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1、XXXX有限公司工程合同评审风险要素指引1.目的及依据为促进、提升工程合同评审（投标决策）科学化、规范化、标准化水平，同时为工程合同风险防控和交底提供参考，根据中国建筑股份有限公司合同管理制度（中建股法字2008141号），结合股份公司系统内合同评审的实际情况，制定本指引。2.适用对象及范围本指引适用于股份公司系统内房建类工程承包合同的评审，包括投标阶段对招标文件的评审。基础设施类工程合同评审参见本指引执行。3.主要内容本指引从市场、法律、经济商务、财务资金、技术及质量安全等方面规定了相应部门需要识别的风险要素，同时列明了每项风险要素的一般防控措施（参见附件1），为合同（招标文件）评审提供决策
2、依据。3.1风险要素划分标准本指引风险划分的标准是各部门业务职能。由于风险识别是一项整体、系统的工作，所以划分标准并非绝对，部分风险的识别涉及多个部门，各单位可结合实际情况判断、调整。3.2风险防控的一般参考措施本指引在每项风险要素后，列举了一般的防控措施，可综合概括如下：风险规避、风险预防、风险降低、风险转移和风险自留五种对策。3.2.1风险回避放弃投标是风险回避方式，但是也失去了产生利润的机会。3.2.2风险预防（1）加强项目前期研究；（2）组建优秀的项目管理团队；（3）加强培训、安全质量教育；（4）采取环保措施；（5）加强项目管理等。3.2.3风险降低（1）组成联合体投标；（2）工程索赔
3、；（3）保险理赔；（4）采取工程技术措施降低风险损失等。3.2.4风险转移（1）通过合同条件转移给业主、提高工程报价；（2）通过分包合同、供应合同转移给分包商、供应商；（3）购买工程保险转移给保险公司等。3.2.5风险自留（1）制定风险应对策略；（2）加强项目过程管理等。针对不同的风险点及严重程度，各单位可采取上述措施进行风险管理。4.合同（投标）评审委员会组成及职能各单位可结合实际情况，成立合同（招标文件）评审委员会。评审委员会由主任和成员组成，主任由总经济师担任（招标文件评审委员会主任可由分管市场营销的领导担任），成员由各相关部门的负责人担任。评审委员会成员负责通过会签或者会议方式进行评审
4、，对合同招标文件与本部门业务相关内容提出审核意见，并承担审核责任。评审委员会主任负责组织、召集合同评审工作，汇总提出意见后报决策人决策。评审委员会具体运行规则，由各单位结合实际情况制定。5.合同（招标文件）评审流程本指引所指的合同评审包括对招标文件的评审和中标后对合同文本的评审。评审流程如下：5.1市场部门首先负责将工程项目的规模及特点、行政审批手续、发包人的资信情况、对市场的影响、竞争情况分析及投标背景进行说明（格式参见附件2项目跟踪信息表），并将该说明附在合同后。5.2各部门结合附表所列的风险因素，提出意见。在评审招标文件时，考虑市场及投标时间要求，各相关部门在市场部门提供的说明基础上，结
5、合附表所列风险要素，侧重提出风险点（格式参见附件3）。在中标后合同评审阶段，各部门除列明风险点外，还需相应写明修改意见及防控措施。5.3市场部门/合同归口管理部门将各部门意见提交至合同（投标）评审委员会主任，由评审委员会主任视情况召集会议，组织进一步评审讨论，或者直接签署意见后，提交有关决策人决策。13附件1（1-1）市场风险因素与防控措施（国内工程）序号风险因素风险因素分析与一般防控措施1行政审批风险1.放弃项目。2.通过合同将风险转移给业主。3.加强项目管理。2业主情况资信调查1.做尽职调查。2.放弃项目。 3.由银行或者第三人为业主提供担保。4.加强项目管理。与业主合作的经验业主的管理团
6、队3社会风险当地习俗1.加强项目社会状况调查。2.加强项目现场保卫工作。3.增加报价中的风险费用。4.通过工程保险转移风险。政治状况文化差异4招标程序及文本的规范性招标组织和程序1.向业主提出技术澄清要求。2.保证投标文件实质性相应业主要求.3.增加报价中的风险费用。招标文本5项目工作范围（是否明确）1.向业主提出技术澄清要求。2.增加报价中的风险费用。3.工程分包转移风险。6项目建筑规模1.与其它承包商联合承包。2.充分考虑项目规模经验，增加报价中的风险费用，组建优秀的项目管理团队。3.聘请具有一定实力的分包商和供应商。7工程类型1.与其它承包商联合承包。2.充分考虑项目类型施工经验，增加报
7、价中的风险费用，组建优秀的项目管理团队。3.工程分包转移风险。附件1（1-2）市场风险因素与防控措施（海外工程）序号风险因素风险因素分析与一般防控措施1政治风险政局变化风险1.放弃项目。2.寻求政府及有关部门做出定的保证或承诺。3.为政治风险投保或寻求担保。4.与当地有实力的承包商、金融机构组成联合体。5.寻求代理机构提供服务。6.通过合同将风险转移给业主。7.加强项目管理。国际关系紧张政策变化政策清廉2行政审批风险3业主情况资信调查1.做尽职调查。2.放弃项目。3.寻求政府及有关部门做出定的保证或承诺。 4.加强项目管理。与业主合作的经验业主的管理团队4社会风险当地习俗1.加强项目社会状况调
8、查。2.聘请专业顾问公司提供支持。3.加强保卫工作。4.工程保险。政治状况文化差异5招标程序及文本的规范性招标程序和组织1.向业主提出技术澄清要求。2.保证投标文件实质性相应业主要求.3.增加报价中的风险费用。招标文本6项目工作范围1.向业主提出技术澄清要求。2.增加报价中的风险费用。3.工程分包转移风险。7项目建筑规模1.与其它承包商联合承包。2. 充分考虑项目规模经验，增加报价中的风险费用，组建优秀的项目管理团队。3.聘请具有一定实力的分包商和供应商。8工程类型1. 与其它承包商联合承包。2.充分考虑项目类型施工经验，增加报价中的风险费用，组建优秀的项目管理团队。3.工程分包转移风险。附件
9、1（1-3）法律风险因素与防控措施序号风险因素风险因素分析与一般防控措施1合法性1.放弃项目。2.为政治风险投保（海外项目）或寻求金融机构、第三者的担保。3.通过合同将风险转移给业主。4.加强项目管理。2合同文本标准文本1.工程招投标、合同谈判阶段进行澄清。 2.通过与业主谈判，争取有利的合同条件。 3.加强项目的履约管理。业主提供的文本我方提供的文本3合同语言1.聘请通晓招标文件所使用的主导语言的专家对招标文件进行审核或翻译。2.项目管理团队中具有通晓招标文件所使用的主导语言的工作成员。3.招标文件中的技术部分应为审核的重点。4适用法律法规1.如果工程适用海外的法律法规，则寻求代理机构提供服
10、务。2.组建优秀的项目管理团队，熟悉该国的法律法规。5合同文件组成及解释顺序按照国家建设工程施工示范文本的规定，排列合同文件的组成及解释顺序6发包人、监理、承包人授权在合同文件中明确约定三方授权代表的名称、时间、授权内容7合同质量、工期责任限度条款1.与业主合同谈判，争取有利的合同责任限度条件。2.如仅规定了工期误期赔偿金，建议对应增加我方提前竣工奖。3.通过分包合同、供应合同转移风险。4.在面临索赔时，查询该国家或地区关于承包商合同责任限度的规定。8工程价款优先受偿权1.通过与业主的合同谈判，争取工程价款优先受偿权。2.如果被迫放弃该权利，则在合同中明确最终结算的期限，及发包人违反结算条款的
11、责任（包括违约金和损失）。9不可抗力不可抗力范围1.通过与业主的合同谈判，争取有利的不可抗力条件，如不可抗力的范围，发生不可抗力时对我方经济和工期损失的赔偿范围和内容（FIDIC合同条件下业主赔偿我方因不可抗力遭受的全部损失）。2.通过分包合同、供应合同转移风险。3.发生不可抗力时，注意文档资料保存，强化索赔意识，按照合同要求进行索赔。4.通过保险将部分风险转移给保险公司。可索赔的范围和内容10黑白合同对比“黑白合同”的不同之处，分析对我方有利条款及不利条款，做出应对措施。11合同转让条件合同中明确约定未经双方同意，合同项下所有权利义务不得转让；或者合同转让按照法律规定。12合同解除发包人解除
12、1.双方解除合同的理由、程序应合理、公平；合同解除权平等一致。2.加强项目管理和文档资料保存。承包人解除双方协商解除13业主方违约责任各种款项不及时支付1.通过与业主的合同谈判，争取有利的合同条件，如支付违约金、我方享有索赔权、停工权及合同解除权。2.通过分包合同、供应合同转移风险。3.注意文档资料保存，强化索赔意识。因业主原因造成停工、窝工等延误工期事宜其他违约情形14业主未经竣工验收，提前使用工程工程未经竣工验收，发包人擅自使用后，又以使用部分质量不符合约定为由主张权利的，不予支持；但是我方应当在建设工程的合理使用寿命内对地基基础工程和主体结构质量承担民事责任。15争端解决方式1.根据项目
13、性质、地点选择合理的争端解决方式，尤其是涉外项目：协商和解、调解、仲裁、诉讼、工程师的决定、争端审议委员会（Dispute Review Board）或DRE（Dispute Review Expert）、争端裁决委员会（Dispute Adjudication Board）、裁决（Adjudication）。2.通过与业主的合同谈判，争取有利的合同争端解决地点，尽量选择第三地，尤其是涉外项目。3.出现争端时，积极与业主、咨询单位沟通，寻求专业律师的意见。16合同风险分配是否平衡1.通过与业主的合同谈判，争取有利的合同条件。2.在风险不合理分配的情况下，要求业主提供担保。3.增加报价中的风险费
14、用。4.通过分包合同、供应合同转移风险。5.通过保险将部分风险转移给保险公司。17合同是否存在重大缺陷1.缺陷形式: 合同规定与法律法规的规定相冲突；合同文件对工程项目的内容描述有误或不充分；不同的合同文件之间有矛盾，或意思不致；合同文件的词语不准确，或产生歧异；合同文件数据方面的错误；合同条款、合同文件的内容不全；业主在合同文件中规定无法达到的要求、难以实现的技术标准。2.工程招标投标、合同谈判阶段进行澄清。3.建议业主修改或完善合同文本的缺陷或问题。3.通过分包合同、供应合同转移风险。4.加强合同的履约管理。附件1（1-4）经济商务风险因素与防控措施序号风险因素风险因素分析与一般防控措施1
15、原材料、人工费变动风险1.通过与业主的合同谈判，争取原材料、人工费变动风险是调整合同的原因。2.加强项目履约管理和文档资料管理。3.密切关注法规政策的变化。4.通过合同将风险转移给分包商、分供商。2发包人供应材料设备1.合同中明确约定保管职责、保管费用、意外毁损责任的承担。2.实际供应与合同约定不相符合时的处理办法应合理、明晰。3.发包人供应材料设备的结算方法应明晰，易于操作。3承包人采购材料设备采购约定的标准是否符合现行标准和设计要求，约定的品牌、品种采购的难易程度，是否符合招标文件规定。4计价类型1.通过与业主的合同谈判，争取有利的合同计价条件。2.通过分包合同、供应合同转移风险。3.加强
16、合同的履约管理。5进度支付工程量确认1.通过与业主的合同谈判，争取有利的合同进度款支付限额条件。2.通过分包合同、供应合同转移风险。付款方式付款时间支付比例6变更条件变更程序1.通过与业主的合同谈判，争取有利的合同变更条件。2.变更部分结算期限不宜拖得太长，否则将给我方带来较大的经济压力。3.在合同履约过程中，加强文档管理、强化变更意识。变更范围变更结算时间7结算条款结算期限1.通过与业主的合同谈判，争取有利的合同支付比例条件。2.通过分包合同、供应合同转移风险。结算程序8索赔条款时效性1.通过与业主的合同谈判，争取有利的合同索赔条件。2.在合同履约过程中，加强文档管理、强化索赔和反索赔意识。
17、索赔范围可索赔的内容（工期、费用、利润）索赔的程序9指定分包商与分供商数量1.组建优秀的项目管理团队。2.增加报价中的风险费用。3.加强与指定分包商或供应商的协调。承担工作的重要性合同形式10工程保险1.关注（尤其是涉外项目）保险范围、责任，其中工程保险的类别有：建筑工程一切险、安装工程一切险、第三方责任险、雇主责任险、人身意外伤害险、质量责任保险、职业责任险、机动车辆险、施工机具和设备险、社会福利保险、国际货物运输险、境内货物运输险、政治风险保险、汇率风险保险等。2.通过与业主的合同谈判，保险费用由业主支付或者在报价中体现，明确规定业主和承包商投保的险别。3.我司与保险公司谈判，争取与有利的
18、合同条件（保险责任范围、受益人、重置价值、保险费率、免赔额等）。4.通过分包合同、供应合同转移风险。5.在合同履约过程中，加强风险索赔管理。附件1(1-5)财务资金风险因素与防控措施序号风险因素风险因素分析与一般防控措施1合同赊销条件（包括：垫资方式、垫资利息、垫资起始期限、保障回款方式，或业主的担保方式、利润比例的大小）1.通过与业主的合同谈判，争取有利的合同赊销条件。2.按照合同要求进行索赔。3.通过分包合同、供应合同转移风险。4.通过保险将部分风险转移给保险公司。2合同支付比例1.通过与业主的合同谈判，争取有利的合同支付比例条件。2.通过分包合同、供应合同转移风险。3担保条件发包人提供支
19、付担保1.如业主资金实力有限，或者经营状况恶化，争取让业主提供担保。2.通过与业主谈判，尽量减少我方担保的数额和种类。3.尽量以保函形式而非现金或实物方式提供担保。4.如我方需提供预付款担保，则随着工程款的拨付，我方提供预付款担保的数额也应相应减少。5.通过分包合同、供应合同转移风险，要求分包商、分供商提供相应担保。我司提供担保履约担保、预付款担保母公司担保现金保证4利率、税率风险（尤其是国内施工周期长的项目及国外项目）1.通过与业主的合同谈判，争取税费、税率变化是调整合同价格的原因。2.通过分包合同、供应合同转移风险。5通货膨胀1.通过与业主的合同谈判，争取通货膨胀是调整合同价格的原因。2.
20、增加报价中的风险费用。3.通过分包合同、供应合同转移风险。6外汇风险(海外项目)1.通过与业主的合同谈判，争取外汇汇率变动是调整合同价格的原因。2.增加报价中的风险费用。3.通过分包合同、供应合同转移风险。7保留金比例1.在合同明确保修金返还期限。2.通过分包合同、供应合同转移风险，要求分包商提供相应担保。 支付期限支付条件8保修金比例1.在合同明确保修金返还期限。2.通过分包合同、供应合同转移风险，要求分包商提供相应担保。 3.争取用“保修金保函”换回“保修金”。支付期限支付条件9税费风险1.通过与业主的合同谈判，争取有利的合同税费条件。2.明确各种税费的承担方，尤其是涉外项目。2.通过分包
21、合同、供应合同转移风险。附件1（1-6）技术、质量、安全风险因素与防控措施序号风险因素风险因素分析与一般防控措施1自然条件区域地质条件1.加强项目区域地质、自然气候条件调查，评估两者所带来不可预见性的大小，增加报价中的风险费用。2.通过与业主的合同谈判，争取有利的合同地质风险、自然气候风险的补偿条件。3.通过保险将部分风险转移给保险公司。自然气候条件2项目工程造型复杂性1.与其它承包商联合承包。2.组建优秀的项目管理团队。3.增加报价中的风险费用。4.工程分包转移风险。5.工程保险。3图纸业主提供日期、份数提供图纸的日期、套数和费用承担约定是否合理我方向业主提供竣工图的份数4标准规范明示采用的
22、标准规范是否为现行，约定的标准规范是否满足设计和施工要求5技术要求及复杂性1.增加报价中的风险费用。2.工程分包转移风险。6工期要求1.组建优秀的项目管理团队。2.增加报价中的风险费用。3.施工过程中加强进度控制。4.工程分包转移风险。7质量标准及奖项国家级奖项1.组建优秀的项目管理团队。2.增加报价中的奖项投入成本，及风险费用。3.加强工程质量控制，对质量奖项进行人员培训。4.充分考虑竣工时间和评奖周期的时间差，合理安排奖项保证金。省、部级奖项8保修保修金比例1.通过与业主的合同谈判，争取有利的合同缺陷责任期条件。2.通过分包合同.供应合同转移风险。3.争取用“保留金保函”换回“保留金”。保
23、修时间保修范围保修金退还9项目健康安全环保（HSE）要求1.组建优秀的项目管理团队。2.增加报价中的风险费用。3.加强工程项目健康安全环保控制。4.加强安全管理。附件2 项目跟踪信息表工 程 概 况项目名称发 包 方工程地点省 市合同价款承包方式层数（地上/地下）建筑规模结构类型高度长度开/竣工日期工期质量标准担保方式承包内容项目合法性是否具备国有土地使用权证？ 是 否是否具备建设工程规划许可证？ 是 否是否具备建设用地规划许可证？是 否是否办理建设工程施工许可证？ 是 否发包人资信情况是否提供营业执照复印件？ 是 否是否查阅并核实基本工商登记资料？是 否是否有过以往合作？ 是 否合作评价结果： 好 一般 较差其他说明（对市场的影响、竞争情况分析及投标优势等方面进行说明）部门负责人意见： 年 月 日附件3合同(招标文件)评审汇总表工程名称合同评审阶段投标前 签约前 发包方工程地点合同价款价款方式层数建筑面积日期结构类型质量标准担保方式签约地点承包内容承包方式合同采用文本合同份数各部门意见部门各部门意见（风险点及修改意见、防控措施，可另行附页）市场营销部门法律部门经济商务部门财务资金部门技术部门质量安全部门评委会主任意见注：1.本表适用于总承包工程招标文件所附合同及中标后谈判合同的评审。2.该表由市场部门/合同归口管理部门提供。3.各单位可结合实际情况，修改表格的格式。
