广州南沙资产经营有限公司.doc

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1、广州南沙资产经营有限公司广州南沙经济技术开发总公司聘请全国中小企业股份转让系统股票挂牌财务规范与审计项目 招标文件广州南沙资产经营有限公司广州南沙经济技术开发总公司二一五年三月致：投标人我司属下港口公司拟到全国中小企业股份转让系统（简称“新三板”）股票挂牌，现诚邀贵公司联合主办券商、律师事务所参加投标。一、 项目内容及进度要求（一）项目背景广州南沙资产经营有限公司和广州南沙经济技术开发总公司是南沙开发区主要的城市基础及公共配套设施投资运营商，代表南沙开发区管委会对区内的重点基础设施和公共配套设施进行投资、建设和经营，在南沙开发区建设和发展中起支柱作用的实力雄厚的大型国有集团企业。两司以港航物流

2、、产业园开发、房地产、休闲旅游为主营业务，并积极参与了水务建设、工业管廊、通讯管网开发、投资、江海联运码头、商业贸易等多个行业,在南沙新区开发建设中发挥着积极的作用。港航物流板块是公司最重要的产业组成部分，也是公司未来战略发展的核心板块，目前公司在港航物流板块已形成了约19亿元的资产，占公司总资产的43%。控股公司有广州南沙港口开发有限公司、广州南沙国际物流有限公司、江海联运码头有限公司、广州南英进出口有限公司等，拥有南沙保税港区及自贸园区优质土地储备及物流仓储设施，参股广州南沙航运发展有限公司，合作引入广州宝钢南沙物流基地项目，拟打造以港航物流服务业为战略核心，重点发展临港产业配套服务、保税

3、物流、大宗商品交易、跨境电商和航运金融等业务。（二）项目主要内容此次专项服务重点应解决以下问题：1、对属下公司广州南沙港口开发有限公司的新三板挂牌及港航物流板块并购重组涉及的公司的财务状况、经营成果、税收情况、会计核算及内部控制开展尽职调查和规范，提出改善措施和改进建议；2、参与主办券商、律师事务所的磋商、谈判及相关会议，为我司相关决策提供参考；3、对本项目涉及公司股改基准日的资产负债表、利润表、现金流量表以及财务报表附注进行审计； 4、本项目实施过程中所需的其他审计、审核、审阅和鉴证报告；5、根据本次新三板挂牌及并购重组项目的具体情况商定修改、增加的服务内容。（三）时间进度与成果要求1、20

4、15年3月底，提出港口公司新三板挂牌及港航物流板块并购重组的总体工作方案；2、以2015年8月底完成挂牌工作为目标，配合主办券商、律师事务所完成各阶段工作任务。二、 对投标人资格要求本项目投标人应系在全国股份转让系统为非上市股份公司股票挂牌提供相关服务的会计师事务所，其资格要求如下：1、在中国境内注册、有独立法人资格、能独立承担民事责任能力，具有工商行政管理部门核发的营业执照；2、注册资金不少于2000万元人民币，从业人员不少于200人；3、投标人应系财政部、中国证监会批准从事证券审计业务的会计师事务所；4、截止到本公告发布之日，投标人已申报获得股转公司受理项目达5家以上，其中已成功推荐挂牌企

5、业数量在2家以上；5、投标人派驻会计师应持有注册会计师执业资格证，熟悉企业改制上市、企业并购、资产重组、投资、融资等证券审计业务；6、近三年具有国有资产改制、重大资产重组、公司收购兼并、保荐上市、推荐挂牌、上市公司再融资、债券发行等累计10次以上的业绩；7、投标人最近一年内没有被全国股份转让系统公司实施监管措施及纪律处分的记录。三、 对投标人投标文件要求（一）投标文件应包括以下必备内容：1、企业营业执照、资格资质证明文件等复印件（须加盖公章）；2、有效的法人代表授权委托书（若非法定代表人签署投标书）；3、项目负责人委任书；4、项目负责人及主要人员情况及相关资格证书；5、近三年同类服务项目的业绩

6、清单，并附有效证明文件；6、广州南沙资产经营有限公司和广州南沙经济技术开发总公司属下港口公司新三板挂牌及港航物流板块并购重组的服务方案（投标人需阐述对本项目的理解与认识，系统、全面地提出服务方案，提出但不限于“项目主要内容”中的需重点解决问题的方案思路）；7、服务承诺（投标人应明确提出专业服务执行过程中能够为本公司提供的相关服务，包括但不限于财务规范与审计、投资项目建议及运作咨询、战略规划咨询及调整建议等）；8、编制工作计划（编制工作总体安排及进度计划等）；9、投标人承诺书。（二）投标文件应符合以下要求：1、投标文件一式3份，其中一份为正本并标记，两份为副本，副本应是正本的复印件。当正本与副本

7、有不一致时，以正本为准。正本与副本应分别装订成册，在封面上标记“正本”、“副本”，并在封套上加贴封条，加盖公章。2、投标书须加盖公章，须有法定代表人或其授权人签字，并装订在项目计划书首页。报价清单也须加盖公章及法定代表人或其授权人签字。3、文件正本应用不褪色的墨水书写或打印，字迹清晰可辨，任何一页都不应涂改，不应有行间插字或删除。如果出现上述情况，不论何种原因造成，均应由法定代表人或其授权人在改动处小签或盖法人章。四、谈判与评审（一）初步评审1、符合性审查：对投标文件进行符合性审查，主要内容有：内容是否齐全，是否响应本招标文件的规定、授权书和委任书、必须的签字和公章、项目完成时间是否符合本招标

8、文件要求等。2、资格审查：检查投标人是否符合招标文件的资格要求，是否提供相关资格证明材料。若投标人由于疏忽没有递交的，可通知投标人立即补充有关证明资料。对不能提供有效资格证明材料或伪造资格证明材料的，评审委员会对其投标文件不予评审。投标文件不符合以上条件之一且无力补充完善的，或评审委员会有理由认为其无力承担本项目的，或有伪造投标资料及违纪行为的文件，不得进入下一阶段评审。（二）详细评审本公司组成的评审委员会，与投标人分别进行谈判。投标人除授权代表出席谈判外，还应委派项目负责人到场解释，投标人需以属下港口公司新三板挂牌及港航物流板块并购重组的服务方案为重点，以项目团队的方式准备不超过30分钟的P

9、PT，谈判前向评审委员会作介绍。投标人在谈判中PPT内容及其他解释、澄清或补充的内容也作为投标文件的一部分，必要时应以书面形式明确。评审委员会根据投标人的投标文件及介绍、答复、承诺、澄清、确认等，对投标人进行评审。评审后确定投标计划书是否符合要求，符合要求的投标人进入下一轮服务价格谈判及报价阶段。（三）服务报价服务报价应包括以下内容：1、报价清单（人力成本；差旅成本；税费）及费用支付安排；报价清单中的每一子项均应填写，没有填写的本公司将不予支付，并认为该子项已经包括在其他子项报价中或总价中。2、阐明因承接本合同项目需缴纳的一切税费均由投标人承担，并包含在所报的单价或总额价内。3、服务报价不得超

10、过人民币65万元。（四）评审办法本项目采用综合评审法，根据招标评审的评标办法，由评审委员会按照差别赋分的原则对各项目团队进行评审，综合确定出投标人的顺序。评标办法类别总分评审要素得分工作方案30分工作方案与项目需求、公司战略发展的契合度； 1-20分有明确的服务承诺及质量控制措施； 1-5有描述清晰的工作计划； 1-5分人员配备20分项目负责人及成员毕业院校、学历水平、主要从业经历；1-10分项目负责人及成员从业主要业绩； 1-7分项目负责人及成员有港口、物流、航运相关项目经验； 1-3分商务响应5分符合招标商务和资格要求得5分。必备资格文件必须提供，否则废标。其他不符合招标文件商务要求的，每

11、负偏离一项（一个最小序号）扣1分，最低为0分。业绩15分投标人提供同类项目业绩。每项业绩得0.5分，上限12分。投标人有港口、物流、航运相关项目业绩的，可额外加1-3分。报价30分所有有效投标的报价算术平均值为评审标准价。投标报价等于评审标准价得满分30分，每高于评审标准价1%扣0.5分，每低于评审标准价1%扣0.1分。1）分值计算采取“四舍五入”的方法精确到小数点后两位。2）本项得分最低为零分，不计负分。合计得分备注1）各评委独立打分。2）各评委对每个项目团队的主办券商、律师事务所、会计师事务所分别赋分，赋分权重分别按50%、20%、30%计算，最后汇总该项目团队的综合得分；其中主办券商按总

12、报价90%、持续督导费10%的赋分权重加总得到主办券商报价项得分。3）评委打分超过得分界限或未按本表规定赋分时，该评委的打分作废，不计入汇总分。4）若出现综合得分并列时，比较工作方案得分，此分项得分高者排序在前；若工作方案得分仍相同，则由全体评委成员无记名投票，得票高者排序在前。5）由于投标文件有矛盾，造成对投标人不利的评标结果，由投标人自负。6）评标过程中，若出现特殊情况时，由评标委员会决定暂停评标，并提出具体处理意见。7）各种计算采用直线插入法，数字均保留两位小数，第三位“四舍五入”。五、推荐中标候选人及发中标通知书：招标人与排序在第一名和第二名的投标项目团队进行竞争性谈判，最终确定中标人

13、。中标人接到中标通知书后应在24小时以内予以书面确认。若招标人对各投标人提交的方案均不满意，则有权不确定中标人，招标人可以重新邀请其他专业机构再次组织竞争性谈判。六、合同谈判与签订中标人应该在中标通知书中载明的时间内与我司商谈有关事宜并签订合同协议书。七、主要合同条款（一）提供服务的标准与依据1、甲方向乙方下达的具体项目任务工作单（或其他书面通知）2、甲方向乙方提供的基础资料（二）合同文件的优先次序构成本合同的文件可视为是能互相说明的，如果合同文件存在歧义或不一致，则根据如下优先次序来判断：1、合同实施期间双方签订的补充协议2、合同书3、甲方制作的招标文件4、乙方制作的投标文件（三）合同工期和

14、提供的成果乙方应按甲方的要求，在合同约定的时间内按照要求完成服务。1、2015年3月底，提出属下港口公司新三板挂牌及港航物流板块并购重组的财务规范与审计服务方案；2、根据双方商定的时间表完成港口公司新三板推荐挂牌。（四）合同价款及结算方式1、本项目服务价格为：应按双方谈判确定的总价（不超过投标报价）执行。2、具体支付方式：2.1、改制并挂牌财务规范与审计费本次财务规范与审计费用共计人民币 万元整（大写人民币 万元整），支付方式如下：（1）在协议签署之日起五个工作日内，甲方向乙方支付人民币20%；（2）在甲方完成企业股份制改制，自工商变更之日起五个工作日内，甲方向乙方支付30%；（3）甲方在股转

15、系统挂牌后五个工作日内，甲方向乙方支付50%。2.2、乙方到工作现场及到第三方出差发生的差旅费、住宿费、餐费等费用由乙方自行负担。2.3、甲方应自行承担根据本协议而进行的资本运作项目产生的其他各项费用，包括但不限于评估费、律师费、推荐挂牌费及推荐挂牌需向有关部门缴纳的其他费用，以及各项国家税费等。（五）乙方的服务内容乙方会计师事务所的服务内容包括：1、对甲方属下港口公司按照中国企业会计准则编制的股改基准日的资产负债表、利润表、现金流量表以及财务报表附注进行审计；2、对甲方属下港口公司股份制改制的实收资本进行验证；3、对甲方属下港口公司项目所需的申报财务报表按照企业会计准则的要求进行审计；4、甲

16、方属下港口公司改制并申请新三板挂牌及并购重组所需的其他审计、审核、审阅和鉴证报告。5、对甲方属下港口公司申报期间的财务状况、经营成果、税收情况、会计核算及内部控制开展尽职调查，提出改善措施和改进建议；6、参加甲方有关中介机构会议，为甲方属下港口公司改制并申请股票挂牌上市相关决策提供参考。7、双方根据本项目的具体情况商定修改、增加的服务内容。（六）乙方的义务1、乙方的责任是在实施审计、审核、审阅和其他鉴证工作的基础上对甲方申报财务报表及其他申报材料发表审计意见。乙方按照执业准则的规定进行审计、审核、审阅和其他鉴证工作。执业准则要求注册会计师遵守职业道德规范，计划和实施审计、审核、审阅和其他鉴证工

17、作，以对申报财务报表及其他申报材料是否不存在重大错报获取合理保证。2、乙方的审计、审核、审阅和其他鉴证工作涉及实施审计、审核、审阅和其他鉴证程序，以获取有关申报财务报表及其他申报材料的金额和披露的相关证据。选择的工作程序取决于乙方的判断，包括对由于舞弊或错误导致的申报财务报表及其他申报材料重大错报风险的评估。在进行风险评估时，乙方考虑与申报财务报表及其他申报材料编制相关的内部控制，以设计恰当的审计、审核、审阅和其他鉴证程序，但除内部控制鉴证外的其他工作的目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计、审核和审阅工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价申报财务报表及其他

18、申报材料的总体列报。3、乙方需要合理计划和实施审计、审核、审阅和其他鉴证工作，期望能够获取充分、适当的证据，以使乙方为甲方申报财务报表及其他申报材料是否不存在重大错报获取合理保证。4、乙方有责任在审计、审核、审阅和其他鉴证报告中指明所发现的甲方在某重大方面没有遵循中国企业会计准则编制财务报表及其他申报材料且未按乙方的建议进行调整的事项。5、就审计、审核、审阅和其他鉴证责任方面，乙方不应被视为已经知悉甲方向非承担审计、审核、审阅和其他鉴证工作的乙方其他员工提供的信息。6、在出具审计、审核、审阅和其他鉴证报告后，乙方已没有进一步责任考虑或查询可能影响财务报表的期后事项。然而乙方希望甲方将在报告日后

19、发生的或发现的有可能影响申报财务报表及其他申报材料的重大事项或事实通知乙方。7、乙方根据甲方的口头或书面通知合理预计完成相应的审计、审核、审阅和其他鉴证工作所需要的时间。该时间安排以乙方可以及时获得乙方要求的充足和适当的证据和资料为前提。乙方会随时向甲方报告相关工作进程。如果出现导致需要更多的工作时间的情况，乙方将告知甲方。（七）甲方义务1、依照法律、法规的要求，真实、完整和及时地向乙方提供与本次新三板挂牌有关的各种情况、文件、资料；2、甲方应当为乙方会计师办理会计师事务提出明确、合理的要求；3、甲方应当按协议规定向乙方支付财务规范与审计费用；4、甲方有责任对委托事项作出独立的判断、决策，甲方

20、根据乙方会计师提供的财务意见、建议、方案所作出的决定而导致的损失，非因乙方会计师失职行为造成的，由甲方自行承担。（八）保密甲乙双方另行签订正式的保密协议。广州南沙资产经营有限公司 广州南沙经济技术开发总公司二一五年三月五日 附件：投标文件格式一、封面二、投标书三、报价清单四、法定代表人身份证明书五、法定代表人授权委托书六、投标人基本情况表七、资格资质证明文件八、项目负责人委任书九、拟派往本项目的项目负责人简介十、拟派项目负责人及主要人员情况十一、近三年类似项目业绩表十二、服务方案十三、编制工作计划十四、承诺书一十五、承诺书二十六、前一年度廉洁自律书十七、符合性审查表一、封面（格式）广州南沙资产

21、经营有限公司广州南沙经济技术开发总公司聘请全国中小企业股份转让系统股票挂牌财务规范与审计项目投标文件 本（正本或副本） 投 标 人： （公章） 项目负责人： 投标人地址： 二一五年三月二、投标书（格式）投 标 书致： 1.我们收到贵方 _ 项目的招标文件。经研究，愿以人民币（大写） _ 元的总价，提供招标文件要求的服务工作，并满足招标文件提出的各项规定和要求。2、如果贵方接受我方投标，我方保证按招标文件的要求按时全部完成服务工作。3如果我方在中标通知书写明的期限内未能或拒绝与你单位签订合同协议书，你单位有权另选中标单位。4、一旦我方中标，我方将按照相关的法律法规和签订的合同来履行自己的责任和义

22、务。除非另外达成协议并生效，你方的招标文件和中标通知书以及本投标文件将构成约束我们双方的合同。5、我方理解，贵方可选择任何部分或全部项目与投标人签约，也不一定接受最低标价的投标。同时也理解，你单位不负担我们的任何投标费用。投标人地址： 电 话： 传 真： 邮政编码： 投标人名称： (盖章) 法人代表或授权代表 职务、姓名 （签字） 日 期： 年 月 日备注：投标报价时提交三、报价清单（格式）报价汇总表 单位：人民币元序号项目名称单位数量综合单价合价1人员费用（格式）税费（格式）报价汇总合计/投标报价投标报价大写（人民币）：费用支付安排：竞标人（盖章）： 法定代表人或其授权代表（签字或盖章）：

23、日 期： 年 月 日四、法定代表人身份证明书（格式）法定代表人身份证明书单位名称： 单位性质： 地 址： 成立时间： 年 月 日经营期限： 姓 名： 性别： 年龄： 职务： 系 的法定代表人。特此证明（附:身份证复印件）竞标申请人（盖章）： 日 期： 年 月 日 五、法定代表人授权委托书（格式）法定代表人授权委托书 ： 根据贵方招标文件，我 （姓名）系 （单位全称及地址）的法定代表人，现授权委托 （单位名称） （姓名） （职务）作为我的授权委托人，以 （单位名称）的名义参加_ _项目的投标。授权委托人签署的一切文件和处理与之有关的一切事务，我均予以承认。授权委托人无再委权，特此声明。投标人名称

24、（盖章）： 法人代表签字或盖章： 授权代表签字： 职务： 日期： 六、投标人基本情况表（格式）投标人基本情况表投标申请人全称资质及业务范围项目负责人名称职 务投标申请人地址邮政编码电 话传 真成立日期 年 月 日团队人数 人基本情况简介：竞标人（盖章）： 法定代表人或其授权委托人： 日期： 年 月 日 七、资格资质证明文件（格式）附企业法人营业执照副本、资质证书副本、税务登记证含国税、地税、质量保证体系证书（若有）、近三年财务报表、对投标人资格要求的资格资质文件以及其他投标人认为必要的资质、资信证明资料（复印件，加盖公章）。八、项目负责人委任书（格式）项目负责人委任书（投标人全称）（服务项目名

25、称）项目负责人委任书致： （投标人全称） （投标人全称）法定代表人（职务、姓名）代表本单位委任（职务、姓名）为（服务项目名称）的项目负责人。凡本合同执行中的有关技术、进度、组织管理、质量检验、结算与支付等方面工作，由（姓名）代表本单位全面负责。投标人： （全称）（盖章） 法定代表人： （职务）（姓名）（签字） 日 期： 年 月 日九、拟派往本项目的项目负责人简介（格式）拟派往本项目的项目负责人简介姓名性别专业学位邮箱职位联系方式服务时间资格证书或执业证书本人主要项目业绩项目名称及规模1234567注：附相关执业资格证书（复印件加盖公章）；竞标人（盖章）： 法定代表人或其授权委托人： 日 期：

26、年 月 日 十、拟派项目负责人及主要人员情况（格式）拟派项目负责人及主要人员情况职务姓名职称执业或职业资格证明证书名称级别证号专业 注：1、以上所列人员，为投标方派出项目负责人与主要人员，未经招标人同意不得更换；2、上表列出的人员，须附其职称证、执业注册证（如有）等相关证书的复印件；3、请另附材料说明人员从业年限、主要经验、过往业绩和重要案列；4、拟派人员不更换承诺。竞标人（盖章）： 法定代表人或其授权委托人： 日 期： 年 月 日 拟派项目负责人与主要人员履历竞标人（盖章）： 法定代表人或其授权委托人： 日 期： 年 月 日 拟派人员不更换承诺致： 本所现对拟派往本项目的相关人员做如下承诺：

27、1、拟派往本项目的项目负责人及主要人员均为本单位人员，如有虚报，一经查实导致投标被拒绝的一切责任自行承担。2、中标后成员绝不因本所原因进行调整。3、若因成员不能满足招标人要求，招标人提出对成员进行调整，则按招标人要求进行调整。 特此承诺。竞标人（盖章）: 法定代表人或其授权委托人： 日 期： 年 月 日 十一、近三年类似项目业绩表（格式）近三年类似项目业绩表项目单位项目名称工作内容项目完成情况十二、服务方案（格式）（投标人需阐述对本项目的理解与认识，系统、全面地提出服务方案，提出但不限于“项目主要内容”中的需重点解决问题的方案思路）附：服务承诺（投标人应明确提出专业服务执行过程中能够为本公司提

28、供的相关服务，包括但不限于财务规范与审计、投资项目建议及运作咨询、战略规划咨询及调整建议等）十三、编制工作计划（格式）编制工作计划工作计划项目阶段（起止时间）阶段成果名称成果形式十四、承诺书一（格式）承诺书一本企业参与 项目的竞标人，现作如下承诺：1、所提供的一切材料都是真实、有效、合法的。2、不与其他竞标人串通投标，不损害招标人或其他竞标人的合法权益。3、不转让、出租、出借资质证书、人员岗位证书或以其他方式允许他人以本企业名义投标。4、不与招标人或招标代理机构串通投标，损害国家利益、社会公共利益或者他人的合法权益。5、不向招标人、谈判小组成员、监督人员行贿。6、不扰乱招标投标活动正常秩序。7

29、、不进行虚假恶意投诉。8、因违反法律、法规、规章被查处的，不干预案件查处。如出现上述行为，本竞标人自愿承担相关责任，接受招标投标监督管理部门、纪检监察部门或司法机关调查处理。给招标人造成损失的，依法承担赔偿责任。竞标人（盖章） 法定代表人或其授权委托人： 日 期： 年 月 日 十五、承诺书二（格式）承诺书二致： 竞标人现对如下承诺：竞标人自 年 月 日至今未被司法行政主管部门或行业自律组织处以通报批评、警告、罚款、停业整顿等违法违规行为。特此承诺。竞标人（盖章）： 法定代表人或其授权委托人： 日 期： 年 月 日 十六、前一年度廉洁自律书（格式）前一年度廉洁自律书符合 省 市 廉政准入规定。竞

30、标人（盖章）： 法定代表人或其授权委托人： 日 期： 年 月 日 十七、符合性审查表（格式）符合性审查表若出现符合性审查表中所述情况，作废标处理。编号投标人名称审查项目ABC1投标文件中没有有效的法定代表人证明书原件，或由委托代理人签署的投标文件中没有法定代表人授权书原件；2投标文件的封面没有加盖投标单位的法定印章；3投标文件未按规定的格式填写，内容不全或关键字迹模糊、无法辩认的；4投标方未取得从事相应业务资质5投标方服务能力不足（注册资本、人员数及专业素质等），未提供后续服务6 投标方服务项目数额不足，未服务过具备国资背景的企业7投标方缺少未被司法行政主管部门或行业自律组织实施监管纪律或处分的承诺书结论是否通过并进入下一阶段评审项目名称：备注：1、“是否通过并进入下一阶段评审”一栏应写“通过”“不通过”。2、未出现上述情况的打“”，出现的打“”。3、经评标委员会审核后，出现一个“”的结论为“不通过”，即按废标处理。 3、表中全部条件满足为“通过”，同意进入下一阶段评审。4、若评委意见不一致时，则按少数服从多数的原则，决定该投标人是否通过符合性审查，进入下一阶段评审。评审人员签名： 日期：