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1、 FIDIC合同条件在国际承包工程中的应用（讲义提纲）一、国际工程承包原则 The Contractor get paid for the work he performs and the Employer gets the work he is paying for “承包商工作得到支付，业主付款获得工程”。咨询工程师与承包商并无直接的合同关系，但普通法认定双方存在着一种“特种关系”，因为承包商履约的前提是必须相信咨询工程师说提供的信息并按其指令行事。二、业主、咨询工程师和承包商间的三角关系业主、咨询工程师和承包商间的三角关系常称为“三位一体”，英文叫 The trinity of Empl
2、oyer, the Consulting Engineer and the Contractor,但这个三角关系并非是等边三角形。咨询工程师：实施合同的中介人；工程项目的设计者；工程施工的监督者；合同纠纷的准仲裁员；工程资料的汇总者；专业技术工程师与商务合约工程师的联营体；高智能人才（月薪）咨询工程师与承包商的关系：过滤层，有些类似婚姻关系。咨询工程师与业主的关系：咨询工程师受雇于业主，但他的工作地位是独立性的。咨询工程师与监理工程师，中外理解上的差异。the Consulting Engineer and Supervisor.监理工程师：在业主的授权下，全面负责施工合同的管理工作，具体包裹
3、对工程建设的“三控制”（进度控制，质量控制和成本控制）；签发工程变更指令；核签工程进度款月支付证书；协调解决合同争端；审核索赔报告并提出处理意见；负责竣工验收并签发竣工证书，等等。（咨询工程师=勘测设计工程师+施工监理工程师）看法：上帝是业主，老二是咨询工程师（也可以说是业主的管家），老三是承包商（打工的）。 业主（老大）三角关系： 咨询工程师 （老二） 承包商（打工的）三、合作的重要性合作就是联姻，一家人。Partnership_the philosophy of alliance.We are on the same boat.（我们在同一条船上）Win_Win or No Deal.(双
4、赢)Be Unconditional Constructive. Extend Cooperation.Communicate, Communicate, Communicate!（交流，交流，交流！）Good communication builds trust in the relationship. 共同目标 合 作 三 角 ： 合作 决 策 不断改进四、FIDIC合同条件是国际通用文件FIDIC是法文Federation Internationale des Ingenieurs Conseils的缩写，中文常译为“菲迪克”。 土木工程施工合同条件(Condition of Contr
5、act for Works of Civil Engineering of Construction)FIDIC合同条件具有以下特点：（1）国际性、通用性、权威性（2）公正合理、职责分明（3）程序严谨，易于草操作（4）通用条件和专用条件的有机结合源于英国的ICE合同（Institution of Civil Engineers简称ICE），英文是工作语言。FIDIC的彩红系列：红皮土木工程施工合同条件，黄皮机电工程合同条件，白皮业主与咨询工程师服务模式协议，橙皮设计、施工及交钥匙合同条件。优先次序（第5.2款）：（）合约；（）中标通知书；（）投标须知；（）标书；（）特殊条款（art II）；（
6、）一般条款（Part I）；（）技术规范；（）图纸；（）单（单价标）；（）各种附件。五、FIDIC合同条件的强制性和严肃性强制性，第63款和第69款。严肃性，十分注重evidence, substantiation, verification. 因此，a lot of paper work.要证明事实与条款相符（Fait Accompli）. 六、文字交往为准空口无凭，书面为准。口头指令转变为书面指令（第2.5款），最长都是7天+7天=14天，对承包商自我保护的现实意义。重视证据，请出示证据，白纸黑字。在国内讲“先君子后小人”，在国外讲“先小人后君子”。七、FIDIC合同条件是单价合同 特点是
7、“单价合同，量价分离，验工计价，据实付款”。B.Q单的结构和用途。文字（Words）管着数字（figures）.Measurement Standard.Q.S工作的重要性。八、报价技巧Gaps and Loopholes.Front Loading.要招收钱，要多收钱，要注意掌握适度（一般在20-30%左右）。Tendermanship.九、波纹理论（The Ripple Theory）及索赔案例在FIDIC合同条件中，当发生Force Majeure后，与一般的贸易合同处理原则不同，不是各自分担，而是划到了业主违约的范畴里面（第20款，第65款，第69款）。十、承包商创收的三大支柱要特别注
8、意可操作性。1）V.O（第51款和第52款）；2)调价公式（第70款）；3）索赔（第53款）。十一、英国点工与V.O第52.4款(Daywork)和第58款（PS,备用金）的实用性。十二、EOT第14.1款(Programme to be Submitted) vs第44.1款(Extension of Time for Completion).十三、汇兑风险第71款和第72款。选好货币；选好外汇比例；软货币要尽早收回来，并尽早花出去。例如，Guilder(荷兰盾)vs US Dollar.Professional Advice 的重要性。十四、国际仲裁第67款（仲裁与重大索赔的关系）。仲裁规
9、则，ICC,UNCITRAL和AAA等。仲裁员和律师。仲裁可能出现的多种结局。十五、税收世界银行、亚洲开发银行和非洲开发银行等国际金融组织融资的项目均为免税，但不免除公司和个人所得税。清关（Customs Clearance），设备再出口和处理。清税（Tax Clearance），合同税（Contract Tax一般5），增值税（Added Value Tax一般10），所得税（Income Tax一般22.5）。十六、保函、保险 保函的种类：（）投标保函(Tender Bond 一般为合同价的2.5); （）履约保函(Performance Bond一般为合同价的10); （）预付款保函(A
10、dvance Payment bond一般为合同价的10-15); （）设备免税抵务保函；（）保留金保函(Retention Money Bond) Authentication vs Endorsement/Counter-guarantee(保函的转开和转递)。 中国银行开出保函的手续费是一个季度3.75(一年1.5%),外国银行一般为一年1.5%-6% 保险的种类：（）承包商全险（工程险）；（）第三者责任险；（）人身保险；（）设备保险；（）运输保险。 保险的适用性。十七、联营体和合包集团 通常由Local Preference 7.5%的招标条件引出。 许多业主为防范风险，在大项目上要求
11、由JV投标。 Joint Venture (联营体)a kind of merger,连带责任（joint and several liabilities）. Consortium(合包集团)-仅按股分比例就自己实施的工程范围分别对业主承担相应的责任与义务，而并不承担合包集团其他伙伴对业主的连带责任。 思维方式的转变：算好自己的，不要老算别人的。 尼泊尔项目实例：1% Leader Fee(比大比小，5% 和0.8%），然后5%先分给牵头公司，再按比例分成。 沉默合作者（Sleeping Partner）. 注意回报与风险的匹配关系。十八、分包 FIDIC合同第4款和第59款（指定分包商）。特
12、点：不得100% 转包，事先通知业主。对分包商的制约，back to back sub-contracting.分包时的几个原则:（1）找通过资审但投标未中的人做分包（2）尽量采用竞争机制（考虑综合实力而不是最低报价）（3）优先采用ICE的分包合同，并且必须明确付款条件是在总承包商拿到业主的钱之后再支付（4）分包时一定要考虑到分包商的索赔问题（他可以向总承包商索赔，但要等总承包商从业主那里拿到索赔款之后，这是前提条件举例说明分包中遇到的问题。十九、项目总承包1 合同种类Design_and_Build(FIDIC)（设计+施工）单一总包牵头和多头承包商对业主（费用可降低，但管理难、风险大，因此
13、引出下面的Construction Management方式）.Construction Management(CM) vs Management Agreement/Contract(有时Management Agreement可免合同税)。Turnkey(D+B)(FIDIC77/88)-EPC(FIDIC99).BOT（建设、运行和交钥匙）/PPP（公营和私营合作项目）.2 报价方式Lump Sum（一揽子价）。Cost Plus（加成本）。Unit Price(FIDIC)（单价）。3 付款方式Milestone Payments(可以有效防止Front Loading).Re-mea
14、surement or Progress Payments4 工、料、机（进口设备为主）的管理二十、Turnkey EPC Contract（交钥匙工程）通常有融资要求。属于Lump Sum Contract.（一揽子价合同）优点:1. 责任单一，全在买方。2. 价格封顶，风险转嫁给承包商。3. 没有咨询工程师，加速了定货过程。4. 高效、无扯皮。5. 大项目，JV及减少业主风险。缺点：1 业主失控（因此引出公营和私营合作项目PPP（Public Private Partnership）.2 投标费用高，并最终转嫁给业主。3 承包商对所承接的风险在算帐时一定会Price Risks,将导致总价抬高（尤其是当竞争不充分时）。
