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1、某大学廉政风险防控风险点及防控措某某某大学廉政风险防控风险点及防控措施 风险点 风险情形 风险 等级 主要负责人相关责任人 防控措施 严格按规定完整编制学校预算；经学校财务预算制度 不能按规定完整编制学校预算，不高 能按批复预算严格执行 执行 某某某大学收费及票据管理办法、某某某大各项收支是否按规定不能严格纳收支管理 入学校财务部门统一管理和核算；存在“小金库”问题。 高 各项收支严格按规定纳入学校财学财政直接支付实施意务部门统一管理和核算；严格按要见、某某某大学差旅求查处“小金库”问题 费管理办法、某某某大学公务卡管理办法 学校党委会审定，严格按批复预算法 某某某大学财务管理办防控制度 1
2、不能严格执行教育乱收费治理工严格杜绝超范围、超标准的收费行作责任书，存在超范围、超标准学校教育收的收费行为；预算外资金等非税收费 入不能严格执行“收支两条线”的规财政专户 定，不能及时缴存财政专户。 高 行“收支两条线”的规定，及时上缴为；预算外资金等非税收入严格执某某某大学收费及票据管理办法、某某某大学学分制收费管理办法、某某某大学学生缴费管理办法 事业单位会计准则、学校财务制度执行 高校结余资金不能按财务制度有高 关规定及时处理。 严格按财务制度有关规定及时处事业单位会计制度、理高校结余资金 高等学校会计制度 2 滥发奖金、津贴补贴以及铺张浪费等问题;不能严格执行党政机关国内公务接待管理规
3、定、党政机关厉行节约反对浪费条例，不能严格控制“三公”经费，是否厉行中央八项规定执行情况 节约，能源消耗和运行费用超支；高 党员领导干部出入私人会所、变相公款旅游问题；领导干部利用婚丧喜庆、乔迁、履新、就医、出国等名义，收受下属以及有利益关系单位和个人礼金礼券，存在挪用公款互相宴请、赠送节礼、高档消费等。 经费，厉行节约，严格控制能源消厉行节约反对浪费条例 耗和运行费用支出，严格控制校园建设标准。 严格执行党政机关国内公务接待管理规定、党政机关厉行节约党政机关国内公务接待反对浪费条例。严格控制“三公”管理规定、党政机关3 严格执行中组部关于党费收缴标准的规定；党费并入财务处代收代党费汇总统计数
4、额与实际收缴数党费的收缴 额不符；未按规定使用党费；对下管理和使用 拨的党费使用情况缺少监督。 党费使用情况的监督；及时通报党费使用情况，接受全体党员监督。 高 格按照规定使用党费；加强对下拨使用和管理暂行办法 管，按时向省委上缴学校党费；严某某某大学党费收缴、4 进一步规范干部选拔任用工作程序；严格按照要求确定民主推荐范选拔任用制度不完善；未严格按程围；严防干部选拔任用过程中的信某某某大学干部管理办序推荐干部；推荐统计和结果分析息透露和拉票行为；进一步规范民法 不准确；未按规定考察干部和撰写干部选拔任考察材料；考察汇报与考察实情有用 出入；干部选拔工作纪律执行不按照要求确定考察范围，如实撰写
5、某某某大学科级干部选严，透露相关信息；对公示期间反考察材料和汇报考察情况；对公示拔任用工作实施办法 映的问题，未认真进行核实。 期间反映的问题及时核实，并向党委汇报。 某某某大学评选表彰先严格把关，对申报材料进行认真审党内评先评优 对申报材料审核不严，对评选条件高 执行不严。 平公正评定。 办法 5 主推荐程序，确保统计、分析、结某某某大学处级干部选高 果准确；合理运用分析结果；严格拔任用工作实施细则 进基层党组织优秀共产党核；严格按照学院相关文件规定公员和优秀党务工作者实施严格按照党章规定发展党员，未按照规定程序发展党员；未严格党员发展审执行党员发展的标准和纪律要求；批 未严格审查党员发展材
6、料。 明，按规定及时公示； 严格审核党员发展材料。 某某某大学干部管理办严格按照要求管理和考核干部；接法 干部监督 和管理 干部管理和监督不到位；干部考核高 不规范； 相关责任；严格领导干部个人事项施方案 报告。 某某某大学处科级干部请销假制度 收各方监督，对违规违纪者，追究某某某大学干部考核实中 坚持组织发展过程公开、公正、透作实施办法 坚持标准，宁缺毋滥； 某某某大学发展党员工6 严格按照党章和党的建设相关规基层组织建设工作制度不健全；基基层组织建层组织换届不及时；对基层组织管设 理不力。 规定。 工作人员责任心不强，不积极主动与相关职能部门联系沟通，造成相关手续不能按期办理，影响工程正工
7、程报建审批 常开展；缴纳相关费用是不根据国家相关政策、法规据理力争为学校争取费用减免。 前期不经过认真考察，不提出具体严格遵循国家相关法律法规，成立招标原则、范围、资质等要求，不工程招标 认真标志标底，不讨论总造价让利全程监督。 比例。造成工程中标价虚高。 7 关于进一步创新调整学定加强基层*，完善相关规章制中 度；严格执行基层组织换届、改选意见 校基层党组织设置的实施在工作中认真学习熟悉国家及省市的相关政策、法规，同时牢固树某某某大学基建工程前期高 立“主人翁”意识，增强责任心，积工作管理办法 极主动完成自己的职责任务。 某某某大学基建工程招投高 专门的工作小组，并安排专人进行标管理办法 定
8、期了解材料市场行情及价格。会不考察市场行情、材料价格，不报同监理方及学校相关职能处室全某某某大学基建工程施工材料认质认价 经学校领导同意，采购不到质优价廉的材料，浪费基建资金。 校领导同意后确定。 会同监理方对进场材料与样品认不严把材料进场质量关，影响工程材料进入现场 质量。 高 取样送检。在施工中不定期进行材管理办法 料质量抽检。 不了解工程的具体情况和功能，不及时向主管领导汇报，并与设计能及时和使用部门协调沟通，出现工程签证 不必要的工程签证或返工签证。造避免出现不必要的签证和返工。 成工程造价增加。 高 方、监理方、使用部门协调沟通。管理办法 某某某大学基建工程施工真核对，严格进行质量验
9、收，及时某某某大学基建工程施工高 程参与材料认质认价工作，并报请管理办法 8 在职称评审材料的审核、评审、聘职称评聘 用中营私舞弊，任人唯亲，不公开，不透明。 人才引进的接待、考试、录用、审高 严格执行省、校关于职称评审的相某某某大学教师专业技关规定；强化职称评聘过程中的纪术职务聘任解聘管理暂行律性、规范性、制度化。 办法 严格执行省、校关于人才引进的相批过程不合规范，存在营私舞弊，人才引进 任人唯亲现象，不严格按制度办性、规范性。 事。 严格执行省、校关于福利工资的相教职工福利工校内工资、津贴的审核不严 资 性，控制错误。 在物资采购和招投标活动中存在违反国家关于*采购法律制度物资采购工作
10、和招投标制度及学校规定，对国家和学校利益造成损失。 某某某大学人才引进管高 关规定；强化公开招聘程序纪律理暂行办法 某某某大学教职工津贴高 关规定；强化福利工资工作的规范暂行办法 重大物资采购项目，先组织相关专某某某大学物资采购管家论证，并提交学校会议审定；严理办法 高 格执行*招投标规定，规范采购某某某大学招标投标及行为。 合同管理办法 9 各占有与使用学校资产的单位，对所占用的国有资产负使用、保管和维护责任，资产购置、验收、保管、国有资产管理领用、回收等内部管理制度不健工作 全。国资处对实物资产不能进行定期清查，不能做到账账、账卡、账实相符，使国有资产流失和浪费。 学校资产处置的价值具体规
11、定学校严格执行省教育厅、固定资产处置不能按照审批权限固定资产处置 进行，处置收入不能按照规定入账。 高 限额及资产处置程序、处置权限，财政厅规定，校内执行某严格按省教育厅、省财政厅的具体某某大学国有资产管理实规定执行，进行严格的审批手续。施办法。 资产处置残值全部上缴学校财务。 查，严格帐卡物管理。 高 记、入账工作；不定期进行资产检理实施办法 对新采购物资做好资产验收、登某某某大学国有资产管10 加强理想信念教育，认真学习党的路线、方针、政策，通过举在组织开展科研项目申报、开展各办讲座、讨论会、集中学习等方式类科研成果奖励申报等工作的过开展教育活动，引导干部职工明确组织申报科研项目、科研成果
12、奖励及科研成果认定等环节 程中，存在因学科分类不同、评审岗位职责和廉政职责，正确看待和专家廉政意识不够及个人学术倾运用手中权力，筑牢反腐倡廉思想某某某大学科研项目管向、主观印象等因素产生评审不公，挫伤科研人员科研积极性的风员的素质与修养，严肃劳动纪律、险。意见对申报材料审查方面可能严格办事流程、深化服务意识、提出现错漏及对各项信息处理的不高办事效率，努力培养一支思想过妥当。 硬，作风优良、清正廉洁、业务精通的科研管理与服务队伍。 高 道德防线。同时，注意提高工作人理办法 11 严格按照某某某大学科研项目管理办法、某某某大学科研科研专项经可能存在对经费支出票据审核不费、学科建细，把关不严问题。未
13、按相关经费设、科研项目管理制度进行使用和审批，造成经经费等经费费使用不规范。 的使用 面的风险，确保资金安全、有效使用。 图书折扣不明确； 学校图书馆图书采购 出现盗版图书； 高 图书采购不符合学校教学科研需求。 质量，杜绝盗版图书；保证图书采理办法 购工作的规范性、科学性、公开性。 严格按照图书采购管理办法执行；采取实洋结算方式；保证图书采购某某某大学图书采购管式，从源头上防范资金管理使用方高 创新，探索部门各项资金管理新模科研经费管理办法 经费使用的管理与监督。注重探索理办法、某某某大学经费管理办法的规定，进行科研某某某大学科研项目管12 严格按照教材采购管理办法执行；教材折扣不明确；出现盗版、劣质学校教材采购 教材；教材采购不符合学校教学需高 求，利用职权私自指定不符合规范的出版社，营私舞弊，谋取私利。 教师、学生教学需求，保证选用优秀教材，保证教材采购工作的规范性、科学性、公开性。 保证教材质量，杜绝盗版教材；教材与教学大纲一致，保证教材符合13
