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1、银行督办管理流程1目的本文件规定了XX农村银行（以下简称“本行”）督办管理的流程和控制要点，旨在通过督办工作的规范开展，提高工作效率，促进上级和本行的各项决策和工作部署得到有效落实，确保政令畅通。2适用范围本文件适用于本行督办管理。3定义、缩写与分类3.1定义督办:是指对各项工作部署、领导批办事项、会议决定事项的办理和落实情况进行的督促检查活动。3.2缩写无3.3分类督办按方式分为：1）明查暗访：采取听、查、看、访的方式，结合阶段工作重点，根据督办工作方案，听取被督办单位的汇报，查询相关资料，走访相关服务对象了解情况，模拟办事群众进行暗访等多种方式进行督办。2）网上督办：利用信息化建设成果，从
2、计算机网络终端调出相关数据信息检查被督办单位的工作开展及落实情况。3）书面督办：根据年初工作任务目标和效能任务分解，定期或不定期向督办对象下发督办通知书，要求被督办单位报告工作进展情况和完成情况。4）抽查：针对临时性或突出性的工作任务，按一定的比例随机抽取被督办单位进行检查。4职责与权限部门/岗位职责与权限不相容职责主管领导1）对督办工作方案进行审批；2）对审核后的督办工作报告进行审批。综合办公部门/主任岗1）对拟定的督办工作方案审核，并组织实施；2）对提交的督办工作报告进行审核。综合办公部门/督查督办岗1）拟定督办工作方案；2）对督办内容进行跟踪调查，并提交督办工作报告；3）对督办的各类资料
3、进行整理和归档。5原则与基本规定5.1原则1）实事求是原则。督办工作要密切联系实际，实事求是，注重实效。2）分级负责原则。针对督办工作对象和内容广泛的特点，实行分级负责，充分发挥承办部门的主观能动性，确保各项工作部署落到实处，不留死角。3）突出重点原则。对立项督办的工作，要围绕各个时期工作的中心，明确督办重点，以指导和促进督办工作顺利开展。4）注重时效原则。对具体事项的督办，要督促承办部门按时按质办结；特别是对重大决策、重要工作部署的督办，要按实际情况划分为若干阶段，分段规定时限，适时跟踪检查，并分段汇总反映情况，使领导及时得到决策实施的反馈信息，有效进行调整和控制。5.2基本规定1）本行成立
4、督办工作领导小组，由分管行长任组长，成员由综合办公、人力资源、监察保卫、合规与风险管理等部门负责人组成。具体实施中，领导小组可根据需要抽调相关部门人员，或聘请行风监督员、新闻媒体记者参与，强化外部监督。领导小组办公室设在综合办公部门，具体承担日常工作。2）督办工作根据本行各时期工作需要、领导批示以及效能建设有关要求，定期或不定期组织开展，原则上每季度不少于一次。3）督办工作采取明查暗访、网上督办、书面督办、抽查等方式进行，督办时可采取一种方式进行，也可采取多种方式相结合进行。4）督办涉及但不限于以下方面内容:a)政府部门以及本行工作部署、文件精神的贯彻执行情况；b)工作作风、办事效率、工作纪律
5、情况；c)本行中心工作、重点任务进展情况；d)有关法律法规、制度流程执行情况；e)工作措施的落实和工作目标完成情况；f)领导交办事项的落实情况。5）督办人员职责要求：a)严肃认真，高度负责，注重工作方法，讲求工作实效；b)严格遵守保密、回避等各项规章制度，依法依纪开展工作；c)详细做好录音、录像或相关文字记载，保全证据，不得泄露被督查工作相关信息；d)如实反映、及时报告督办中发现的问题，并根据有关规章制度，提出处理意见或整改建议。6）督办结果与各类工作目标责任制奖惩挂钩，与各机构及其工作人员年终考评、工作考核挂钩，作为评先选优的重要依据。7）督办反映出的共性问题、普遍现象以及典型案例，在本行行
6、文通报。8）督办对象有违规违纪情节，未给本行和服务对象造成不良后果和影响的，督办领导小组在适当范围内对事发部门或人员进行效能诫勉谈话，并责成其限期整改到位。9）督办对象有违规违纪情节，给本行和服务对象造成不良后果和影响的，视情节轻重、损害后果和影响大小，由本行根据安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法、安徽省农村信用社联合社效能建设责任追究制度等有关制度，按规定程序，对责任单位和有关责任人予以责任追究。a)情节轻微，给本行和服务对象造成不良后果和影响较小的，责令责任机构做出书面检查。年度内发生2次，对相关责任人给予警告处分，取消评先选优资格，年度考核为不称职。b)情节严重，给本行和服务
7、对象造成不良后果和影响较大的，取消责任机构评先评优资格，对责任机构领导给予停职检查、引咎辞职的处理，对相关责任人给予记过、记大过处分，年度考核为不称职。c)情节特别严重，给本行和服务对象造成不良后果和影响重大的，对责任机构给予通报批评，对责任机构领导给予引咎辞职、责令辞职、免职的处理，对相关责任人给予降级、辞退处分。6流程描述与控制要求阶段环节风险点6.1制定方案环节名称 : 拟定方案适用部门 : 综合办公部门;适用岗位 : 督查督办岗;职责要求 : 收集督办事项，拟定督办方案操作规范 : 1）根据具体督办事项拟定督办工作方案，报综合办公室主任审核，方案内容包括：督办目的、内容、时间、方式、对
8、象、参加人员、工作要求等要素。2）应督办事项涉及但不限于以下方面内容:a)政府部门以及本行工作部署、文件精神的贯彻执行情况；b)工作作风、办事效率、工作纪律情况；c)本行中心工作、重点任务进展情况；d)有关法律法规、制度流程执行情况；e)工作措施的落实和工作目标完成情况；f)领导交办事项的落实情况。风险描述:未认真履行岗位职责,制定的督办方案存在重大缺陷，遗漏重要事项,可能因督办不全面造成工作的延迟和漏办，不利于经营与管理工作顺利推进。风险等级:中等风险控制措施:加强岗责控制，综合办公室主任应对督办方案内容严格审核把关，提高督办工作能力。控制部门:综合办公部门;控制岗位:主任岗;环节名称 :
9、审核适用部门 : 综合办公部门;适用岗位 : 主任岗;职责要求 : 审核督办方案操作规范 : 审核督查方案的可行性和全面性，审核未通过的，提出具体修改意见，退回督查督办岗予以修改完善，审核通过的，提交主管领导审批。环节名称 : 审批适用部门 : 行长;适用岗位 : 主管领导;职责要求 : 审批督办方案操作规范 : 审核督办方案的可行性和全面性，并明确提出修改和实施的具体意见。审核通过的，予以签批。6.2督办实施环节名称 : 组织实施适用部门 : 综合办公部门;适用岗位 : 主任岗;职责要求 : 组织实施督办操作规范 : 1）根据经领导签批的督办实施方案组织实施督办。.2）督办可采取明查暗访、书
10、面督办、网上督办、抽查等方式进行。督办时可采取一种方式进行，也可采取多种方式相结合进行。3）有办结时限要求的，督办人员应登记督查督办登记簿（见附件）进行督办。风险描述:未认真履行岗位职责,应督办的事项未认真督办到位,造成工作的延迟和遗漏，不利于本行工作的顺利推进。风险等级:中等风险控制措施:加强岗责控制，提高履职能力。同时加强监督检查，对未认真履行岗位职责的责任人员进行处分。控制部门:综合办公部门;控制岗位:主任岗;6.3结果运用环节名称 : 汇总报告适用部门 : 综合办公部门;适用岗位 : 督查督办岗;职责要求 : 提交督办工作报告操作规范 : 根据督办掌握的有关情况、数据和资料，整理汇总和
11、综合分析后形成督办工作报告，提交给相关领导审阅。环节名称 : 审核适用部门 : 综合办公部门;适用岗位 : 主任岗;职责要求 : 审核督办工作报告操作规范 : 对督办工作报告进行审核，并报本行主管领导审批。同时，对未办结的重要事项，明确督办重点和时限性要求。环节名称 : 审批适用部门 : 行长;适用岗位 : 主管领导;职责要求 : 审批督办工作报告操作规范 : 审批督办工作报告，对未办结的重要事项进一步明确督办重点和时限性要求。 环节名称 : 跟踪、反馈、问责适用部门 : 综合办公部门;适用岗位 : 督查督办岗;职责要求 : 跟踪、反馈、问责操作规范 : 1）向承办部门反馈领导批示意见。2）对
12、督办事项进行跟踪，密切关注相关情况。3）跟踪落实领导批示意见。4）督办结果应与各类工作目标责任制奖惩挂钩，与各部门及其工作人员年终考评、工作考核挂钩，作为评先选优的重要依据。5）督办反映出的共性问题、普遍现象以及典型案例应在本行行文通报。6）督办对象有违规违纪情节，未给本行和服务对象造成不良后果和影响的，可在适当范围内对相关部门或人员进行诫勉谈话，并责成其限期整改到位。7）督办对象有违规违纪情节，给本行和服务对象造成不良后果和影响的，视情节轻重、损害后果和影响大小，由相关部门根据安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法、安徽省农村信用社联合社效能建设责任追究制度等有关制度，按规定程序，对
13、责任部门和相关人员予以责任追究。6.6资料归档环节名称 : 资料归档适用部门 : 综合办公部门;适用岗位 : 督查督办岗;职责要求 : 督办资料的整理归档操作规范 : 整理督办资料及时归档，对未办结的事项进行整理，并在督查督办登记簿（见附件）上登记。7检查监督牵头检查部门检查内容检查频次报告路线检查结果利用综合办公部门承办事项是否按时限要求完成；督办事项是否按照文件要求、领导批示、会议决定事项的要求办理；督办事项的完成质量等。每年度不少于二次主管领导对督办工作承办人员的考核、问责，持续改进内部审计部门督办工作的有效性。每年不少于一次董事会持续改进8附件附件：督查督办登记簿附件：督查督办登记薄序号督办事项责任部门办理时限办理情况督办意见
