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1、供应商选择评估操作办法1.目的为规范材料及零配件潜在供应商准入过程，公正合理的评价、选择供应商，保证材料及零配件采购业务的正常运行，特制定本规定。2.定义2.1 长期供应商：已通过公司资质审核，并与公司采购部签订了商务合同或年度协议的供应商；当公司发生同类产品常规采购或项目招/议标时作为备选供应商直接参与比价后即可确定供货关系；2.2 临时供应商（含一次性的）：这里指采购部通过简易招议标或询议价方式确定的且双方未签订商务合同或年度协议的，仅提供标的产品或服务的供应商；2.3 潜在供应商：已通过公司的资质初审，在公司新产品（项目）招议标采购或供应商“B”点开发时，作为补充资源可参与询议价（投标）
2、资格的供应商。3.适用范围适用于公司潜在供应商准入全过程。4.条件及方法4.1 必备条件：4.1.1 具有独立的法人资格（或合法经营责任人）的企业，且能提供相关的资质证明（含与其他主机厂配套的证明材料、产品代理资质证明、特殊产品制造/代理许可证明等）；4.1.2 资金条件：具体如下：4.1.2.1 和公司产品相配套的模具、检具和夹具类的供应商的注册资金至少为200 万元人民币；为公司配套服务标的项目的专项流动资金不得少于具体应标项目的50%；4.1.2.2 除“4.1.2.1”条外，按照公司年度采购金额分为以下几种情况：a)年度采购金额150 万元，配套供应商注册资金必须在100 万元以上；b
3、)20万年度采购金额150万元,配套供应商注册资金必须在30万元以上；c）年度采购金额20 万元,根据产品具体需求及供应商资源情况而定;4.1.3 年限要求：公司成立时间要求在3 年及以上，且生产（代理/经销）同类产品时间在2 年及以上者；维修服务类的供应商必须具有2 年（含2 年）以上的维修同类产品的成功经验(必要时需提供用户的相关证明材料)；4.1.4 质量要求：能够满足公司所需产品（服务）或应标项目的质量、技术要求，能够提供及时的技术指导和现场服务；4.2 优先条件：原则上，供应商准入的优先顺序为：制造商代理商经销商；具体为满足“4.1 条”要求，且具有下列条件之一者，可优先考虑：4.2
4、.1 具有国内与公司同类产品中“A”级供应商资格的,配套同类产品且质量、价格满足公司要求的；4.2.2 采购部现有配套体系内的符合条件的供应商；4.2.3 化学品（包含危化品）采购时，通过ISO14001 体系认证的厂家；4.2.4 本地区的且满足公司的需求条件的供应商；4.3 需采购产品是国外的或指定品牌的、紧急需要的且供应商的产品（服务）质量和价格，具有明显的竞争优势时，采购业务部门可以根据实际情况合理放宽上述条件规定，作为临时供应商先采购所需物资，确保生产正常进行；4.4 准入方法4.4.1 招议标方式：根据公司的招议标流程进行供应商选择和引入，符合公司要求的供应商可以参加竞投标，根据开
5、标结果确定最终供应商；适用投资项目类供应商的准入。4.4.2 询议价/比价方式：，采购业务部门根据对供应商的询议价/比价结果初定供应商并报采购部审批；适用于采购部在采购临时性或一次性的产品、年采购金额在20 万元以下的物料或年采购频次不超过5 次的物料4.4.3 评价审核：在满足需求条件下，根据多部门对供应商的联合评价结果（必要时，进行现场审核），初定供应商，最终报采购部审批；5.职责5.1 技术部门或使用部门：负责与供应商进行技术交流和沟通；负责与合作供应商签订技术协议和向合作供应商提供相关的质量要求的技术资料；负责向采购部推荐符合条件的供应商，推荐时，请附相关供应商资质证明材料（含与其他公
6、司配套的证明材料）给采购部采购业务部门。5.2 材料采购部/招议标部（以下简称“采购业务部门”）：负责各自业务需求范围内的拟引入供应商的前期调查、推荐；负责潜在供应商的供应商基本信息表（附件三）及相关资料收集、补充和提交；负责收集供应商能力调查表（附件四）及相关资料和提交；负责准入供应商代码的申请提出；负责跟踪潜在供应商的开发过程；负责对潜在供应商审核时进行成本审核。5.3 供应商管理部：负责统一受理、审核采购业务部门拟引入供应商的推荐；根据业务部门的需求进行必要的潜在供应商评价及资质确认组织工作；负责汇总提交潜在供应商评价报告（附件五）；负责对潜在评价的相关资料进行整理归档；负责准入供应商的
7、系统信息维护和及时更新工作。5.4 采购管理部:负责参与项目类供应商的潜在评价及供应商资质确认工作。6.工作流程6.1 前期交流：6.1.1 采购业务部门在拟引入供应商时，根据供应商资质准入规定与符合条件的拟引入对象进行前期交流或调查，负责收集或填写供应商基本信息表；6.1.2 采购业务部门根据供应商基本信息表，进行初步资格审核；明显不符合条件者，将直接淘汰；初步审核符合条件的，将作为候选供应商备用；6.2 引进前准备：6.2.1 采购业务部门对初审资格通过且需引入的供应商进行能力调查，必要时协调归口管理部门/使用部门与需引入的供应商进行相关技术交流；根据技术交流和能力调查结果，填写供应商能力
8、调查表和收集供应商相关资料；采购业务部门负责收集完整的供应商能力调查表和相关资料一并提交供应商管理部；6.2.2 供应商管理部对采购业务部门提交的供应商能力调查表和相关资料进行供应商资质初审，并将初审意见报采购部审批；负责将审批结果反馈给采购业务部门；注：采购管理部参与项目类的供应商引入、开发过程工作开展。6.2.3 通过采购部审批的供应商将成为采购部的潜在供应商，由供应商管理部负责将其纳入到潜在供应商资源库并归档管理相关资料；6.3 正式引进：6.3.1 潜在供应商作为临时性（含一次性）供应商引入：6.3.1.1 由采购业务部门负责根据招议标流程或询议价流程与供应商进行商务交流，达成一致观点
9、后，由采购业务部门收集备齐相关供应商资料提交供应商管理部审核；审核通过，采购业务部门填写供应商代码申请表（附件六）报采购部审批；原则上不安排该类潜在供应商实地现场审核，如必须进行现场审核，由供应商管理部组织协调相关部门实施并根据潜在供应商评价表（附件二）的评价结果，汇总提交潜在供应商评价报告报采购部审批。6.3.1.2 通过审批的潜在供应商将成为材料及零配件临时性供应商，由供应商管理部负责进行系统信息维护和资料归档工作；6.3.2 潜在供应商作为长期供应商引入：6.3.2.1 代理商/经销商：a)由采购业务部门负责根据招议标或询议价流程与供应商进行商务交流，达成合作后，由采购业务部门负责收集备
10、齐相关供应商资料后，提交供应商管理部审核；审核通过的，由采购业务部门填写供应商代码申请表报采购部审批；原则上不安排该类潜在供应商实地现场评价。b)通过审批的潜在供应商将正式成为材料及零配件供应商，由供应商管理部负责进行系统信息维护和资料归档工作；6.3.2.2 生产制造商:a)投资项目类的供应商由招议标部负责根据公司的招议标流程规定，进行初步的供应商确定；采购部根据公司的询议价/比价流程规定，进行初步的供应商确定；b)如需进行现场评价，由采购业务部门提出，供应商管理部负责协调相关部门组织实施现场评价,根据现场评价结果,由供应商管理部负责汇总提交潜在供应商评价报告报采购部审批;c)对审批通过的潜
11、在供应商，由采购业务部门收集完备该供应商的相关资料，连同供应商代码申请表一起提交供应商管理部审核信息资料的完整性，报采购部审批后，由供应商管理部负责进行该供应商系统信息维护；6.3.3 评价标准：6.3.3.1 评价项目：质量保证能力（35 分）、生产能力（20 分）、成本/财务状况（20 分）、技术研发能力（15 分）和物流服务能力（10 分）；6.3.3.2 评价方式：根据潜在供应商评价表中的相关内容进行分项评价，先计算出各项得分率，最后采用“加权记分”方式计算出被评价供应商的最终得分；最终得分=（各分项得分率*对应分项权重分）。6.3.3.3 评价结果：A 级：通过，最终得分80 分；B
12、 级：有条件通过，70 分最终得分80 分；C 级：未通过，最终得分70 分；6.3.3.4 结果处理：a)评价结果为A 级的，可以直接作为合格供应商纳入到材料及零配件供应商体系内进行业务合作；b)评价结果为B 级的，要求供应商在3 个月内整改完毕，采购部视情况组织相关人员进行复评、验证整改结果或者要求供应商将整改结果书面（含图片）提交供应商管理部；期间，该供应商可先进行试供货，所供产品如连续在5 次及以上没有出现质量问题和供货及时性能够保证、且整改取得实际效果的，可考虑正式引入；c)评价结果为C 级的，将不予引入；7.附件（表）：7.1 附件一：潜在供应商评价表7.2 附件二：供应商基本信息
13、表7.3 附件三：供应商能力调查表7.4 附件四：潜在供应商评价报告7.5 附件五：供应商代码申请表8.相关记录8.1 参考文件：供应商管理规定8.2 相关记录记录性质介质保存地点保存年限编号名称原件复 印件联次纸质电子SPD- 003 -001潜在供应商评价表供应商管理部5 年SPD-003-002供应商基本信息表供应商管理部3 年SPD-003-003供应商能力调查表供应商管理部5 年SPD-003-004潜在供应商评价报告供应商管理部5 年SPD-003-005供应商代码申请表供应商管理部长期9.其他9.1 本规定自签发之日起生效。9.2 本规定未尽事宜，参照公司相关规定执行。9.3 本
14、规定解释权属于采购部。附件二：供应商基本信息表供应商基本信息表编号：S PD-003-002公司全称法定代表人企业性质国有合资私营其它企业类型生产 代理/经销公司地址成立日期组织代码税务登记号联 系 人联系电话主要产品（请附详细清单）注册资本/总 投资公 司 基 本 状 况1. 公司人力资源状况：2. 管理人员：技术人员：品管人员：制造人员：财务人员：其他人员：2.主要生产设备：（生产制造商必须填写，请附清单）3.主要检测设备：（生产制造商必须填写，请附清单）4.主要产品质量状况描述：5.生产、设计与销售能力：1）主要产品的产能：2）最近（23）年的销售额：6.主要客户：主要客户已获得的等级等
15、级考评日期竞 争 能 力 描 述1.合作意愿:2.企业优势（含成本优势）:3.与公司合作的产品及合作方式：保管部门：采购供应商管理部 保存年限： 3年附件三：供应商能力调查表 编号：SPD-003-003供应商能力调查表一、企业概况公司全称: 公司地址: 公司成立时间:注册资本/固定资产（人民币/万元）: 法人代表/总经理: 电话: 传真: 企业形式:私营企业（）; 合资企业(合资方/合资比例：)国有企业;其它 的附属公司 供应商类别：生产制造商代理/经销商维修服务供应商附一：请附贵司的营业执照复印件、代理授权证明等材料。二、主要联系人员主要部门人员名称职务联系电话传真/E-MAIL附二：请附
16、贵司组织机构图。三、公司财务状况开户行全称： ，近三年的银行资信状况： 开户行帐号: 近三年来盈利能力指标（毛利率、净利率）： 四、主要客户客户名称主要产品销往区域联系人/电话资质等级认证时间附三：请附其他公司配套资历证明。五、供货时间正式配套时间： 请简明概括说明合作情况（不够附页）：六、工厂情况从业人数:总数管理人员技术人员工人其它设计工艺质量保证工厂占地面积:1 ： 2 ： 3 ： 总占地面积: 生产能力:1.有几班人员配置: 现为几班制: 现有生产能力: 设计生产能力: 2.如果与我方合作，合作产品/项目占当前总产能的多少？ 现有的产能/设备如不能满足我方需求，贵司计划采取哪些措施以达
17、成目标？ 主要加工设备有哪些？（请附清单）加工设备名称型号台数何时购进产地3.是否有钢材（铸铁）/木材处理的特殊设备?制造能力?是否通过质量管理体系三方认证（或已具备质量保证体系能力并赋予）等?是否请说明已通过的认证项目或认证计划 如果通过, 请附上认证证书的复印件和现场审核报告（正审或监督审核）。相关体系是否严格执行是否有质量控制计划? 如何实施？是否主要原材料的种类:原材料来源是否稳定?主要原材料供货厂家: 电话：木材供货来源是否稳定?：（材质、虫蛀、死节、含水率、特殊要求等 ）如何满足或控制？有哪些检验手段？有无木材热处理、熏蒸等特殊设备？如有，数量多少？钢材/铸铁供货来源是否稳定?钢材
18、/铸铁供应商厂家 电话: 目前在使用的模具设计软件有哪些？七、物流情况有无物流车辆？ 有无安全库存？多少数量？ 物流信息如何传递？ 是否总是按照顾客要求供货？ 是否造成因缺件停过主机厂的生产？ 您公司是否向国外的客户发货?如何运输？ 当您公司的货物将被误期，不能准时到达需求方时,将采取哪些补救措施?最近从您的供应商发来的货物是否有误期现象 采取了哪些措施以保证不再发生?。保管部门：采购供应商管理部保存年限：5 年 附件四：潜在供应商评价报告编号：SPD-003-004潜在供应商评价报告POTENTIALSUPPLIERANALYSEREPORT供应商全称：评价结论：通过带条件通过 未通过 评价
19、覆盖产品（项目）：是否关键重要产品/项目：是否 评价日期：评价组组长： 评价组成员：供应商评价结论供应商全称法人代表企业性质私营；国有；合资；其它（民营股份制）通讯地址总投资/固定资产电话主要产品类别传真邮政编码职工人数管理人员技术人员其他设计工艺质量质量评价的历史情况主要客户已获得的水平评价日期组织机构电话电话电话电话电话参与评价人员供应商姓名部门公司姓名部门体系建立情况已通过认证的体系名称体系覆盖的产品（项目）/服务范围通过认证时间管理者代表E-MAIL 地址评价问题清单序号评价要点扣分描述建议措施审核评分汇总表评价标准总提问数实际提问数应得分实际得分得分率（%）加权得分合计建议点：风险点
20、： 供应商质量能力评价结论评价覆盖产品（项目）/服务范围：评价结论：根据本次综合评价的结果，评价小组对公司的过程评价结论为： ，得分为 分；评价组建议：采购部：采购部负责人/日期： 保管部门：采购供应商管理部 保存年限： 5年 附件五：供应商代码申请表供应商代码申请表 编号： SPD-003-005类别 制造商/代理/经销商供货范围供应商全称供应商类型 长期/临时 供应商代码国税税码（必填）法定代表人组织机构代码国别币制开户银行帐号公司地址联系人电话传真手机申请说明：申请人/日期：申请人/日期：申请部门意见部门负责人：部门负责人：资质核查：资质情况经办人供应商管理部意见：部门负责人：部门负责人：供应商代码采购部：采购部领导/日期：保管部门：采购综合管理部 保存年限：长期
