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1、,CaseWare 内部审计整体解决方案,当前内审面临的主要问题,风险管理,审计技术,审计模式,审计对象,全面审计以风险为基础的审计理论,业务量庞大基本实现信息化管理,重现场，轻准备，轻结果事后审计,传统的审计方法全手工或半手工的审计方式,结果利用,本部门一年汇总分析效率低下,客户需求,规范审计业务流程和审计程序，提高审计质量,扩展审计领域，增加业务审计比重,借助信息技术，完善审计方法，提高审计效率,转变审计模式，使“事前，事中，事后”相结合,提高审计信息的应用范围和水平,分析企业审计信息化程度,借助OFFICE工具作为工作底稿和做简单分析,1,依靠自有的财务管理或ERP系统做查询和检查,2,
2、应用审计工具（国内的审计软件，SQL,FOXPR等）,3,建立审计信息系统,4,系统特点,统一，灵活的管理统一的用户管理开源的Plone平台,完整解决方案风险管理内控检查与评估审计管理信息平台审计作业平台数据分析平台连续监控系统,全球化的支持与经验积累全球20多万用户80个国家的合作伙伴专业的本地化支持,企业自主的扩展平台平台组件架构充分的自定义空间,各系统关系,审计作业平台Working Paper,连续监控系统IDEA Server,内控检查与评估OpenEngagement,数据分析平台IDEA V7,审计信息管理OpenEngagement,审计管理平台,系统实现目标,内控检查与评估系
3、统,审计作业平台,数据分析平台,连续监控系统,系统整体架构,审计数据,MIS系统、BOSS系统、资产管理系统、客户关系系统,ORCALE、MS SQL、DB2、SBASE。,审计实施,内控调查,审计准备,审计计划,连续监控系统,数据分析平台,审计管理平台,审计终结,计划管理,项目管理,人力资源,台帐报表,档案管理,审计资源,决策支持,作业平台,内控检查与评估,风险管理,内控评估,风险对应,系统整体数据流,审计管理平台,INTERNET,Firewall,连续监控系统,审计作业平台,数据分析平台,审计数据,企业运营系统整体部署,-企业监督环节的重要一环,核心业务系统,Strategic Init
4、iatives,Development Projects,Operational Improvements,移动主干网,BOSS,审计管理系统架构,计划管理,人力资源,项目管理,资源管理,辅助办公,PLONE,ORACLE,DB2,SQL,SYBASE,Anything,呈现层,逻辑层,数据层,审计准备,审计实施,审计终结,审计管理信息平台,管理系统数据流,审计作业平台,风险管理与内控评估平台,连续监控系统,需求,结果信息,管理系统主要模块,内部审计管理信息平台,基础信息,审计业务管理,人力资源管理,组织管理,系统管理,审计计划管理,审计项目管理,审计工作流,审计档案管理,审计支持库,审计台帐
5、报表,综合查询,OA,预算管理,会议管理,个人日历,审计资源管理,辅助办公,被审计单位管理,管理系统主要特点,风险管理与内控评估系统,风险管理信息系统综合信息框架定义风险属性定义风险收集风险评估风险应对监控与改进数据收集,内控体系信息系统内控组织定义内控属性定义风险与控制对应制度库,内控检查与风险评估系统内控组织定义内控评估内控报告数据收集,Plone,风险管理与内控评估系统业务流程,业务目标,识别风险,确定重要业务流程,确定关键内控点,组织机构,内控检查与梳理,风险报告,绩效（KPI）,风险管理信息系统,内控检查与评价系统,自我评价,独立评价,风险与控制对应,风险管理与内控评估系统业务模式,
6、业务咨询企业制度业务流程 风险矩阵,系统平台稳定易用扩展,审计作业系统主要组件,数 据 导 入,Aduit shell 审计程序,分 析 指 标 调 整,指 标 分 析,分 析 报 告,小 组 底 稿 分 配,编 制 工 作 底 稿 模 版,内控描述,穿行测试,内控分析,scenario 运营分析,Risk Evaluate 内控评估,审计准备程序,符合性测试程序,实质性测试程序,审 计 底 稿,审 计 报 告,内控评价,重估风险,审计作业系统,审计工作日记,完善审计方案,审前调查,下载项目信息,审计分析,审计工作证据,审计底稿,审计报告,审计意见书,后续审计报告,统一数据平台,财务数据,分析
7、数据,项目信息,法律法规,结果信息,审计工作台帐,数据分析系统,其他外部数据(HTML,Excel,PDF,Custom),运营数据(SQL,OLE DB,XML/A,ODBC,Oracle,Custom),直接导入,DART,IDEA数据库,数据分析系统特点,海量数据处理能力万能数据导入科学数据分析工具审计轨迹记录脚本,连续监控系统,SQL Server,IDEA Server,XML 疑点数据传输,连续监控设置,其他分析模型,系统安全分析模型,其他外部数据(HTML,Excel,PDF,Custom),财务分析模型,运营数据(SQL,OLE DB,XML/A,ODBC,Oracle,Cus
8、tom),运营分析模型,数据安全(NT,Passport,Custom),连续监控系统架构,IIS:WEBPAGES进入 SSL:加密数据传输 用户，客户端，任务智能管理 传送HTML文件到浏览,Management Server,Task Server,寻找以及执行任何提出的工作,Data Server,为每一个客户保留.IMD文件,CaseWare内部审计管理系统-全面,完整,专业的数据平台,内部审计平台:功能扩展组件式结构个性化定制数据交换平台内部数据交换与其他系统数据交换,中国海洋石油总公司,招商银行,泰康人寿,连续监控系统,内部审计管理信息系统,风险管理与内控评估系统,审计作业系统,
9、数据分析系统,数据分析系统,数据分析系统,审计作业系统,广东地铁,数据分析系统,审计作业系统,连续监控系统,应用案例,应用案例中国海洋石油总公司,应用案例招商银行,应用案例招商银行,内控应用领域 信息过程控制数据一致性IT系统变化控制数据复算 全部业务范围内控制系统岗位分离权限控制,合规性控制利率控制反洗钱 操作性过程控制柜员控制会计核算,应用案例泰康人寿,应用案例广州地铁,业务咨询 收入确保 系统安全,系统平台 连续监控系统 数据分析系统,应用案例其他,硬件配置要求,系统实施,系统运行,实施程序,严格执行,标准文档,方案,先进技术,技术支持与服务,合作伙伴支持与服务,全球技术支持与服务,官方
10、网站,电 话,邮 件,标准出版物,中国区支持与服务,北 方,华 东,华 南,专业化金牌服务,CaseWare公司介绍,CaseWare国际有限公司是全球最大的审计软件供应商，可以为企业在运营保障、风险管理、报告、分析工具等领 域中提供完整的解决方案。经过二十多年在软件开发与应用上的持续投入，CaseWare以它先进性、规范性、可靠性及精确性赢得全 球审计人员及风险管理专业人士的信任与肯定。CaseWare以大家所认可的实施方案，帮助企业降低降低 监管与控制成本，提高效率与准确性，从而更好的保证组 织机构的安全运营，最终达到经营目标。目前，CaseWare的产品正在协助全球八十多个国家的 会计师
11、及审计人员简化其工作，从而大大提高他们的工作 效率！,CaseWare国际公司介绍,1988成立于加拿大多伦多 总部开发人员三百多人，全球实施服务人员超过千人全球计算机辅助审计（CAATS）领导厂商全系列的审计软件全球超过万用户销售网络遍及八十多个国家可扩展财务报告语言(XBRL)发起厂商,CaseWare中国公司介绍,CaseWare中国公司是 CaseWare的全资子公司经过不到两年的发展，已经成为国内审计行业的领导厂商之一提供全面的解决方案与实施服务全国的合作伙伴达12家全国性客户超过30家完全的本地化服务,全球领先的市场地位,自八十年代起，CaseWare在运营保障、报表展现和数据分析
12、领域内得到了广泛的认同。各界都对CaseWare给予了很高的评价，其中包括：,部分客户名单,部分客户名单,部分客户名单,部分客户名单,部分客户名单,CaseWare 专业品质提供专业平台,1、不是井里没有水，而是你挖的不够深。不是成功来得慢，而是你努力的不够多。2、孤单一人的时间使自己变得优秀，给来的人一个惊喜，也给自己一个好的交代。3、命运给你一个比别人低的起点是想告诉你，让你用你的一生去奋斗出一个绝地反击的故事，所以有什么理由不努力!4、心中没有过分的贪求，自然苦就少。口里不说多余的话，自然祸就少。腹内的食物能减少，自然病就少。思绪中没有过分欲，自然忧就少。大悲是无泪的，同样大悟无言。缘来
13、尽量要惜，缘尽就放。人生本来就空，对人家笑笑，对自己笑笑，笑着看天下，看日出日落，花谢花开，岂不自在，哪里来的尘埃!25、你不能拼爹的时候，你就只能去拼命！26、如果人生的旅程上没有障碍，人还有什么可做的呢。27、我们无法选择自己的出身，可是我们的未来是自己去改变的。励志名言：比别人多一点执着，你就会创造奇迹28、伟人之所以伟大，是因为他与别人共处逆境时，别人失去了信心，他却下决心实现自己的目标。29、人生就像一道漫长的阶梯，任何人也无法逆向而行，只能在急促而繁忙的进程中，偶尔转过头来，回望自己留下的蹒跚脚印。30、时间，带不走真正的朋友；岁月，留不住虚幻的拥有。时光转换，体会到缘分善变；平淡
14、无语，感受了人情冷暖。有心的人，不管你在与不在，都会惦念；无心的情，无论你好与不好，只是漠然。走过一段路，总能有一次领悟；经历一些事，才能看清一些人。31、我们无法选择自己的出身，可是我们的未来是自己去改变的。32、命好不如习惯好。养成好习惯，一辈子受用不尽。33、比别人多一点执着，你就会创造奇迹。50、想像力比知识更重要。不是无知，而是对无知的无知，才是知的死亡。51、对于最有能力的领航人风浪总是格外的汹涌。52、思想如钻子，必须集中在一点钻下去才有力量。53、年少时，梦想在心中激扬迸进，势不可挡，只是我们还没学会去战斗。经过一番努力，我们终于学会了战斗，却已没有了拼搏的勇气。因此，我们转向
15、自身，攻击自己，成为自己最大的敌人。54、最伟大的思想和行动往往需要最微不足道的开始。55、不积小流无以成江海，不积跬步无以至千里。56、远大抱负始于高中，辉煌人生起于今日。57、理想的路总是为有信心的人预备着。58、抱最大的希望，为最大的努力，做最坏的打算。59、世上除了生死，都是小事。从今天开始，每天微笑吧。60、一勤天下无难事，一懒天下皆难事。61、在清醒中孤独，总好过于在喧嚣人群中寂寞。62、心里的感觉总会是这样，你越期待的会越行越远，你越在乎的对你的伤害越大。63、彩虹风雨后，成功细节中。64、有些事你是绕不过去的，你现在逃避，你以后就会话十倍的精力去面对。65、只要有信心，就能在信
16、念中行走。66、每天告诉自己一次，我真的很不错。67、心中有理想 再累也快乐68、发光并非太阳的专利，你也可以发光。69、任何山都可以移动，只要把沙土一卡车一卡车运走即可。70、当你的希望一个个落空，你也要坚定，要沉着！71、生命太过短暂，今天放弃了明天不一定能得到。72、只要路是对的，就不怕路远。73、如果一个人爱你、特别在乎你，有一个表现是他还是有点怕你。74、先知三日，富贵十年。付诸行动，你就会得到力量。75、爱的力量大到可以使人忘记一切，却又小到连一粒嫉妒的沙石也不能容纳。1、这世上，没有谁活得比谁容易，只是有人在呼天抢地，有人在默默努力。2、当热诚变成习惯，恐惧和忧虑即无处容身。缺乏
17、热诚的人也没有明确的目标。热诚使想象的轮子转动。一个人缺乏热诚就象汽车没有汽油。善于安排玩乐和工作，两者保持热诚，就是最快乐的人。热诚使平凡的话题变得生动。3、起点低怕什么，大不了加倍努力。人生就像一场马拉松比赛，拼的不是起点，而是坚持的耐力和成长的速度。只要努力不止，进步也会不止。4、如果你不相信努力和时光，那么时光第一个就会辜负你。不要去否定你的过去，也不要用你的过去牵扯你的未来。不是因为有希望才去努力，而是努力了，才能看到希望。5、人生每天都要笑，生活的下一秒发生什么，我们谁也不知道。所以，放下心里的纠结，放下脑中的烦恼，放下生活的不愉快，活在当下。人生喜怒哀乐，百般形态，不如在心里全部
18、淡然处之，轻轻一笑，让心更自在，生命更恒久。积极者相信只有推动自己才能推动世界，只要推动自己就能推动世界。6、人性本善，纯如清溪流水凝露莹烁。欲望与情绪如风沙袭扰，把原本如天空旷蔚蓝的心蒙蔽。但我知道，每个人的心灵深处，不管乌云密布还是阴淤苍茫，但依然有一道彩虹，亮丽于心中某处。7、每个人的心里，都藏着一个了不起的自己，只要你不颓废，不消极，一直悄悄酝酿着乐观，培养着豁达，坚持着善良，只要在路上，就没有到达不了的远方！8、不要活在别人眼中，更不要活在别人嘴中。世界不会因为你的抱怨不满而为你改变，你能做到的只有改变你自己！9、欲戴王冠，必承其重。哪有什么好命天赐，不都是一路披荆斩棘才换来的。10
19、、放手如拔牙。牙被拔掉的那一刻，你会觉得解脱。但舌头总会不由自主地往那个空空的牙洞里舔，一天数次。不痛了不代表你能完全无视，留下的那个空缺永远都在，偶尔甚至会异常挂念。适应是需要时间的，但牙总是要拔，因为太痛，所以终归还是要放手，随它去。11、这个世界其实很公平，你想要比别人强，你就必须去做别人不想做的事，你想要过更好的生活，你就必须去承受更多的困难，承受别人不能承受的压力。12、逆境给人宝贵的磨炼机会。只有经得起环境考验的人，才能算是真正的强者。自古以来的伟人，大多是抱着不屈不挠的精神，从逆境中挣扎奋斗过来的。13、不同的人生，有不同的幸福。去发现你所拥有幸运，少抱怨上苍的不公，把握属于自己
20、的幸福。你，我，我们大家都可以经历幸福的人生。14、给自己一份坚强，擦干眼泪；给自己一份自信，不卑不亢；给自己一份洒脱，悠然前行。轻轻品，静静藏。为了看阳光，我来到这世上；为了与阳光同行，我笑对忧伤。15、总不能流血就喊痛，怕黑就开灯，想念就联系，疲惫就放空，被孤立就讨好，脆弱就想家，不要被现在而蒙蔽双眼，终究是要长大，最漆黑的那段路终要自己走完。21、每个人都有潜在的能量，只是很容易：被习惯所掩盖，被时间所迷离，被惰性所消磨。22、不论你在什么时候开始，重要的是开始之后就不要轻言放弃。23、恨别人，痛苦的却是自己。24、每天醒来，敲醒自己的不是钟声，而是梦想。25、你不能拼爹的时候，你就只能
21、去拼命！26、如果人生的旅程上没有障碍，人还有什么可做的呢。27、我们无法选择自己的出身，可是我们的未来是自己去改变的。励志名言：比别人多一点执着，你就会创造奇迹28、伟人之所以伟大，是因为他与别人共处逆境时，别人失去了信心，他却下决心实现自己的目标。29、人生就像一道漫长的阶梯，任何人也无法逆向而行，只能在急促而繁忙的进程中，偶尔转过头来，回望自己留下的蹒跚脚印。30、时间，带不走真正的朋友；岁月，留不住虚幻的拥有。时光转换，体会到缘分善变；平淡无语，感受了人情冷暖。有心的人，不管你在与不在，都会惦念；无心的情，无论你好与不好，只是漠然。走过一段路，总能有一次领悟；经历一些事，才能看清一些人。31、我们无法选择自己的出身，可是我们的未来是自己去改变的。32、命好不如习惯好。养成好习惯，一辈子受用不尽。33、比别人多一点执着，你就会创造奇迹。,
