合同管理实施细则9045918774.doc

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1、 职能支持系统法律事务管理子系统合同管理实施细则GHZZ-06-03/XD 2009-03-13发布 2009-03-13实施神华国华徐州发电有限公司细则控制表版本编号签发日期下次复核日期编写人初审人复审人批准人有否修订01.012009-032011-03王燕信超朱培富赵岫华初版01.022011-032013-03王燕杨玉朱培富庞宏立有此次修订内容：原5.4.2.7 款将“所有采购货物类、建筑、承揽施工类项目必须签订技术协议书”修改为“所有采购货物类、建筑、承揽施工类项目应签订技术协议书或提出技术要求”。原5.4.6.2.3款“竣工款按照合同约定的拨款条件，由项目负责人提交工程竣工验收单，

2、并经资料室档案负责人确认签字，合同经办人据此办理合同竣工拨款审批手续”修改为“竣工款按照合同约定的拨款条件，由项目负责人提交工程竣工验收单，合同经办人据此办理合同竣工拨款审批手续”。本细则执行负责人本细则执行人职务：经营管理部经理职务：经营部合同主管签字：杨玉签字：王燕1 目的为加强公司的合同管理，规范合同的签订程序，明确有关部门在合同管理和签订过程中的职能；防范合同风险，进一步规范和约束公司的经营行为，避免因合同管理不当造成的损失，维护公司的合法权益，特制定此细则。2 适用范围公司所属各部门在签订经济合同过程中的一般行为。3 引用标准及关联子系统3.1 引用标准中华人民共和国合同法1999年

3、3月15日3.2 关联子系统外界服务子系统4 专业术语定义无5 执行程序5.1 凡在经营管理活动中以公司名义与外界发生经济往来，涉及金额在五万元以上的，应当签订书面合同；属于即时清结的，经主管领导批准，可以不签订合同。5.2 涉及金额在五万元（含税）以下的可以不签订书面合同，按附件7表格程序执行。但情况特殊的，如权利义务关系复杂、履行期限较长、有专业技术要求等情况，应签订书面合同。5.3 委托代理授权的办理合同的签订应严格按公司管理授权手册规定执行5.4 合同业务办理程序及相关规定5.4.1 立项，月度外委计划编制与上报5.4.1.1 所有合同项目在立项前必须按照公司预算管理，落实项目费用来源

4、。5.4.1.2 所有外委项目执行月度计划上报制，具体格式、报送时间要求参见综合计划管理实施细则，对不可预知的特殊情况须签订合同项目的，按照公司招投标管理制度实施细则规定，不需招标项目按附件1格式办理项目实施申请审批手续，待批准后进行合同技术商务洽谈。招标项目按招投标管理制度实施细则规定程序办理，以定标后中标通知书作为合同签订依据。5.4.1.3 选择签约方。由项目负责人依据公司招投标管理制度实施细则中关于承包商选择的有关要求负责选择、推荐签约方，选择、推荐原则为必须满足以下资质、业绩、信誉要求： a. 资质要求必须具备包含合同项目标的内容的营业范围，并具备相关资质等级要求；b. 实力业绩必须

5、具有与所提供商品或服务相适应的经济实力，且具有同类项目工程业绩，工程质量、售后服务良好；c. 信誉有较好的企业信誉，重合同、守信用，无刑事诉讼案件；d. 至少推荐3家以上单位询价方式择优确定签约方；e. 下列情况可采用一对一谈判方式直接选择：l 属于紧急的临时性项目，采用询价比选方式不能满足时间要求；l 只有唯一供应商可供选择；l 由于经济、安全、性能等原因只能向原供应商采购；l 合同额未在招标范围之内，项目技术性较强，在徐电公司有同类项目业绩，且承包商评价优秀以上，可采取直接延用方式确定签约方； l 对于涉及公安、消防、水土保持、电信、铁路维护等特殊资质要求及地方性规章、制度限制的项目，按当

6、地政府或行业要求执行。5.4.2 技术、商务、合同谈判，起草合同文本5.4.2.1对于已经批准的外委项目，合同签订前应先进行技术协议与合同价款谈判，技术谈判由项目负责人组织，会同项目涉及到的相关部门负责人及技术主管部门共同参与。5.4.2.2合同价款的确定按以下顺序优先确定A、招标项目合同价款，针对于原招标范围应为中标价款。B、未进行招标的项目，通过以下方式确定：a. 通过询价比选确定，询价谈判由经营管理部预算人员、合同主管人员会同项目负责人、项目归口管理部门专业专工共同参加，按照参与谈判方提交书面报价进行价款商谈，做好询价记录单（格式附件2），以最终双方认可的谈判结果作为合同价款。(注：询价

7、时，必须附有推荐单位审核表附件3）b. 通过预算审核确定，以预算审核单据为合同价款确定依据。c. 通过商务会谈确定，以商务会谈表格为合同价款确定依据。d. 行业或上级单位有明确文件规定价款标准的，按文件规定执行。5.4.2.3 技术、合同价款谈判完毕，由合同负责人会同项目负责人与签约方进行合同其他商务条款谈判，必要时邀请财务、法律顾问参加。5.4.2.4 按照合同谈判情况由合同主管人员负责起草合同文本，合同文本应优先采用国家行政管理机关颁布的标准范本或合同参考范本，对于合同对方提供合同范本的，要从全面性、准确性和严密性等方面仔细研究方可采用。5.4.2.5合同文本的内容应包括但不限于以下内容：

8、l 签约各方的法定名称、地址、联系方式等； l 标的或范围； l 数量、质量、验收标准和要求； l 双方当事人共同认为必须明确的条款； l 价款或酬金，包括支付方式； l 质保期及质保金的约定： l 履行的地点、期限和方式； l 违约责任； l 争议解决方式； l 生效的时间和条件； l 签约的地点、日期； l 合同份数和保存； l 法定代表人或委托代理人签章、签约各方公章或合同专用章。其他条款：l 常用或容易引起歧义词语的解释；l 合同文件的组成、解释顺序、使用标准；l 合同的变更或解除条件；l 不可抗力；5.4.2.6 合同文本份数视双方需要确定。5.4.2.7 合同组成文件：a. 双方正

9、式签订的合同文本是合同的主要组成部分。b. 合同附件：以下类型项目签订的技术协议书、安健环协议书为合同附件，是合同的有效组成部分，与合同具有同等法律效力，技术协议、安健环协议的签署执行公司授权手册。c. 技术协议书：所有采购货物类、建筑、承揽施工类项目应签订技术协议书或提出技术要求。d. 安健环协议书：所有进入公司现场实施的项目必须签订安健环协议书5.4.3 合同会签5.4.3.1合同签订由合同经办人按会签单（格式见附件4）办理审批，审核部门应在1个工作日内审核完毕并按顺序流转至下一个审核部门。会签应按顺序进行，禁止跨越签署。5.4.3.2审核部门在填写会签单时不得仅只签写姓名和日期，应明确填

10、写审核意见。5.4.3.3合同经办人对于审核部门在合同会签中提出的问题，应及时作出修改补充，同时做好记录。5.4.3.4合同签章：合同会签单审批完毕，加盖公司合同专用章（或公章）。5.4.4合同生效及终止,按合同约定执行。5.4.5合同的履行5.4.5.1 合同签订生效后即具有法律约束力，当事人应严格按照合同条款规定的权利和义务全面履行合同。5.4.5.2 合同由执行部门负责全面履行，合同管理部门负责协调、监督。合同执行部门对合同履行负有全部责任，并应妥善处理合同履行中的有关问题。对合同履行中发生的违约及考核，由项目负责人提出并按附件5提出书面考核意见交合同管理部门，由合同经办人在办理合同结算

11、拨款时实施考核。5.4.5.3合同项目履行完毕，由项目负责人组织有关部门按照公司相关制度规定组织验收。5.4.5.4合同的变更与解除5.4.5.4.1合同履行中涉及以下情况之一的，必须履行变更手续l 合同标的、范围发生变化，由项目负责人按照工程项目内容变更申请单办理项目变更手续，适合所有项目l 项目不能在合同规定的履行期限内完成，需延长工期的l 固定总价合同，合同结算价款与合同额有差异的5.4.5.4.2合同的变更或解除应按照规定程序办理。新的协议达成之前，原合同仍然有效。5.4.5.4.3要求变更或解除合同时，由项目负责人提出，合同经办人协助项目负责人按附件6办理变更或终止合同申请审批程序。

12、对由此而造成的经济损失，由合同经办部门负责、项目负责人配合向对方追偿。5.4.6合同款结算、拨款与支付：5.4.6.1合同款结算5.4.6.1.1对于不调整价款的固定总价合同，可不再办理工程结算手续，按照竣工验收单直接办理合同拨款手续。5.4.6.1.2对于单价合同或合同总价允许调整的合同，必须参照工程价款结算管理实施细则规定办理合同结算手续，按最终结算额进行合同款办理。5.4.6.2拨款手续的办理：合同款拨款通常分预付款、进度款、竣工款、质保金四种情况5.4.6.2.1预付款：合同签订完毕，按照合同双方约定预付款约定条件，合同经办人直接办理合同拨款手续。5.4.6.2.2进度款：按照合同约定

13、进度拨款条件，由项目负责人提交合同项目进度审批手续，合同经办人据此办理合同进度拨款审批手续。5.4.6.2.3竣工款按照合同约定的拨款条件，由项目负责人提交工程竣工验收单，合同经办人据此办理合同竣工拨款审批手续。5.4.6.2.4质保金：对于约定质保金项目，按照合同约定质保期限已满，由项目负责人办理质量保证验收单，财务产权部门据此办理质保金结算，进行质保金拨款。5.4.6.3财务产权部门按照合同经办人提交经济合同拨款单办理合同款支付。对于拨款手续不全、计算有误、资料不合规定、与合同条款不符的，财务部门有权拒绝支付。5.4.7合同保存、归档5.4.7.1合同签订完毕后，经办部门保留正本，财务产权

14、部、项目单位各一份副本。5.4.7.2合同履行完毕，由合同管理部门统一负责合同归档，归档资料包括：项目实施申请单（如有）、价款确定资料、合同文本及附件、合同会签单、工程竣工验收单及其他与合同相关材料。5.5 合同的责任5.5.1 对于不执行有关法律和本细则，发生违法或重大经济损失者，要追究有关部门及个人的责任。5.5.2对于没有依法和按照规定程序签订合同，如超越授权或滥用授权等，合同经办人负有主要责任，对在合同履行中不尽职尽责，如提供虚假进度、滥签工程量等发生违规操作给企业造成重大损失的，合同执行部门或项目负责人负有主要责任。5.5.3由于合同管理不善，或因合同管理工作给企业造成重大损失的，合

15、同管理部门负有主要责任。5.5.4合同会签中，各会签单位对审核部分合同条款内容的准确性负主要责任。5.5.5利用合同管理工作收受贿赂、内外勾结，损害国家和本公司利益的，要给予经济处罚和纪律处分，情节严重的要追究法律责任。6 职责6.1 细则执行负责人由公司经营管理部经理担任，负责本细则的制订和修改，并确保细则的有效性。6.2 细则执行人由公司经营管理部合同管理人员担任，负责本细则的执行及收集对本细则的反馈意见，并定期提出修订意见。6.3 公司各部门职责6.3.1合同经办部门：6.3.1.1按照合同类别,其中物资采购合同、借款合同类、委托培训、外事类、燃料合同类由项目负责部门按照本细则规定经办及

16、管理，其他类合同由经营管理部负责办理及管理。6.3.2合同管理部门：6.3.2.1经营管理部是公司合同管理部门，负责公司合同统筹管理（物资采购合同、借款合同类、委托培训、外事类、燃料合同类除外，由经办部门负责）。6.3.2.2对合同管理工作进行规范、指导、监督和检查。6.3.2.3起草、修编合同管理有关细则。6.3.2.4负责组织合同的商务谈判、起草和签订工作。6.3.2.5监督合同的履行情况。6.3.2.6对所管理的所有合同统一编号、登记台帐、分类保管。6.3.2.7每月定期对合同执行情况进行总结和考核。6.3.3项目执行部门：6.3.3.1进行合同签订的前期准备工作，包括立项、推荐承包单位

17、、编制并上报合同项目月度计划（或项目实施申请单等）。6.3.3.2负责与合同对方接洽，组织审查对方的资质、信誉等，并负责办理技术协议签订。6.3.3.3负责对合同履行的全过程进行全面管理。在合同有效期内，对合同的质量、期限、价款、施工安全等进行检查、监督。6.3.3.4依照合同条款提出付款及违约扣款的意见。6.3.3.5妥善处理合同履行中发生的问题。负责合同变更或解除的有关工作，对发生的合同纠纷及时报告，并配合合同管理部门妥善解决。6.3.3.6搜集、整理并保存与合同有关的文件。6.3.4项目归口管理部门：6.3.4.1负责对各部门上报合同项目外委的必要性进行审核，并统一汇总报公司计划主管部门

18、。6.3.4.2负责对项目资金来源的准确性进行审核。6.3.4.3负责合同技术条款、工期进行把关确认。6.3.4.4负责合同项目申请、考核、变更等的审批。6.3.5财务产权部：6.3.5.1审核合同的资金来源是否符合预算管理。6.3.5.2审核合同内容、发票种类、支付方式等是否符合相关财务制度。6.3.5.3参加重大合同的商务谈判。6.3.6总经理工作部：6.3.6.1按照合同经办人所提需求，负责办理授权委托书并存档。6.3.6.2审核合同的签订程序是否符合授权管理。6.3.6.3负责合同用章的管理和使用。6.3.7内部控制部：6.3.7.1负责审核合同签订过程中的各项控制是否足够有效，并定期

19、进行审计，确保各项控制及程序切实遵守。6.3.7.2对合同的起草、签订、执行提供法律咨询。6.3.7.3审查合同的合法性。6.3.8安健环部：负责安健环协议的签订（技术协议签订后，合同签订前）、进厂安健环教育及现场安健环监督管理，使承包商能够依从本公司安全、健康、环保的要求。6.3.9公司领导：6.3.9.1根据授权范围审批合同。6.3.9.2对合同经办部门的合同管理工作进行监督和考核。7 检查与评价细则执行人按本细则的要求检查和评价本细则在公司的执行情况，每年一次。检查细则的执行情况，评价细则的有效性。8 反馈本细则在执行过程中如有问题，请及时反馈给细则执行人，经负责人批准后反馈给内部控制部

20、附录附件1：项目实施申请单 附件2：询价记录单 附件3：推荐单位审核表附件4：经济合同会签单附件5：合同考核单 附件6：合同变更、终止会签单 附件7：外委（加工、修理）项目申请单附件8：商务会谈表 附件1：项目实施申请单国华徐州发电有限公司项目实施申请单项目名称费用来源申请人项目范围及项目工程量清单（可另附材料清单）外委原因委托方式 询价委托 直接委托推荐单位及原因详见附件3：推荐单位审核表项目所属部门意见归口管理部门意见专业主管意见：部门负责人意见：主管副总经理意见总经理意见附件2：询价记录单 国华徐州发电有限公司询价记录单 年 月 日项目名称费用来源项目范围参加询价单位价款谈判记录单位名称

21、原始报价:元最终协商价:元税种、税率联系人联系方式询价结果建议选用单位：选用原因：价款确定依据参与询价、谈判人员预算主管： 项目负责人：其他人员：经营管理部经理主管副总经理总经理附件3：推荐单位审核表推荐单位审核表项目名称推荐单位必备条件业绩要求注册资金资质等级推荐单位单位1单位2单位3单位4以上单位推荐原因项目负责人：审计：经营：参加人：附件4:经济合同会签单国华徐州发电有限公司经济合同会签单合同名称合同编号对方单位合同金额费用来源经办人合同主要情况说明本合同为我公司委托*进行*工作，合同金额通过*方式确定。会签单位审核内容会签意见项目负责人合同标的、范围、备件材料提供；技术质量、方案、验收

22、要求；质保期及质保金的约定；履行期限、地点、方式；合同付款方式；双方当事人的权利、义务（或责任）；违约责任；合同附件是否齐全归口管理部门专业主管合同标的、范围、备件材料提供；技术质量、方案、验收要求；履行期限、地点、方式；质保期及质保金的约定；技术协议财务产权部合同项目预算是否落实；合同税金；发票种类；付款方式；账号信息；是否关联交易内部控制部合同的合法性、严密性；双方当事人的权利、义务（或责任）；解决争议的方式；违约责任经营管理部合同承办手续；合同双方当事人；合同价款及付款方式；合同生效与终止；合同附件是否齐全；合同其他条款公司主管领导总经理（按公司授权手册批准执行）附件5： 国华徐州发电有

23、限公司经济合同考核单合同名称：序号考核内容考核依据考核金额考核方式公司主管领导 归口管理部门 项目所属部门 编制：批准： 复审： 初审： 日期：附件6： 国华徐州发电有限公司合同变更或终止会签单合同名称申请人变更或终止内容概述变更或终止理由项目所属部门意见年 月 日归口管理部门专业主管意见年 月 日财务产权部意见年 月 日内部控制部意见年 月 日经营管理部意见年 月 日主管副总经理意见年 月 日总经理意见年 月 日附件7： 外委（加工、修理）项目申请单编号： 年 月 日项目名称：受托单位：委托部门：估算价格（大写）：费用来源：项目内容：项目外委原因：验收技术标准（可附页）：项目完成时间： 年

24、月 日 至 年 月 日主管副总经理：归口管理部门经理：申请部门主管： 外委（加工、修理）项目验收单项目名称：委托部门： 受托单位：验收时间：验收意见：验收组成员签字：外委（加工、修理）项目结算单扣除或超计划结算金额及原因：实际结算金额（含税）大写：工程预算审核：主管副总经理：经营部经理：注：此表一式四份。项目单位、经营部各一份，财务二份。结算时必须附上价款确认资料。附件8: 商务会谈表项目名称时 间地 点 预计费用会谈内容：价款确定依据：参加人员会签： 年 月 日主管部门经理意见： 年 月 日主管副总经理意见： 年 月 日总经理意见： 年 月 日以下是赠送资料劳动合同，不需要下载后可以编辑删除

25、！劳动合同 一、双方在签订本合同前，应认真阅读本合同书。本合同一经签订，即具有法律效力，双方必须严格履行。二、本合同必须由用人单位(甲方)的法定代表人(或者委托代理人)和职工(乙方)亲自签章，并加盖用人单位公章(或者劳动合同专用章)方为有效。三、本合同中的空栏，由双方协商确定后填写，并不得违反法律、法规和相关规定；不需填写的空栏，划上“”。四、工时制度分为标准工时、不定时、综合计算工时三种。实行不定时、综合计算工时工作制的，应经劳动保障部门批准。五、本合同的未尽事宜，可另行签订补充协议，作为本合同的附件，与本合同一并履行。六、本合同必须认真填写，字迹清楚、文字简练、准确，并不得擅自涂改。七、本

26、合同(含附件)签订后，甲乙双方各保管一份备查。 甲方(用人单位)： 乙方(职工)： 名称： 姓名： 法定代表人： 身份证号码： 地址： 现住址： 经济类型： 联系电话： 联系电话： 根据(中华人民共和国劳动法和国家及省的有关规定，甲乙双方按照平等自愿、协商一致的原则订立本合同。一、合同期限(一)合同期限双方同意按以下第 种方式确定本合同期限：1、有固定期限：从 年 月 日起至 年 月 日止。2、无固定期限：从 年 月 日起至本合同约定的终止条件出现时止(不得将法定解除条件约定为终止条件)。3、以完成一定的工作为期限：从 年 月 日起至 工作任务完成时止。(二)试用期限双方同意按以下第 种方式确

27、定试用期期限(试用期包括在合同期内)：1、无试用期。2、试用期从 年 月 日起至 年 月 日止。(试用期最长不超过六个月。其中合同期限在六个月以下的，试用期不得超过十五日；合同期限在六个月以上一年以下的。试用期不得超过三十日；合同期限在一年以上两年以下的，试用期不得超过六十日。)二、工作内容(一)乙方的工作岗位(工作地点、部门、工种或职务)为 (二)乙方的工作任务或职责是 (三)甲方因生产经营需要调整乙方的工作岗位，按变更本合同办理，双方签章确认的协议或通知书作为本合同的附件。(四)如甲方派乙方到外单位工作，应签订补充协议。三、工作时间(一)甲乙双方同意按以下第 种方式确定乙方的工作时间：1、

28、标准工时制，即每日工作 小时，每周工作 天，每周至少休息一天。2、不定时工作制，即经劳动保障部门审批，乙方所在岗位实行不定时工作制。3、综合计算工时工作制，即经劳动保障部门审批，乙方所在岗位实行以 为周期，总工时 小时的综合计算工时工作制。(二)甲方因生产(工作)需要，经与工会和乙方协商后可以延长工作时间。除(劳动法)第四十二条规定的情形外，一般每日不得超过一小时，因特殊原因最长每日不得超过三小时，每月不得超过三十六小时。四，工资待遇(一)乙方正常工作时间的工资按下列第( )种形式执行，不得低于当地最低工资标准。1、乙方试用期工资 元月；试用期满工资 元月(元日)。2、其他形式：。(二)工资必

29、须以法定货币支付，不得以实物及有价证券替代货币支付。(三)甲方根据企业的经营状况和依法制定的工资分配办法调整乙方工资，乙方在六十日内未提出异议的视为同意。(四)甲方每月 日发放工资。如遇节假日或休息日，则提前到最近的工作日支付。(五)甲方依法安排乙方延长工作时间的，应按(劳动法)第四十四条的规定支付延长工作时间的工资报酬。 (一)任何一方要求变更本合同的有关内容，都应以书面形式通知对方。(二)甲乙双方经协商一致，可以变更本合同，并办理变更本合同的手续。九、本合同的解除(一)经甲乙双方协商一致，本合同可以解除。由甲方解除本合同的，应按规定支付经济补偿金。(二)属下列情形之一的，甲方可以单方解除本

30、合同：1、试用期内证明乙方不符合录用条件的；2、乙方严重违反劳动纪律或甲方规章制度的；3、严重失职、营私舞弊，对甲方利益造成重大损害的；4、乙方被依法追究刑事责任的；5、甲方歇业、停业、濒临破产处于法定整顿期间或者生产经营状况发生严重困难的；6、乙方患病或非因工负伤，医疗期满后不能从事本合同约定的工作，也不能从事由甲方另行安排的工作的；7、乙方不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作的；8、本合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使本合同无法履行，经当事人协商不能就变更本合同达成协议的；9、本合同约定的解除条件出现的。甲方按照第5、6、7、8、9项规定解除本合同的，需提前三十

31、日书面通知乙方，并按规定向乙方支付经济补偿金，其中按第6项解除本合同并符合有关规定的还需支付乙方医疗补助费。(三)乙方解除本合同，应当提前三十日以书面形式通知甲方。但属下列情形之一的，乙方可以随时解除本合同：1、在试用期内的；2、甲方以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫劳动的；3、甲方不按本合同规定支付劳动报酬，克扣或无故拖欠工资的；4、经国家有关部门确认，甲方劳动安全卫生条件恶劣，严重危害乙方身体健康的。(四)有下列情形之一的，甲方不得解除本合同：1、乙方患病或非因工负伤，在规定的医疗期内的；2、乙方患有职业病或因工负伤，并经劳动能力鉴定委员会确认，丧失或部分丧失劳动能力的；3、女职工在孕期、产期、哺乳期内的；4、法律、法规规定的其他情形。(五)解除本合同后，甲乙双方在七日内办理解除劳动合同有关手续。十、本合同的终止本合同期满或甲乙双方约定的本合同终止条件出现，本合同即行终止。本合同期满前一个月，甲方应向乙方提出终止或续订劳动合同的书面意向，并及时办理有关手续。甲方：（盖章） 乙方：（签名或盖章）法定代表人：（或委托代理人）20 年 月 日 20 年 月 日鉴证机构（盖章）：鉴证人：鉴证日期：20 年 月 日