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1、农村商业银行联谊制度、报告制度、告知制度和监督报告制度第一章 总则第一条 农村商业银行股份有限公司（以下简称农村商业银行）根据农村商业银行股份有限公司办公室关于下半年深入推进和落实“讲操守、反违规”为载体的质量年活动实施意见要求，为进一步强化内控管理,更好地防范案件风险，实现制度管人、技术管人和人管人的有机结合，结合农村商业银行实际，特制定联谊制度、报告制度、告知制度和监督报告制度。第二章 联谊制度第二条 联谊的主要对象是农村商业银行高管、中层领导、员工及近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹）。第三条 联谊的主要方式（一）举办警示教育。由农村商业银行相关部门讲解银行风险相关内容、警示录及案件
2、防范警示教育案例等，告知违规产生的严重后果及对本人、对家庭、对单位产生的影响。（二）举办研讨会。针对如何加强本行领导及员工防范风险和我行员工管理方面存在的主要问题，广集民智，建言献策。（三）举办茶话会。通过领导与员工与亲属谈心，交流心得，及时了解员工切身困难、心态想法及工作情绪等，能够有效及时的避免一些不该发生的案件。（四）举办联谊会。通过联谊这个平台，积极组织开展多种形势的联谊活动，进一步增近单位与员工与亲属的友谊与互动，共建和谐。（五）以上会议由农村商业银行统一组织和安排，原则上每季度一次。第三章 报告制度第四条 报告制度指农村商业银行员工亲属对本行员工有不正当行为或异常行为应及时向农村商
3、业银行报告。第五条 不正当行为包括黄、赌、毒、股、商、黑等行为。第六条 异常行为包括员工突然购买昂贵的不动产，如房、车等；频繁购买彩票，消费水平骤高，且明显超出其正常经济收入；交友不正常， 经常和社会上不正当人员来往； 家庭发生重大纠纷或分歧，员工难以承受或解决；对外存在重大债务或财产纠纷等应当向农村商业银行报告的其他行为。第七条 报告本着对员工负责，对家庭负责，对单位负责的态度，认真对待，及时报告。第八条 报告部门为人力资源部，协助部门为内审部。第四章 告知制度第九条 告知制度指农村商业银行应将员工在单位表现情况告知家属。第十条 告知内容包括：员工受到系统内（外）表彰或通报情况；员工受到奖励
4、或处罚情况；员工受到党纪处分或纪律处分情况；员工在单位表现极其突出或拙劣情况；员工收入情况和员工在农村商业银行贷款情况。第十一条 农村商业银行原则上每季度告知员工家属该员工在单位表现情况，员工受到重大处分、发生案件或重大违规违纪时应及时告知其家属。第十二条 农村商业银行员工要将直系亲属第一联系人和第二联系人详细地址和电话提供给农村商业银行，若留虚假联系，农村商业银行将追究员工相关责任。第五章 监督报告制度第十三条 监督是指部门负责人、行长或分理处主任对员工、员工对部门负责人、行长或分理处主任及员工与员工之间对违规违纪行为的互相监督。 第十四条 报告是指为使单位财产不受损失，单位形象不受影响，发
5、现违规违纪行为要及时向农村商业银行相关部门报告。 第十五条 农村商业银行各级员工应自觉接受并主动配合监管部门和银行内部的合规检查。 第十六条 员工有权向上级或纪律监察部门直至国家司法机关报告所发现的各类违法违纪行为，但不得滥用报告权利，不得诬告诋毁他人。待添加的隐藏文字内容2第十七条 对报告行为，任何人不得压制和打击报复。第十八条 员工有权拒绝执行上级的违规指令，有权越级向有关监督部门报告。第十九条 农村商业银行员工外出到市区（含外五县）以外地区应提前向人力资源部报告，若正常工作期间应填写“农村商业银行员工请销假审批表”。第六章 附则第二十条 本制度由农村商业银行负责解释和修改第二十一条 本制度自下发之日起执行 附件：1.农村商业银行员工直系亲属联系方式2.农村商业银行员工请销假审批表 农村商业银行股份有限公司年八月三十一日
