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1、中国大唐集团公司湖南分公司廉洁风险点 排查防控项目实施方案为提高公司系统党风廉政建设和反腐败工作水平，深入推进惩防体系建设，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化和法制化水平，形成立体化防控网络，根据中国大唐集团公司2011年纪检监察工作要点的要求，在公司开展“全面排查廉洁风险、建立预警防控机制”工作，拟定廉洁风险点排查防控为公司2011年纪检监察的重点推进项目。一、项目总体目标廉洁风险点排查防控项目的总体目标是：全面排查公司重点经营管理环节中存在的廉洁风险点，建立廉洁风险点防控指引，完善预警防控机制和应急处理措施，实现廉洁风险点排查率100%，完成防控措施率95%，确保实现企业经营安全和领导人
2、员行为安全。二、项目范围（一）一级项目一级项目指公司层级实施的项目，初步拟定廉洁风险点排查防控项目为公司实施的一级项目。（二）二级项目二级项目指一级项目的子项目，是由公司系统各单位所实施的项目。廉洁风险点排查项目，根据业务范围初步拟定分为3个子项目。分别为：1.燃料管理廉洁风险点排查防控项目。2.招投标廉洁风险点排查防控项目。3.“三重一大”决策廉洁风险点排查防控项目。三、项目责任分配：项目级别项目名称项目实施单位主要责任人一级廉洁风险点排查防控项目分公司钟伍叁二级招投标廉洁风险点排查防控 项目1大唐耒阳发电厂许根新“三重一大”集体决策廉洁风险点排查防控项目1大唐湘潭发电有限责任公司万 方2大
3、唐石门发电有限责任公司雷小平四、项目主要工作内容及计划（网络图见附录1）（一）组建项目团队一级项目：公司层级组建项目团队，公司纪检组组长为项目负责人。二级项目：基层单位组建项目团队，各单位纪委书记为项目负责人。（二）项目团队任务公司项目团队：负责项目整体设计，项目实施方法，项目进度安排及督促，项目阶段目标审核，项目成果评审等工作。基层项目团队：负责二级项目设计，按照项目实施方法推进项目开展，制定二级项目的进度安排，制定和完成项目阶段目标，项目实施改进，项目成果初评等工作。（三）项目实施控制（含进度要求、阶段性目标）（项目计划表见附录2）1.制定一级项目实施方案。阶段目标：制定廉洁风险点排查防控
4、项目实施方案，对项目推进要求具体化，统一项目实施方法及项目成果评审要求。此阶段实施主体为公司项目团队。2.召开项目启动会议。阶段目标：召开廉洁风险点排查防控项目启动会，讨论审定实施方案，落实二级项目实施单位。此阶段实施主体为公司项目团队。3.分解二级项目，编制项目进度阶段目标：各二级项目实施团队根据实施方案要求及业务流程，对二级项目进行分解，形成三级项目。分析工作量，提出资源配置方案，描述项目重要节点，并以此编制项目进度。此阶段实施主体为二级项目团队。进度要求：此阶段工作在5月30之前完成。4.审核二级项目分解及编制项目进度情况。阶段目标：审核二级项目分解及编制项目进度情况，对存在问题的提出修
5、订意见。此阶段实施主体为公司项目团队。进度要求：此阶段工作在6月6日之前完成。5.具体项目实施。阶段目标：按照二级项目分解及项目进度安排，对三级项目具体实施，编制风险点排查防控说明书和廉洁风险点防控指引。此阶段实施主体为二级项目团队。进度要求：此阶段工作在9月20日之前完成。6.校核项目进度。阶段目标：在项目具体实施过程，按照项目进度安排对二级项目团队项目实施情况进行校核，并提供指导和帮助。此阶段实施主体为公司项目团队。进度要求：与项目实施阶段同步。7.项目成果评审。阶段目标：项目实施完成后，对各二级项目团队的项目实施成果进行评审，并修改完善。公司项目团队和二级项目团队为此阶段实施主体。进度要
6、求：此阶段工作在10月上旬之前完成。8.项目成果推介。阶段目标：对项目成果进行整理并进一步提炼，在公司系统推行，并积极向集团公司推介。进度要求：此阶段工作为长期。五、基层项目团队具体实施步骤和方法：（一）部署阶段（2011年4月20日-2011年6月5日）1.组建项目团队。建立以纪委书记为项目负责人的项目团队，明确团队任务以及项目成员的具体工作职责。如图：二级项目负责人（纪委书记）A项目成员1三级项目A负责人三级项目B负责人三级项目C负责人A项目成员2A项目成员3A项目成员4B项目成员1B项目成员2B项目成员3B项目成员4C项目成员1C项目成员2C项目成员3C项目成员4注：涂色部分为项目组成员
7、。2.分解二级项目。对公司分配的二级项目进行分解、细化，形成三级项目。如图：廉洁风险防控项目（一级）“三重一大”集体决策廉洁风险点排查防控项目排查防控项目招投标廉洁风险点排查防控项目燃料管理廉洁风险点排查防控项目分解、编制进度分解、编制进度分解、编制进度 三级项目A三级项目B三级项目A三级项目B三级项目A三级项目B 3.编制项目计划。针对所分解的三级项目，计算、分析工作量，提出资源配置方案，描述项目重要节点，编制项目详细工作计划表(如图a)。图a：项目详细计划表项目名称：项目编号：A项目级别：项目执行时间： 年 月 日至 年 月 日项目组成员：ABCD任务名称及关键节点开始日期结束日期待添加的
8、隐藏文字内容1资源配置阶段目标A.1ABA.2BDA. CE4.审核二级项目分解及编制项目进度情况：公司对项目进行审核，对存在的问题提出修订意见。（二）实施阶段（2011年6月6日-2011年9月20日）按照二级项目分解及项目进度安排，对三级项目流程节点进行廉洁风险排查和实施。为全面推进廉洁风险点排查工作深入开展，实现全覆盖目标，确保廉洁风险防控工作取得实效，公司将对查找风险点不准确、制定防控措施不具体的等情况进行跟踪、校核，并提供指导和帮助。1.进行风险点排查，编制风险点排查防控说明书。就是各基层单位要紧紧围绕三级项目每一个工作流程和工作节点上容易导致腐败的薄弱环节，对准其所涉及的工作岗位，
9、对应其岗位职责和内容，全面、客观地查找、确定廉洁风险点，分析确定风险类别，并根据风险可能产生的后果，界定风险等级，拟制定有针对性的防范措施，建立健全岗位廉洁风险防控机制。编制风险点防控措施说明书（见附录3）。风险类别（初步拟定为四类风险）：一是岗位职责风险，是由于工作岗位的特殊性、关键性和重要性，可能存在在岗人员不认真履行或不正确履行职责的现象和风险；二是业务流程风险，是由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素，查找在业务工作流程的某一环节，或与之相衔接的业务流程中不履行或不正确履行岗位职责，导致不作为或滥用职权的风险；三是机制制度风险，是由于工作机制的不健全、不完
10、善，或者相关制度的不配套、不明确、不规范、不具体等原因，可能导致行政行为失控的因素；自主权较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控的风险。四是外部环境风险，重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰，在落实各项组织原则、政策，执行制度规定过程中可能出现的外部因素。风险等级（拟定为三个等级）：一是高风险级别（A级风险点）：是指企业员工，在生产、经营、管理活动中，在履行岗位职责、行使权力中面临的以及潜在的, 有可能引发违纪违法，给企业造成重大损失或重大不良社会影响的工作环节和节点。如：近年来发生违纪违法案件的工作岗位、工作环节可考虑界定为高级风险点。二是中风险级别（B级风险点）：是指给企业管理造
11、成重大偏差的工作环节和节点；三是一般风险级别（C级风险点）：是指造成企业管理水平低下和不良影响的工作环节和节点。防范措施：是指在廉洁风险查准、查全、查深的基础上，针对查找出的岗位和工作流程廉洁风险，以制度约束为切入点，抓住决策过程、执行过程和监督检查三个关键环节，根据形势发展和实际工作需要，对三级项目等原有制度和工作程序进行梳理，分析制度漏洞，制定和完善预防、控制各类廉洁风险的具体措施和制度。2.制定风险点矩阵图。就是通过对查找的廉洁风险点进行汇总（见附录4），建立廉洁风险点防控指引，找出风险大小与风险类别（岗位、流程、制度）等的内在关系。3.项目总结报告。对查找出的廉洁风险点进行梳理汇总，建
12、立台帐，填写项目总结表（见附录5），经项目负责人审核签字后（须附文字总结），上报公司监察审计部。（三）总结、评审阶段（2011年9月21日-2011年10月10日）1.项目实施完成后，按照集团公司效能监察评审办法的要求对各二级项目团队的项目实施成果进行评审，并修改完善。2.对项目成果进行提炼和整理，在公司系统推进。六、基本要求（一）提高思想认识。开展岗位廉洁风险点排查工作是源头上预防腐败的一项重要举措。公司各二级项目单位要从构建具有大唐湘军特色惩防体系的高度，充分认识开展廉洁风险点排查的重要性，周密安排部署，认真组织实施。领导干部要带头参加学习教育活动，带头查找廉洁风险，带头制定和落实防范措施
13、，确保工作顺利进行。（二）落实工作责任。公司将把开展岗位廉洁风险点排查作为一项重要的政治责任，纳入落实党风廉洁建设责任制和惩防体系建设工作进行考核。公司监察审计部将加强监督检查，及时总结推广好的工作经验和做法，认真做好组织协调、推进深化工作。（三）注重防控效果。为了确保“全面排查廉洁风险、建立预警防控机制”工作取得实效，各单位一要围绕业务工作流程各类数据分析比对；二是围绕岗位职责特点和权力运行过程；三是围绕日常检查考核中发现的问题；四是围绕一些系统干部职工违法违纪典型案例，信访举报集中问题，切实把构建防控机制融入到中心工作之中，有效防范和控制廉洁风险。附录1：廉洁风险点排查防控项目网络图评 审
14、分公司项目团队一级项目制定方案二级项目团队审核 三级项目三级项目分解、编制进度分解、编制进度分解、编制进度 初评 三级项目三级项目三级项目三级项目 后评估校核进度汇 总汇 总汇 总 成 果评 审 附录2：湖南分公司廉洁风险点防控项目计划工作表序号任务名称开始日期结束日期任务单位阶段目标1制定一期项目实施方案2011年3月30日2011年4月15日公司监察审计部制定廉洁风险点排查防控项目实施方案，对项目推进要求具体化，统一项目实施方法及项目成果评审要求2召开项目启动会议2011年4月20日公司监察审计部召开廉洁风险点排查防控项目启动会，讲座审定实施方案，落实二级项目实施单位3分解二级项目，编制项
15、目进度2011年4月28日2011年5月30日各二级项目实施团队各二级项目实施团队根据实施方案要求及业务流程，对二级项目进行分解，形成三级项目。分析工作量，提出资源配置方案，描述项目重要节点，并以此编制项目进行4审核二级项目分解及编制项目进度情况2011年6月5日公司项目团队审核二级项目分解及编制项目进度情况，对存在的问题提出修订意见5具体项目实施2011年6月6日2011年9月20日各二级项目实施团队按照二级项目分解及项目进度安排，对三级项目具体实施，编制风险点排查防控说明书和风险点矩阵图6校核项目进度与项目实施阶段同步进行公司项目团队在项目具体实施过程，按照项目进度安排对二级项目团队项目实
16、施情况进行校核，并提出指导和帮助。7项目成果评审2011年10月上旬公司项目团队和二级项目实施团队项目实施完成后，对各二级项目团队的项目实施成果进行评审，并修改完善8项目成果推介对项目成果进行整理并进一步提炼，在公司系统推行，并积极向集团公司推介附录3：湖南分公司廉洁风险点排查表三级项目名称：序号流程节点涉及的岗位岗位工作职责和内容廉洁风险点风险类别风险等级原因分析防控措施备注：1、风险类别分：岗位职责风险、业务流程风险、机制制度风险、外部环境风险。2、风险等级分：A级风险点（高风险级别）、B级风险点（中风险级别）和C级风险点（一般风险级别）。附录4：湖南分公司廉洁风险点排查汇总表二级项目名称：序号查找出的廉洁风险点风险点类别风险点等级已建立的风险防控措施未建立的风险防控措施附录5：项目总结报告表项目名称项目负责人项目总体描述成果迄止日期总成本（人力、资金）使用方式、方法项目评价与企业、工作的符合程度成功之处失败之处成功或失败的原因：项目管理的方式和方法及对它们的评价：项目小组的建议及对以后项目的经验或教训：所有可交付成果的附件： 项目负责人签字： 日 期：
