XX水力发电有限公司项目投资管理办法.doc

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1、XX水力发电有限公司项目投资管理办法第一章 总 则第一条 为规范XX水力发电有限公司（以下简称“公司”）及其全资/控股（含相对控股）子公司（以下简称“下属公司”）的投资行为，规避投资风险，提高投资效益，合理有效利用资金，促进公司持续、稳定、健康发展，依据中华人民共和国水法、国务院关于加强公益性水利工程建设管理的若干意见、水利工程管理体制改革实施意见，水利部水利前期工作投资计划管理办法和公司章程的相关规定，制定本办法。第二条 本办法所称的投资包括公司总部和下属公司的建设、开发新项目，对项目的收购、并购行为，以及新公司的设立。第三条 下属公司的所有投资活动必须遵守以下原则：（一）符合国家产业政策和

2、对基础设施建设项目的发展规划要求。（二）突出公司主营业务特色，符合公司发展战略和规划。（三）投资规模符合公司投资能力。（四）兼顾长期利益和短期利益、经济效益和社会效益的有效结合。（五）投资决策要科学规范、高效严谨，并严格控制投资风险。第四条 公司确立以水电产业作为公司的主营业务和投资方向，也可适当投资风能、太阳能、生物能等新型清洁能源项目。第二章 投资管理机构第五条 公司投资计划部（以下简称“投资部”）是公司投资决策的归口管理部门，承担公司体系内投资项目的前期管理及计划管理职能。第六条 投资部的主要职能为：负责公司项目投资开发、项目前期工作、投资管理和CDM工作。第七条 下属公司设立相应的投资

3、管理机构并报公司总部备案。第八条 下属公司是公司进行投资管理的派出机构，其一切投资活动均需按照公司内部程序报公司总部批准。第三章 投资计划管理第九条 下属公司根据规划、项目前期工作和建设重点，于每年年底前将下一年度的投资计划报公司总部，投资计划的内容应包括：（一）拟开工项目名称、地点、装机规模、总投资、调研深度及相关资料。（二）前期工作项目名称、地点、装机规模、总投资、投资开发协议签订情况、设计文件完成情况、核准进度情况、当年完成投资及投资明细、累计完成投资、下一年工作进度计划、下一年投资计划及明细。（三）在建项目名称、地点、装机规模、总投资、核准文号、开工时间、上网电价、当年完成投资、累计完

4、成投资、当年完成工程量及形象进度、下一年投资计划及明细、下一年计划完成工程量及形象进度。（四）拟收、并购项目名称、地点、装机规模、投资方情况、投资完成情况、工程完成情况、调研深度及相关资料。编报时必须有详细的文字说明、图表和上一年度计划执行情况的总结等内容。第十条 根据公司的发展规划，由公司总部制定年度投资计划安排总体方案，并下达下属公司执行。第十一条 下属公司应客观编报年度投资计划，且必须严格按照下达的投资计划组织工作，公司总部对下属公司年度投资计划的执行情况进行监督和考核。第十二条 下属公司投资计划的完成情况列为其领导班子年度考核的重要内容。第十三条 投资规模在100万元人民币以上的技术改

5、造项目，需将技术改造方案作为投资计划内容上报公司总部审批；投资规模在100万元人民币以下的技术改造项目需报公司总部备案。第四章 投资决策管理第十四条 下属公司的一切投资行为必须上报公司总部，未经公司总部批准，下属公司不得进行任何形式的投资活动。第十五条 项目建议书、可行性研究报告及相关阶段性技术成果文件，须报公司总部咨询审查后，再报相关政府行政主管部门审批，并将批准文件报公司总部备案。第十六条 具体投资决策程序如下：（一）下属公司将拟投资项目上报公司总部。（二）公司对项目进行考察调研，形成项目初步评估报告，由公司总部决策。（三）经决策通过后，新建项目可签署开发协议，并开展相关前期工作；收、并购

6、项目应进行相关协议的起草及其他前期工作。（四）下属公司应及时开展深入的调研、论证工作，进行项目可行性分析研究，形成项目建议书或项目可行性研究报告，并以此为基础向公司总部申请内部立项。（五）由投资部负责组织内部立项评审工作，并将结果以书面形式报公司总部决策。（六）新建项目开工前，下属公司应将项目建设开发方案及资金组织方案等材料上报公司总部评审，审批通过后，项目方可动工；对于收、并购项目，下属公司将收、并购协议、出资人协议书等相关协议报公司总部评审，审批通过后，方可开展收、并购工作。第十七条 下属公司向公司申请项目内部立项时，需附有以下内容：（一）投资项目立项申请表（包括新建项目及收、并购项目）。

7、（二）项目建议书或项目可行性研究报告（包括新建项目及收、并购项目）。（三）其他有关资料。第十八条 若项目首次没有通过公司内部立项评审，可根据评审会要求修改完善相关资料后，呈交公司总部复审，复审未通过，则终止该项目。第十九条 若项目建设开发方案、资金组织方案未通过公司总部审议，则根据会议要求加以修改完善后，可再次复审。第二十条 下属公司可根据需要适时组建项目前期工作小组或项目公司，开展新项目的相关前期工作，项目公司的设立必须报公司总部审批。第二十一条 新项目公司设立时，应根据公司的持股比例确定公司委派或推荐的董事、监事、高级管理人员人数，并保证上述人员在董事会、监事会、管理层中能够充分维护公司对

8、项目公司的正当权益。第二十二条 新项目公司设立时，应参考公司总部的相关规定，在项目公司的章程或基本管理制度中明确约定项目公司董事会、经理层对重大事项的决策权限，以保证公司委派或推荐的人员对投资项目的控制权和监督权。第二十三条 对于重大、重要项目，经公司总部审议通过后，报上级主管单位备案。第二十四条 对于重大、重要投资项目，要实行专家咨询制度，由投资部聘请相关领域的专家共同进行可行性研究分析。第二十五条 公司以非货币性质资产对外投资的项目，应当依据国有资产评估管理办法（国务院令第91号）、中央级水利单位国有资产管理暂行办法的有关规定，进行资产评估和评估备案。评估机构一般由公司委托，必要时，可由上

9、级主管单位直接委托或指定评估机构开展资产评估工作。第五章 投资项目资金筹措及管理第二十六条 投资项目均实行项目法人责任制和资本金制度，项目资本金占总投资的比例按国家有关规定执行。第二十七条 投资项目资本金原则上由下属公司自行筹措。第二十八条 投资项目概算调整方案应报公司总部审批。第二十九条 公司用作项目资本金的资金来源有：（一）公司税后留利。（二）折旧。（三）按规定程序盘活存量资产取得的产权交易收入。（四）经国家批准发行股票、长期债券。（五）实物、无形资产等。（六）其他符合国家规定的资金。第六章 投资项目的监督第三十条 公司投资部建立兼顾投资安全和效益的风险管理体系，加强公司对外投资的风险管理

10、。第三十一条 投资项目资金预算的审批、各项资金的使用及费用开支等由公司财务部门进行监督。第三十二条 纳入本管理办法的投资项目，必须同时纳入其所属企业的年度投资计划管理。其中资本性支出和融资计划应纳入企业年度财务预算管理，在每一会计年度终了后，须按公司财务部门的要求，在规定的时间内上报投资项目年度财务报告。第三十三条 下属公司于每月末向公司总部上报投资计划完成情况和项目最新进展情况。第三十四条 对于违反国家法律法规、违反国家产业政策、未履行公司规定的投资决策程序、对投资项目不负责任的投资行为，公司成立专门调查小组，严肃追究相关责任人的责任。第三十五条 针对下属公司的投资行为，公司投资部定期进行跟

11、踪调查，发现问题应及时解决；下属公司也应当定期将投资项目的阶段性成果以书面形式上报公司总部审阅。第七章 后期管理第三十六条 公司对项目实行后评估制度，后评估在项目竣工投产1-2年后开始。第三十七条 对于未按原计划投资、投资过程中发生损失、项目完成后与原计划有很大出入等情况，项目所属公司应以书面材料形式向公司总部递交说明文件，同时公司组成专项调查小组对上报材料进行核实，查明原因。原因查明后上报公司总部审议。第八章 附 则第三十八条 本办法自公布之日起实行。第三十九条 下属公司依据本办法制定相应的投资管理制度，规范下级公司的投资行为。第四十条 本办法由XX水力发电有限公司投资计划部负责解释，并根据

12、本办法执行中的实际情况对其进行补充和完善。附件1：投资决策流程图附件2：投资项目立项申请表（新建项目）附件3：投资项目立项申请表（收、并购项目）附件4：投资项目可行性研究报告编写规范（供参考）取得开发权审议拟投资项目初评估暂时搁置审议深入深入进行可行性分析研究，提出立项申请审议审议项目项目终止内部立项组建否否否是是总经上报项目建设开发方案、资金组织方案修改审议审议否审议是修改是收并收、并购协议、出资人协议书等协议开工建设/收、并购下属是是是否起草相关协议及其他前期工作建设项目收、并购项目建设项目收、并购项目附件1：投资决策流程图附件2：投资项目立项申请表（新建项目）申请公司基本情况公司名称公司

13、地址法定代表人项目基本情况项目名称项目性质项目地点建设规模建设年限项目总投资融资方案项目负责人联系电话/传真通信地址Email项目法人/委托代理人（签字）项目单位（盖章）附件3：投资项目立项申请表（收、并购项目）申请公司基本情况公司名称公司地址法定代表人项目基本情况项目名称项目性质对方公司名称/法人项目地点项目规模项目完成度已形成的文件融资情况项目负责人联系电话/传真通信地址Email项目法人/委托代理人（签字）项目单位（盖章）附件4：投资项目可行性研究报告编写规范（供参考）第一部分 新建、扩建项目一、项目综合说明（一）项目建设背景、原因（二）项目开发的意义及重要性（三）项目前期工作情况1对项

14、目考察的进度和深度2相关政策文件二、项目基本情况（一）项目所在地的水文地质等自然条件（二）项目所在地的经济发展水平（三）项目的工程任务及规模（四）项目的工程结构布置及主要建筑物（五）项目的工程组织管理三、市场分析（一）项目所在地已有水电项目的开发情况1已有水电项目的名称、性质和背景2有水电项目投资方的经济实力、经营模式和市场份额（二）市场现状及发展趋势1目前电力市场的情况2近5年电价变动情况3未来电价变动预测4未来3-5年该地区用电量需求预测四、项目技术方案、设备方案和施工方案五、组织结构与人力资源配置六、项目投资估算七、项目融资方案八、环境影响评价（一）环境现状（二）环境分析（三）环境保护政

15、策与措施（四）环境管理与监测九、项目评价（一）战略评价1项目自身的发展潜力及建设意义2项目对公司发展战略的影响（二）经济评价1基础数据2评价依据3国民经济评价4财务评价5结论（三）管理机制评价十、项目风险管理分析十一、可行性研究结论及建议第二部分 收、并购项目一、项目收购的背景和意义（一）项目收购原因及背景（二）项目收购的意义及重要性（三）项目收购后的发展前景二、目标公司基本情况（一）目标公司的历史沿革和现状（二）目标公司的产权结构、组织结构和隶属关系（三）目标公司内部管理水平、技术力量和员工素质（四）目标公司财务状况评价三、市场分析（一）项目所在地已有水电项目概况1已有项目的背景、现状及发展

16、情况2已有项目投资方的经济实力和市场份额3已有项目的优势及存在的问题（二）项目分析1项目优势2项目劣势3综合评价结论（三）项目所在地市场状况分析1目前电力市场的情况2近5年电价变动情况3未来电价变动预测4未来3-5年该地区用电量需求预测(四)项目评价1战略评价（1）项目自身的发展潜力及建设意义（2）项目对公司发展战略的影响2经济评价（1）基础数据（2）评价依据（3）国民经济评价（4）财务评价（5）评价结论3管理机制评价（五）财务审查情况1资产负债情况2资本结构分析3近5年盈利能力审查4财务状况合理性和真实性评价5综合评价结论（六）收购分析1收购价格及出资方式（1）目标项目价值评估（2）对方意向性报价（3）具体收购方式（4）资金筹集方式（5）资金支付方式（6）收购价值总体评估2收购效益分析（1）对公司现有资产规模和市场占有的影响（2）对公司损益和现金流的影响（3）对公司管理水平的影响（4）综合评价(七)项目风险管理分析(八)可行性研究结论及建议附件：财务尽职调查报告资产尽职调查报告法律尽职调查报告