利益，但另一部分人因此获得的收益大于受损人的损失，但总体还是合算的 22路径依赖：被用来描述技术变迁过程中的自我积累，自我强化性质，即指新技术的采用往往具有收益递增性质。诺思则进一步把技术变迁中的正反馈机制扩展到制度变迁中，用“路径依赖”概念来描述过去的绩效对现在和未来的巨大影响力。似于物理学中的惯性一旦进入某一路径就可能对这一路经产生依赖。正是这种路径依赖
9、性的存在，使得一个社会一旦选择了某种制度，无论它是否有效率，都很难从这种制度中摆脱出来。 23有效制度演化的四大构成要素：效率自由与竞争民主与全体一致性交易费用最小化 24国家的分析模型三种模型：无为之手 扶持之手掠夺之手 25国家的职能：国家作为制度的最大供给者， 国家作为产权的界定和保护者 国家作为制度的实施者 国家作为不同利益集团利益矛盾的平衡者。 26什么是强化市场型*，如何建立 ？ 一个*如果有足够的权利去创造和保护个人财产权利并且能够强制执行各种契约，与此同时，它还受到约束无法剥夺或侵犯私人权利，那么就是一个强化市场型*。包括四项内容：1创造个人财产权2 保护个人财产权 3执行各种
10、契约4 *权利受到制约 怎么建立：加强民主制度和法治社会的建设。 创建现代市场经济所赖以运行的外部制度条件。 建立有效的产权制度。 我国需要建立独特的市场经济运行制度条件： 建立一套法律体系和政治体系来强制执行合同或抵押协议，提供负有限责任公司制度安排，并且保障资本市场的长期稳定及有效运行。 从制度安排人手建立我国强化市场型* 27掠夺型制度的特点： 掠夺型*就是少数人的利益通过制度的形成最大化。第一，制度设计有利于少数人或既得利益集团。第二，制度的实质更有利于非生产性活动或相关知识的积累。第三，在制度设计中公民的参与度低，*的权利没有受到制约，*控制的资源太多，第四，掠夺型制度下也有增长，但
11、这种增长往往是非共享型增长，或者说会出现不利于大多数人的经济增长。 28掠夺型制度对社会经济发展的影响： 掠夺型制度不仅仅带来再分配，而且会造成巨大的效力损失，掠夺型制度主要问题促使人们去再分配。 在掠夺型制度下，不仅使有才能的人被配置到寻租职业而不是生产性职业上来，降低经济增长，而且最大的问题是把社会精英吸引到寻租上来，使整个社会的动力机制扭曲，这会降低创新和技术的进步。掠夺型制度导致不利于穷人的增长。 29诺思悖论：国家提供的基本服务主要是界定形成产权结构的竞争与合作的基本规则，没有国家权力及其代理人的介入，财产权利就无法得到有效的界定，保持和实施，因此，国家权利就构成有效产权安排和经济发
12、展的一个必要条件，就此来看，没有国家就没有产权，另外一方面，国家权力介入产权安排和产权交易，又是对个人财产权利的限制和侵害，就会造成所有权的残缺导致无效的产权安排和经济的衰落。 30资源诅咒： 指的是丰富的自然资源对经济增长产生了限制作用，自然资源丰富的经济体反而呈现出令人失望的经济发展绩效的现象。 31为什么说制度是经济增长的决定因素？ 诺思认为没有投入要素的增加，而只有制度创新的情况下也能产生经济增长。有效率的组织需要建立制度化的设施，并确立财产所有权，把个人的经济努力不断引向一种社会性的活动，使个人的收益不断接近社会收益率，因此有效的制度安排是经济增长的关键。制度提供了一种经济的刺激结构
13、。 32发展中国家形成掠夺制度的外因是什么： 殖民者在发展中国家建立了掠夺型制度。是一些发展中国家外移植了带有掠夺型的制度。 狭隘的发展观演化为掠夺型制度。 33信息悖论：信息搜寻不可能达到最佳的状态，因为在收集搜寻之前不可能知道信息价值，信息的价值不可能在获得它之前得到评估，它使信息搜寻成为一项有风险的活动，从而大大地限制了人们对信息的搜寻。 34创租和抽租： 创租是指*官员利用行政干预的手段来增加私人企业的利润，人为创造租，诱使私人企业向他们进贡作为得到这种租的条件。 抽租 是指*官员故意提出某项会使私人企业利益受损的政策作为威胁，迫使私人企业割舍一部分既得利益与*官员分享。 35李约瑟之
14、谜： 李约瑟认为中国官僚体制重农抑商，因而无法把工匠的技艺与学者发明的数学和逻辑推理方法结合是中国未能自发产生科学革命的原因。钱文源等人则强调帝国的统一和意识形态的统一不容异说，阻碍了现代科学理论方法的发展。林毅夫认为在于中国的科举制度所提供的特殊激励机制，使得有天赋充满好奇心的天才无心学习数学和可控实验等对科学革命来讲至关重要的人力资本，因而，对自然现象的发现仅能停留在依靠偶然观察的原始科学阶段不能发生质变为依靠和控制实验的现代科学。多数学者认为18世纪中叶英国工业革命的主要条件，中国早在14世纪的明朝就已几乎全部具备了，但忽略最主要的条件，就是中国当时没有一套有效保护产权，调动人的积极性产权制度。中国当时除了父传子，师傅传徒弟这种保密措施外，还没有专利制度和知识产权制度。
