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1、一、证件管理一、张三系广南省深海市龙湖县居民，欲从事卷烟零售，但因缺乏足够资金的证明，他便借用朋友的银行存折进行了伪造。2009年2月28日，他向龙湖县烟草专卖局提出办理烟草专卖零售许可证申请，并最终取得了烟草专卖零售许可证。问：根据烟草专卖许可证管理办法的相关规定，龙湖县局应当做出什么决定？该项决定应当如何按程序作出？二、2007年5月，张三的烟草专卖零售许可证因以欺骗手段取得而被撤销。2009年7月，李某重新向龙城县烟草专卖局提交了办理烟草专卖零售许可证申请，材料齐全、符合法定形式。龙城县烟草专卖局证件管理员认为其因有上述违法行为，不符合法定条件，因此不受理其申请。问：龙城县局证件管理员的
2、做法是否存在不当之处？如有，请指出其错误和原因，并答出正确处理的方式？三、亿家超市系广南省深海市龙湖县一家民营公司，持有烟草专卖零售许可证，有效期限自2004年1月1日到2008年12月31日，登记的企业法定代表人为张三。2007年3月1日李四接替张三成为亿家超市的法定代表人。因忙于公司的经营，亿家超市一直未到龙湖县烟草专卖局办理相关手续。问：亿家超市的行为是否违反烟草专卖许可证管理方面的相关规定？如有，请指出并分析。对此，龙湖县烟草专卖局应当如何处理？四、亿家超市系广南省深海市一家民营公司，持有烟草专卖零售许可证，有效期限自2004年1月1日到2008年12月31日。为拓展业务，该超市在虎山
3、县开了一家分店，在申请办理零售许可证时，提供了虚假材料，未向虎山县烟草专卖局如实反映与办理烟草专卖零售许可证有关的真实情况，虎山县局在审查过程中发现了该情况。问：对此行为，龙湖县局应当如何处理？五、2008年7月，大学毕业生张三被招入广南省烟草工业公司卷烟销售部工作。月底，部门领导安排他去广南省烟草专卖局，申办调拨省外的卷烟准运证。张三对这项工作不熟悉，于是他便去找原来一直经办此项工作的老同志李四。如果你就是李四，对下列张三提出的问题，你应如何正确回答。1、到广南省局专卖处办理准运证，应该带齐哪些资料？2、广南省局专卖处在签发准运证前，会对申请人的申请审查哪些内容？六、张三是广南省烟草专卖局专
4、卖处的证件管理员。2009年5月，省工业公司的李四前来申办烟草专卖品准运证。经初步审查后，张三认为李四提供的资料齐全，且该准运证也属于省局签发。为此，他根据授权登录“烟草专卖品准运证计算机网络管理系统”的 “卷烟准运证”模块，进行开证。问：1.按规定，烟草专卖行政主管部门签发烟草专卖品准运证应该经过哪几个步骤？2 . 按规定，在准运证办理过程中，如遇计算机故障、不可抗力等特殊情况，经办人应该如何处理？七、2009年6月，广南省烟草工业公司业务员李四对已通过省局审批的一份准运证进行制证。但在打印过程中计算机出现故障，本份准运证需要作废。李四不熟悉该业务，于是他便立即打电话咨询省烟草专卖局专卖处证
5、件管理员张三。问：如果你是张三，你应当告诉李四如何处理？同时，请你告诉李四作废准运证的其他处理程序。八、以下是龙湖区烟草专卖局前段时间组织市场检查专项行动中的有关材料：（1）检查周期：2008年7月22日26日。（2）检查地域：湖贝路、南园路、水贝路。（3）检查户数：78卷烟零售户。（4）检查情况：6户无证经营，5户有违法经营行为。（5）检查主体：龙湖区烟草专卖局稽查大队。（6）检查人员：市场监管员张三、李四。 问：1. 张三、李四用文档形式撰写龙湖区局稽查大队周检查总结，除了上述内容外，还应当撰写哪些内容？并请说明撰写这些内容的侧重点。 2 .张三、李四需要对上述信息进行分析，常用的方法有哪
6、些？九、2008年7月22日，市场监管员张三、李四依法到零售户王五处进行日常检查，发现许可证已于2008年3月31日过期，当即对其进行提醒，并对过期情况做了记录。在检查其卷烟柜台时，发现该客户公开摆卖假烟，于是依法进行询问、制作现场勘验笔录，并依法开具了先行登记保存通知书，对其经营的非法卷烟进行了先行登记保存，填写了抽样取证物品清单。同时，还发现王五销售的卷烟中有今年新上市的盛世好日子卷烟50条，经询问，发现该品牌卷烟系通过客户经理毛六借用卷烟零售户刘七的许可证从龙城区烟草公司代订的，并发现记载有客户名称为刘七的龙城区烟草公司销售凭证。张三、李四依法对上述情况进行了记录，并将销售凭证进行了证据
7、保存。检查结束后，张三、李四让王五填写了重新办理烟草专卖零售许可证的申请表，带回单位。问： 1.根据张三、李四从王五处收集到的市场资料，可以分为哪几类？请举例说明。2.张三、李四对王五采用的市场监管对象信息采集的主要方法是什么？十、2007年10月，深海市烟草专卖局在例行检查时，发现深海市卷烟厂未经国家烟草专卖局批准，开办了一个雪茄烟加工厂，加工雪茄烟10万箱，加工费100万元。问： 1、根据烟草专卖法及其实施条例的规定，请指出深海市卷烟厂实施了何种违法行为？为什么？2、根据烟草专卖法及其实施条例的规定，深海市烟草专卖局应对深海市卷烟厂实施何种行政处罚？十一：深海市烟草专卖局及其下属县局在20
8、08年5、6月间，连续查获几宗涉烟违法案件，具体信息如下：案例一：东山县烟草专卖局于2008年5月15日查获假烟50万支，涉案金额14万元，涉案车辆粤A12345，驾驶员张三、李四，据驾驶员交代，车辆联系安排装货的人名叫赵龙，联系电话号码123456789。案例二：南山县烟草专卖局于2008年5月25日查获假烟40万支，涉案金额12万元，涉案车辆粤B67890，驾驶员孙豹、李驹，据驾驶员交代，车辆联系安排装货的人名叫钱虎，联系电话号码123456789。案例三：西山县烟草专卖局于2008年6月1日查获假烟60万支，涉案金额16万元，涉案车辆粤A12345，驾驶员孙豹、李驹，案件尚未作进一步调查
9、。请根据上述案件情报信息，回答下列问题：1 .案例一、二是否存在并案调查处理的条件，请说明理由。2 .案例一、三是否存在并案调查处理的条件，请说明理由。3 .案例二、三是否存在并案调查处理的条件，请说明理由。4 .本案例应用了哪种情报分析方法？十二：深海市烟草专卖局执法人员在零售户张三的经营场所依法检查时，查获其尚未销售的非法生产卷烟25条。执法人员制作了勘验笔录，对其非法卷烟拍摄了照片，并对其尚未销售的非法卷烟依照法定程序先行登记保存，同时，还对张三进行了询问，制作了询问笔录。在调查中，对面的卷烟零售户李四向执法人员提供了书面证言，反映张三的弟弟曾说过张三销售非法卷烟的相关情况。问：1.该案
10、中，专卖执法人员取得了哪些证据？ 2 .根据证据的法理分类，上述取得的证据哪些属于原始证据，哪些属于传来证据？3 .专卖执法人员对张三进行询问时，应遵循哪些基本原则？十四：深海市烟草专卖局接到举报，称本市的亿家超市存在销售假烟的违法行为。深海市局立即派执法人员对该超市进行突击检查，当场查获假烟25条。经对该超市法定代表人询问，发现还有重大违法嫌疑，需要进作一步调查。深海市局决定对该超市的账册及有关资料进行检查，以便彻底查清其违法行为。在查帐过程中，执法人员发现其某些帐务往来不明，为此，该局委托了会计师事务所进行了会计鉴定。问：1、对该超市进行查账，重点应从哪些方面进行？2、对该超市运用会计鉴定
11、的方式调查时应注意哪些事项？3、对该超市法定代表人询问，应遵循哪些基本步骤？十五：龙湖县烟草专卖局在市场检查中，发现张三无烟草专卖零售许可证经营卷烟零售业务，查获卷烟共计200条。经鉴定，其中真品卷烟、假冒注册商标卷烟各100条。经查，张三主营副食品、兼营卷烟零售已有一段时间，累计销售卷烟近百条，价值约人民币2万元，所营真烟系从本县大烟贩子处购入，假冒商标卷烟系从违法团伙处购入。问：1该案是否应当适用移送？如是，应移送哪个执法机关，请说明理由。2请说明办理案件移送应履行的程序。 3请说明移送案件过程中应附的材料。十六：2008年6月，深海市烟草专卖局在二季度的专卖内管检查中，采集到深海烟草工业
12、公司的如下数据：4月份卷烟生产计划量280000万支，机台台帐产量281000万支，当月入库卷烟数量280000万支，使用码段量280500万支，报废码段量500万支，当月入库卷烟纸100吨，到货确认卷烟纸101吨，出库卷烟275000万支，自用卷烟领用200万支，出库扫码量274500万支。问：1、采集卷烟工业企业生产经营数据有哪些手段？以上数据具体从那个环节和渠道采集？2、通过对以上数据的对比分析，有哪些异常现象？3、对异常现象如何进一步调查核实？4、对查实的问题如何进行反馈？ 十七：2008年12月，深海市烟草专卖局在年度专卖内管检查中，采集深海烟草工业公司的如下数据和信息：（一）200
13、8年12月入库卷烟纸100吨，到货确认卷烟纸105吨；（二）2008年卷烟生产计划量40万件，当年码段使用量40.5万件，当年入库卷烟41万件；（三）2008年卷烟出库42万件，销售出库41.5万件，出库扫码41万件，自用烟领用0.5万件；（四）2008年申请报废卷烟纸5吨，卷烟机械10台套，已取得国家局批复文件，并在市局专卖处的监督下销毁了2吨卷烟纸和4台卷烟机械。请问：1、简述卷烟、雪茄烟产品的打、扫码流程？2、以下数据应从哪些渠道采集？卷烟纸入库数量、卷烟纸到货确认量、卷烟生产计划量、码段使用量、出库扫码量。3、以上数据存在哪些异常情况？ 十八：龙湖县局专卖内管科通过市局（公司）信息系统
14、进行网上监管时，发现辖区内亿家超市于2008年12月5、12、19、26日每次购入“好日子”、“特美思”各5万支。张三、李四在对此情况进行实地核查时，还发现亿家超市的卷烟零售明码标价卡没有摆放到位。该科就这两个情况下达了整改通知书，要求有关部门立即作出整改。龙湖县局将这些工作情况整理后上报给了深海市局。问： 1、按照专卖内管工作规范的要求，县级局多长时间向市级局报告一次专卖内管工作？市级局多长时间对县级局专卖内管工作考核一次？2、龙湖县局在处理这些情况时，在监管的程序、内容上是否存在不当之处？如有，请简述理由。3、根据深海市局（公司）的规定，对零售户每次销售“好日子”、“特美思”不得超过3万支，则此类问题属于卷烟销售环节的哪种常见问题？
