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1、银行分行录像监控中心事迹材料强化内控管理银行分行录像监控中心事迹材料强化内控管理 录像监控中心自年元月份正式成立以来，认真贯彻实施“保平安、增效益、强队伍”的总体战略，认真遵循“严、实、细”的管理要求，认真倡导“从严治行、制度管人”的内控理念，在加强内控管理，认真履行工作职能，严肃执纪，狠抓查处，消除风险隐患，防范经济案件的发生等方面取得了非常好的实效，为分行的总体发展目标奠定了坚实的基础。 录像监控中心现况 一分行录像监控中心是一个积极创新的集体。 年下半年，省行提出要在辖内分行就改进内控监管方式进行工作试点，其中我行就是录像监控中心试点行之一。年年底，我行党委高度重视，多次召开专题会议研究
2、录像监控中心组建工作，提出结合全行业务流程整改的整体规划并按省行要求尽快完成录像监控中心组建并尽早运作。创建初期，录像监控中心只有人编制即同志，在没有任何经验可借鉴的情况下，自己摸索出了一套运行方案。年我行加快对点监控系统改造进程，共计新投入专项资金几十万元，相继将全辖所有模拟监控设备改造、更换为数码设备。目前全辖点录像系统均改造为数码设备，且并入了局域，实现了对全辖所有点的络化管理。 二分行录像监控中心是一个求真务实的集体。 目前，我行录像监控中心现有人都是来自一线，具有丰富基层工作经验、具有极强的工作责任心和原则性的员工。录像监控中心全体工作人员工作积极，不分份内份外，每逢节日，放弃休息，
3、轮流值班做好日常管理的每一项工作，确保一年天录像监控工作不留任何管理空白。 录像监控中心全体同志牢固树立“合规也是竞争力”的理念，于成立后陆续对全辖各营业点柜面操作实施监控。录像监控中心主要通过调阅、查看录像的方法对全辖点的业务操作、业务流程进行重点监督、监控。通过调阅录像对全辖点所有储蓄及综合柜员进行监控，每天抽取约个柜员录像资料查看（天覆盖全辖数），查看内容主要包括重点时段和平常时段，重点时段指中午交接和营业终了结帐、盘库时段，此时段为必查项目，平常时段指每日抽取连续小时工作时段。录像监控中心监控内容主要包括业务办理合规性项内容和非业务管理项内容等。 三分行录像监控中心是一个不徇私情的集体
4、。 我行录像监控中心运行一年多来，充分发挥了远程监控和扁平化管理的作用。截止年底，累计抽查柜台数余次，共发现并纠正点柜面操作不规范行为近起，其中：发出差错查询书份，批评教育人次，处理责任人近人次，绩效扣款近两（更多精彩文章来自“秘书不求人”）万余元。总体上看，柜面操作违规呈明显下降趋势。综观辖内个支行和市行营业部，年月日后的违规率只有上半年违规率的二分之一或三分之一（年月日前全辖违规率为月日后违规率为）。 录像监控中心全体工作人员具有“三不怕”精神：一不怕被误解、二不怕被臭骂、三不怕被恐吓。不论是亲戚还是好友，都是制度面前人人平等，只要被查到违规，差错查询书照发不误，毫不留情，并做到“违规一起
5、查处一起，查处一起教育一片”。现在全行上下都知道录像监控中心的“厉害”：违规必罚、违纪必纠、伸手必捉。“坏人”的帽子是戴定了，但柜面操作的违规率却下来了。值！ 主要作法和成绩 （一）建立规章制度，明确工作职责。 年年底通过对辖内支行所辖点一个月的试点运作，录像监控中心不断积累经验，制定了各项操作程序和管理规定，并征求支行分管行长、点主任意见后，在充分调研的基础上，制定了中国银行分行监控中心录像监控管理办法。该办法对录像监控中心监控内容、登记项目、差错查询、处罚程序以及录像带的交接、传递程序等都做了明确规定。现已制定了录像监控中心监控管理办法、录像监控工作人员岗位职责、录像监控中心发现问题处罚程
6、序、录像监控中心工作流程及工作日志、录像监控中心调阅录像规定、监控中心管理规定、监控中心工作人员岗位职责等十多项规章制度。目前全辖已逐步形成了规章制度不可侵犯的良好氛围。 （二）查处违规行为，严惩违规操作。 我行借助录像监控中心这一良好载体，强化了对点柜面操作的规范化管理，把录像监控中心有效监控作为促进点合规建设的重要手段，充分发挥其对点风险控制、规范操作、纠正不良习惯等方面的积极的、不可替代的作用。利用监控中心这个管理平台，充分发挥各方面的管理效用，在全辖已形成“支行一把手每个月都要调看监控录像，分管内控的支行负责人每个月必须亲自普查一次尾箱”的制度，按扁平化管理要求，达到市行对点柜面人员操
7、作行为过程全方位监管的要求。 录像监控中心成立之后，首先将查处柜面违规行为作为监控中心首要任务，监控重点主要放在授权卡管理、尾箱盘查、人离签退等以往常见违规顽症，并对发现的问题进行严肃处理，在全辖形成了较好地警示作用。目前，全辖上述常见违规行为基本杜绝。 （三）纠正不良习惯，强化规范操作。 录像监控中心在查处违规行为的同时，也把纠正柜面操作不良习惯作为监控的重要方面。通过录像监控发现，部分柜员存在一些不良操作习惯，如有些柜员在办理存取款业务时，习惯于在传票上集中盖章、有些柜员收款时习惯于钱款先入箱后让客户签字确认。类似情况虽没有明显违反操作规定，但存在一定的风险隐患或容易与客户造成纠纷，监控中
8、心及时和点交流沟通，帮助其纠正改进，对共性问题则通过在行内信息简报上刊登内控工作提示的方式，提醒全辖柜员共同改正不良习惯，强化规范操作。录像监控中心目前向全辖发出了十几项监控提示，帮助点纠正了许多不良习惯。 （四）定期分析评价，及时提示整改。 录像监控中心严格执行营业点录像监控制度，实现了对全辖点柜面操作的远程监控，做到日讲评、月点评、季考核。在查处柜面日常操作违规的同时，录像监控中心不断总结经验，运用新方法发现新问题。通过监控发现，部分点上全天班的柜员尾箱交接流程不规范；个别点柜员共用一套印鉴；点常规检查不易发现、业务管理部门容易忽视的不合理流程均得到了及时完善。如：针对录像监控中心发现问题
9、，海支行召开专题会议，制定了关于进一步加强尾箱管理规定的通知等规定，并征询监控中心意见后下发执行，效果显著。年月日前，支行的违规率为而月日后的违规率仅为下降了近个百分点。支行对录像监控中心发现的违规行为，高度重视，查实后处罚严格，效果明显，因此违规率降幅较大。年月日前，支行的违规率为而月日后的违规率仅为。 （五）完善操作流程，消除风险隐患。 随着录像监控中心监控经验的不断积累，监控工作水平的不断提高，监控内容也在不断的扩大。监控人员不但能发现、纠正一般的违规行为和不良习惯，而且可以通过连续地跟踪监控发现一些操作流程不完善的地方，及时提出改进意见。如月日发现某支行分理处，一企业会计持现金支票来银
10、行取款，企业会计将现金支票交银行接柜人员记帐后，接柜人员又将现金支票交由客户传递给出纳人员这一操作方式严重违规，存在着很大的风险隐患。针对此问题，录像监控中心及时下发了查询书，并要求立即整改。又如年月，录像监控中心先后发现市行营业部在营业终了尾箱交接和尾箱上锁等操作流程上有风险隐患，随即下发了查询书。接到查询书后，市行营业部高度重视，迅速反应，营业部主要负责人亲自到录像监控中心核查情况，会同录像监控中心、计财部等相关同志共同研究改进业务流程方案，方案确定后，市行营业部及时召开会议，通报了情况，改进了流程，在制度上彻底消除了风险隐患。从查处的违规率上看，年月日前，市行营业部的违规率为而月日后的违
11、规率仅为。 （六）做好互动联动工作，促进“中心”健康发展。 录像监控中心除了做好自身本职工作外，还适时开展了“请进来、走出去”型的互动和联动活动。如：邀请辖内支行的分管行长和各点主任及市行点代职主任来录像监控中心进行座谈，取得了良好效果。座谈会上，各位点主任结合自身实际对录像监控中心的工作提出了许多建设性意见。支行分管行长还代表支行作了表态发言：希望录像监控中心对支行各点加大监控力度，发现问题及时联系沟通，对违规责任人，支行将按“十九条禁令”严肃处理，从而保证柜面业务操作规范有序，稳健运行。通过座谈大家减少了误会、增进了友谊、达成了共识：内控工作是银行管理的核心和重点，远程录像监控是加强内控管理工作的主要措施之一，查处违规是录像监控中心的工作职责，但处罚不是目的，自觉规范操作才是本质，“合规”贵在平时。 在分行班子的正确领导和全辖各单位的共同支持下，监控中心取得了一定成绩，但是与全省的先进单位比，仍然还存在差距和不足，我们将继续加强内控管理，加强全员法纪教育和安全防范意识教育，完善内控制度，消除风险隐患，强化督促检查，严肃执纪，狠抓查处，为保障我行经济建设的快速发展做出应有的贡献。
