内审的流程方法和技巧课件.ppt

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1、内审的流程、方法和技巧,1内部审核流程2内部审核的基本概念3现场审核技巧 常规技巧 特有技巧4如何编制现场审核检查表 检查表作用 纯职能部门 生产车间（含视同车间部门）5如何判定内审不符合及课堂练习6提高审核深度和有效性的方法和技巧,内部审核流程,审核方案与审核计划的比较,内部审核的基本概念,1审核目的（1）评价体系的符合性，是否正常实施与保持；（2）集中发现一批体系存在的问题，向管理者报告，持续改进。2审核范围的确定原则（同体系覆盖范围）（1）组织的管理权限（2）组织的业务领域（3）组织的地理区域,内部审核的基本概念,3审核准则（1）GB/T 24001、GB/T 28001标准（2）组织适

2、用的E/O法律法规和其他要求（3）组织的E/O体系文件4审核方法（1）提问与交谈（2）查阅文件和记录（3）现场观察5 审核方式（1）按部门审核（2）按要素审核（3）按主线（4.3.14.5.2）审核,如何编制现场审核检查表,1检查表的作用（1）明确受审核部门所需审核的主要要素及要求（2）使审核员在现场始终保持明确的审核目标，使审核过程按程序及规定的时间规范化、系统化进行（3）作为重要的审核记录存档 2编制检查表的思路两种不同性质的部门按不同审 核方式（思路）编制（1）生产一线（含动力、供应、设备、运输、基建、质检、后勤等）部门 部门+标准主线（2）纯职能部门 部门+要素3编制检查表的举例和练习

3、,生产车间现场审核检查表示例,受审核部门：涂装车间,职能部门现场审核检查表示例,受审核部门：人力资源部,现场审核技巧,一常规技巧 1编好检查表，控制整个审核过程 2现场审核实施 善于提问 注意倾听 仔细观察 合理抽样 多种方式调查取证，做好记录 追踪验证，从体系高度追根溯源 3综合分析评价，得出客观、公正的审核结果二特有技巧（提高E/OHS审核深度和有效性的方法和技巧）,提高审核深度和有效性的方法和技巧,1应用两个01标准主线深入审核2以体系文件的职责划分及具体要求为切入点，深入审核3以“适用法规”具体要求及其适用性/符合性为切入点4充分运用专业知识发现问题，提高审核深度5合理掌握不同审核阶段

4、的分工和重点，层次分明，由浅入深6注意EMS/OHSMS差异，分别满足14001/18001及E/S法规不同要求,提高审核深度和有效性的方法和技巧,1应用01标准主线深入审核 标准有十分明确的标准主线（4.3.1/24.24.3.3/44.4.14.4.6/7 4.5.1/2 4.5.4/54.6）主线审核是EMS/OHSMS独有的审核方式（1）主线是编制生产车间（含视同部门）现场检查表的依据（2）主线是判定体系符合/有效性的线索 标准主线PDCA体系符合性/有效性审核结论（参见表1）,提高审核深度和有效性的方法和技巧,1应用01标准主线深入审核表1 主线要素在综合评价中的作用和功能（3）提高

5、主线中重点要素的审核深度 4.3.1/2 4.3.3/4 4.4.6/7 4.5.1/4.5.2 4.5.4(5)4.6（4）以4.3.1为核心展开要素一致性的系统审核,提高审核深度和有效性的方法和技巧,1应用01标准主线深入审核 4.3.1（环境因素/危险源）在体系中的核心地位,提高审核深度和有效性的方法和技巧,2以体系文件的职责划分及具体要求为切入点，深入审核（1）审核“写”与“做”的一致性，发现运行死角或薄弱环 节（2）关注重点或特色部门是否履责及其工作绩效 最高管理层和推进部门 最高管理层：思路、理念、承诺及对体系的支持 和资源配置 推进部门：策划的合理性、三级监控的有效性、运行全局的

6、把握,提高审核深度和有效性的方法和技巧,（2）关注重点或特色部门是否履责及其工作绩效 生产车间及视同车间的职能部门（动力、供应、设备、运输、基建、质检、后勤）环境因素/危险源的集中地 主线审核方式，对4.3.1的控制及效果（一阶段就要现场观察）承担某些独特职责的职能部门 规划发展（预评价/三同时）、技术（产品/工艺的E/S设计）、设备（特种、危险、环保设备管理）、质检（监测设备检定）、保卫（防火防爆）、人事（特种作业及E/S关键岗位人员管理）、工会（员工代表）、综合管理（文件/记录管理）、相关方管理部门（环安、供应、设备、基建、人事、后勤、生产等）,提高审核深度和有效性的方法和技巧,3以“适用

7、法规”具体要求及其适用性/符合性为切入点，深入审核（1）适用性/符合性两者混淆（2）明显遗漏或未及时更新，未传达到相关部门、班组、员工（3）未建立“适用法规”与“环境因素/危险源”关系，“冗余”与“遗漏”并存（4）操作性程序及作业文件空洞无物，无法规要求或规定违规（5）责任领导及员工不了解最相关法规的基本要求，现场存在严重违规状态或行为,提高审核深度和有效性的方法和技巧,3以“适用法规”具体要求及其适用性/符合性为切入点、深入审核（6）合规性评价存在的问题 没按期评价合规性 评价的依据有误或不充分 E/O混淆（对外排放与工作环境混淆）标准用错、限值用错 依据与结论不一致 检测时间、评价时间、证

8、明时间矛盾 合规性评价表设计的不准确，可操作性不强 定量与定性 一贯与偶尔（总体与个别）工业卫生合规性（检测+劳动保护）,提高审核深度和有效性的方法和技巧,4充分运用专业知识发现问题，提高审核深度 1）应用专业知识判定体系策划的充分性、合理性（1）环境因素/危险源识别充分性，表达、判定准确性 判定是否存在“产品中的环境因素”汽车及其零部件 家用电器 铸、锻、冲压等毛坯件 电子信息产品 纺织品、鞋 建筑 建材 根据能、材的节约潜力判定重要环境因素的准确性 根据“过程”的输入/输出及其变化判断不同工艺的细微差别,提高审核深度和有效性的方法和技巧,根据“过程”的输入/输出及其变化判断不同工艺的细微差

9、别举例：a）铸造：铸钢、铸铁、有色铸造不同 砂型铸造、特种铸造不同 b）焊接：,提高审核深度和有效性的方法和技巧,根据“过程”的输入/输出及其变化判断不同工艺的细微差别举例：c）热处理：同为淬火，油淬、水淬、盐浴淬火、感应淬火、渗C淬火各有差别 d）机械加工：,提高审核深度和有效性的方法和技巧,4充分运用专业知识发现问题，提高审核深度 1）应用专业知识判定体系策划的充分性、合理性（2）根据过程及其环境因素/危险源特点，审核适用法规的充分/准确性（3）审核E/O目标指标、管理方案与重要环境因素/危险源的一致/有效性 2）应用专业知识确定现场观察的关键重点部位，深入 发现问题（1）根据现场的规模及

10、E/O复杂程度，决定抽样次序及时间长短,提高审核深度和有效性的方法和技巧,（1）根据现场的规模及E/O复杂程度，决定抽样次序 及时间长短举例：库房现场的重要性排序，一般为：剧毒品库轻质油及易燃易爆液（气）罐（库）油漆稀料库、工业气瓶库化工品库、一般油品库金属材料库（下料及起重）零件、元器件库 质检部门现场的重要性排序，一般为：射线探伤台架试验化学分析金相检验（低倍高倍）力学性能几何量检验,提高审核深度和有效性的方法和技巧,（2）确定各部门的重点、关键现场及重点观察的项目举例：流水生产（加工、制造、装配等）线 起点终点，线上关键部位仔细观察，离线重点部位点名看 商用车装配线：重点关注：车架上线、

11、车架翻转、轮胎拧紧、注油等工序，离线重点看柴油（汽油）库 涂装线：重点关注：线上的预处理（酸雾、废水、磷化渣）、水幕、送吸风、催化燃烧、污水处理及循环、防火防爆器材；离线看油漆库、调漆间 造型线（静压、高压）、锻造线（热模锻）：线上的安全防护、自动联锁装置，噪声及防护；离线必看液压站（地下）、通风除尘系统,提高审核深度和有效性的方法和技巧,（2）确定各部门的重点、关键现场及重点观察的项目举例：冲天炉熔炼（风机房、除尘）、冷芯制芯（三乙胺净化塔）、渗碳淬火（气源、自动点火及报警）锅炉房（安全附件、水化处理、除尘、污水处 理）、轻质油库（避雷针、管道法兰连接、卸油接地）注意不要漏掉不同车间（部门、

12、工段）之间的接口（如：造型、清理间的落砂）确定重点检查的运行记录和监测、监视记录5合理掌握不同审核阶段的分工和重点，层次分明，由 浅入深（适用于外审）6注意EMS/OHSMS差异，分别满足14001/18001及E/S 法规不同要求,如何判定内审不符合及课堂练习,1不符合的判定原则（1）必须以客观事实为基础（2）必须以审核准则为依据（在三项审核准则中找到不符合的条款）（3）与受审核方共同确认事实（4）审核组内要相互沟通，统一意见2以认证标准为准则判标时的注意点（1）就近不就远，判定最直接相关的要素（2）一项不符合只能判一个要素,判定不符合练习案例,1审核员刚进工厂就看到门口宣传栏中写着：“保护

13、环境、造福人类、节能降耗、着眼未来”十六个大字。站在门口欢迎审核员到来的管理者代表说道：“这是我们的环境方针，为方便员工记忆，用十六个字精练地表达出了保护环境的意思。”2审核员来到污水处理站审查，陪同人员自豪地说：“我们厂排放的污水全部都达标排放。”审核员通过检查监测记录发现，COD为130mg/L，但当地的排放标准为100mg/L。审核员追问此事时，陪同人员回答：“我们认为只要满足国家标准就可以了。”,判定不符合练习案例,3审核员到某厂锅炉房审核，由于该厂SO2严重超标一倍以上，在目标指标中对SO2排放进行控制，锅炉房为此制定了管理方案，用采购低S煤来控制SO2排放。现场审核发现：新使用的优

14、质煤中S含量是原用煤的3/4，因而检测数据还有超标。4某厂在建立EMS/OHSMS体系时，实施固废分类管理。审核员在审查垃圾分类堆放时发现，在标有不可回收垃圾箱中放有两个包装纸箱。5审核员在厂区内审核时发现，正在施工的机加工车间工地尘土飞扬，混凝土搅拌机响声隆隆，工地用水夹杂着泥砂和水泥流入下水道，建筑工人不戴安全帽在起重机下工作。审核员问工厂对此有无管理规定，工厂环保处长说：“施工的是外边的建筑公司，我们也没办法，所以我们没做什么规定。”,判定不符合练习案例,6审核时发现柴油供应商石化公司的罐车司机正在卸料，发现未按厂内柴油卸料规定插接地线，审核员询问司机小赵，他不知道有此规定，而且也不知道接地线插接在何处。7喷漆车间工人的防毒面具，按文件规定每月需更换滤芯。审核员抽查一个工人的滤芯已有1个半月没更换，该工人解释说：“还好用，闻不见什么味道，就没换。”8内审时正值盛夏，调漆室内的有机溶剂浓度与工作温度较高，引起操作员工的抱怨，科长闻讯即将自己办公室的电风扇搬到调漆室内使用，改善了作业环境，员工的抱怨立减，并对科长表示感谢。,不 符 合 报 告（示例）,谢 谢！,