做市及持续督导方案.doc

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1、河南安瑞高温材料股份有限公司挂牌交易做市预案山东开来投资有限公司（以下简称“山东开来”）作为河南安瑞高温材料股份有限公司（以下简称“安瑞高材”）天交所挂牌交易的做市商，为更好实施做市事宜，特制定如下做市预案：一、做市原则严格遵循天津股权交易所非上市股份有限公司股权挂牌交易规则的有关规定，履行做市商义务，维护市场稳定。二、做市目标增强市场的流动性和活跃性，让投资者在合理的报价内，买得到，卖得出；抑制市场的过度投机，促使价格理性回归；为投资者提供新的交易机会，增强市场吸引力。三、部门设置为了保证做市事宜顺利实施，山东开来设立交易部、投资部两个部门，两个部门业务、人员独立。投资部主要职责是定期提供上

2、市公司投资价值分析报告、实时调研报告，国家政治、经济、产业政策、金融政策和相关市场评估报告。交易部在相关研究和决策部门指导下，制定做市计划，遵循天交所有关交易规则，组织实施。部门相关人员简历如下：投资部：经办人姓名景洪晔联系地址山东省淄博市临淄区万豪大厦B座501室联系方式0533-7361187保荐业务执业情况参与保荐淄博包钢灵芝稀土高科技股份有限公司、山东宝源化工股份有限公司、正华助剂股份有限公司、山东起凤建工股份有限公司在天津股权交易所挂牌过程中的保荐资料编写或内核工作，具有相关专业理论知识与实践经验。四、资金配置做市资金来源为山东开来自有资金。一旦安瑞高材挂牌交易，山东开来将设立专门账

3、户，内存至少两手股权的资金，保证日常做市之用。一旦交易行情出现异常，急需资金，公司将随时调度。五、企业推介为成功募集资金和提高交易活跃度，公司将在遵守国家有关法律法规和天交所相关规则对于非上市私募融资的规定，在合理合法的情况下对企业进行推介。在公司内部，积极宣传改制、定向募集和天交所挂牌交易对公司长远的意义；对公司上下游相关企业和投资企业，通过信函、座谈会等形式进行推介。在一定范围内借挂牌交易的机会，提升公司美誉度、知名度。六、风险控制（1）正确合理估值。市场不仅仅是报价器，而最终是称重机。长远看，公司股价市场最具有发言权，但市场短期的大规模的不理性波动，损害的不仅是市场形象，还有投资人利益。

4、正确合理估值显得尤为重要。公司挂牌后，投资部将从：1.所在行业的成长性（包括处于景气周期的位置）；2.国家产业政策；3.行业平均市盈率；4.历年的业绩成长情况（资产质量如何？）；5.业绩及财务状况；6.在行业内所处的位置等。综合对公司进行正确合理估值。以此，作为做市基础。（2）研究大势，把握大势。为降低持仓风险、市场风险，必须研究大势，把握大势。所谓大势是指国内、国外政治、经济总体形势和国家的大政方针。做市要听“党的话”，国家的方针、政策包括政治、经济、产业政策、金融政策、市场政策等是做市的指南。山东开来投资部将定期撰写相应的研究报告，供决策部门参考。（3）建立定期调研机制。投资部通过定期和不

5、定期的到安瑞高材调研，及时了解和掌握大地公司生产经营情况，为做市提供第一手资料，降低因企业经营波动带来的做市风险。（4）建立沟通机制。安瑞高材在做市过程中，建立完善与天交所有关部门、市县金融办的沟通机制，如遇特殊情况影响报价或交易，安瑞高材将及时向天交所和市、县金融办报告。七、制定做市计划(1)在把握大势和合理估值的前提下，针对单边市、平衡市、震荡市制定不同的做市计划。单边市要在波动中不断提供筹码或不断承接筹码，防止因过分乐观和恐惧导致行情失控；平衡市要防止行情交易清淡，制造热络气氛；震荡市要把握震荡幅度，在行情的“活”和“非理性”之间，把握好度。(2)综合安瑞高材股权结构和经营业绩，以及挂牌

6、交易后，能够吸引的社会资金情况，规划使用做市资金，制定完善做市计划。八、实施细则根据天交所的有关安排：（1）报价。交易日9：25-9：30做市商以开盘价为报价依据，不得偏离开盘价的正负10%，且在有效价格范围以内。（2）每个交易日，做市商均向交易系统提供买入和卖出双向报价信息。（3）做市商的报价为确定报价，且对其报价的价位及数量范围内的股权负有应买或应卖的义务。（4）做市商提供的报价信息为不可撤销的买入或卖出要约，做市商应当以其所报出的买入（或卖出）价格及数量或以优于其所报出的买入（或卖出）价格及数量与交易对手（买方或卖方）成交。（5）对投资人等于（或低于）买入报价的卖出定单或等于（或高于）卖

7、出报价的买入定单，做市商应按照价格优先和时间有限的原则，以不低于买卖双方报出或定单的较低数量，在五分钟内成交。对于处于报价范围外的投资人询价（高于买入报价的卖出定单或低于卖出报价的买入定单），做市商也可以按照“价格优先，时间有先”原则选择成交，选择成交应按照选择的价格、数量重新报价，成交数量不低于买卖双方报出或定单的较低数量。（6）做市商输入报价后，在正常的交易时间内如持续一个小时无对应买卖成交或市场定单价格与其报价差距过大，做市商应更新其申报价格或数量，缩小报价与订单价格差距。安瑞高材挂牌后，公司将专门开通与天交所的交易网络，设立专门做市机构，专人实时监控安瑞高材股票的交易情况，积极参与做市

8、事宜。担负做市商应负职责，引导投资者正确投资，给安瑞高材在天交所市场一个合适定位。持续督导计划为充分发挥保荐人的持续督导作用，规范安瑞高材（以下简称挂牌公司）运作，切实保护投资者的合法权益，山东开来投资有限公司（以下简称保荐人）根据国家有关法规政策制定本持续督导计划。 一、基本目标作为挂牌公司的保荐人和做市商，保荐人将勤勉尽责、诚实守信，督促挂牌公司规范运作，依照约定切实履行承诺，依法履行信息披露及其他义务。保荐人将依法保守挂牌公司和相关当事人的商业秘密，不泄露内幕信息或者利用内幕信息进行内幕交易。 二、督导负责人保荐人指定刘青、景洪晔两名相关业务负责人为指定联络人，负责与天交所就持续督导事项

9、的联络工作；同时负责安瑞高材规范经营的持续督导业务。 三、签订督导协议山东开来于2010年5月与安瑞高材签署做市商与挂牌公司协议（以下简称“协议”），明确双方的权利义务，并报天交所备案。 持续督导期间，协议相关方对协议内容做出修改的，于修改后五个工作日内报天交所。 终止协议的，协议相关方应自终止之日起五个工作日内向天交所所报告，并说明原因。 协议内容应包括但不限于以下事项： （一）保荐人可列席挂牌公司的董事会、监事会和股东大会； （二）保荐人可查询挂牌公司或相关当事人相关资料； （三）保荐人可要求挂牌公司或相关当事人及时提供其发表独立意见事项所必需的资料； （四）保荐人可事前审阅挂牌公司或相关

10、当事人的信息披露文件； （五）保荐人可核查监管部门关注的挂牌公司或相关当事人的事项，必要时可聘请相关证券服务机构共同核查； （六）保荐人按照法律、法规及天交所有关信息披露的规定，对挂牌公司或相关当事人违法违规的事项发表公开声明； （七）保荐人可对挂牌公司或相关当事人进行现场检查并出具现场检查报告。 四、督导的主要内容为： （一）、保荐人督导挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和本所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。（二）、督导挂牌公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为

11、规范等。 （三）、督导挂牌公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。 （四）、督导挂牌公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信挂牌公司向天交所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （五）、在持续督导期间发现以下情形之一的，保荐人将督促挂牌公司做出说明并限期改正，同时向天交所报告： 1、挂牌公司涉嫌违反天交所挂牌交易规则等天交所相关业务规则； 2、挂牌公司不配合保荐人持续督导工作； 3、本司认为

12、需要报告的其他情形。 五、定期检查保荐人计划每季度末对挂牌公司进行现场检查，每年四次，该项目的两名保荐代表人至少有一人参加现场检查。 定期现场检查的内容包括但不限于以下事项： （一）公司治理和内部控制情况； （二）信息披露情况； （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况； （四）募集资金使用情况； （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况； （六）经营状况； （七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项。六、不定期检查挂牌公司出现以下情形之一的，保荐人将自知道或应当知道之日起十五日内，对挂牌公司进行专项现场检查： （一）控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用挂牌

13、公司资金； （二）违规为他人提供担保； （三）违规使用募集资金； （四）违规进行证券投资、套期保值业务等； （五）关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披露义务； （六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降50%以上； （七）天交所要求的其他情形。 现场检查结束后的五个工作日内，保荐人将以书面方式将现场检查结果及提请公司注意的事项告知挂牌公司，并对存在的问题提出整改建议。 现场检查结束后的五个工作日内，保荐人将完成现场检查报告并报送天交所备案。现场检查报告包括但不限于以下内容： （一）本次现场检查的基本情况； （二）对现场检查事项逐项发表的意见； （三）提请挂牌公司注意的事项及建议； （四）挂

14、牌公司及其他中介机构的配合情况； （六）本次现场检查的结论。 七、年度督导报告书挂牌公司年度报告披露后十五个工作日内，保荐人向天交所提交持续督导年度报告书，该报告书将包括如下内容： （一）保荐人自挂牌公司前次提交持续督导年度报告书起对挂牌公司的持续督导工作情况； （二）保荐人对挂牌公司信息披露审阅的情况； （三）挂牌公司是否存在天交所所相关规则规定应向天交所报告的事项。八、持续督导结束事项 持续督导工作结束后，保荐人将在挂牌公司披露年度报告之日起的十个工作日内向天交所报送保荐总结报告书。保荐总结报告书包括以下内容： （一）挂牌公司的基本情况； （二）保荐工作概述； （三）履行保荐职责期间发生的

15、重大事项及处理情况； （四）对挂牌公司配合保荐工作情况的说明及评价； （五）对挂牌公司信息披露审阅的结论性意见。 山东开来投资有限公司 2010年5月30日智联招聘- 欢迎下载资料，下面是附带送个人简历资料用不了的话可以自己编辑删除，谢谢！蒋rong超男 | 已婚 | 1988 年9月生 | 户口：湖南永州 | 现居住于广东深圳-宝安区3年工作经验 | 团员 | 身份证：广东省gz市宝安区51810118613345324(手机)E-mail: 314855817求职意向工作性质： 全职期望职业： 销售业务、销售管理、市场期望行业： 专业服务/咨询(财会/法律/人力资源等)、教育/培训/院校、

16、通信/电信运营、增值服务工作地区： 深圳期望月薪： 4001-6000元/月目前状况： 我目前处于离职状态，可立即上岗职业目标喜欢营销管理类工作，喜欢有挑战的工作，大学四年一直在挑战自己，挑战自己的极限，一直在做营销的兼职，坚信“也精于勤而荒于嬉”一直严于律己，在各方面都要从严要求自己。相信自己总有一天会成功的！只有自己不敢做的，没有做不成的，做销售10分靠天，九分靠人做，市场是人做出来的。 工作经历2013/01 - 2014/04 电脑专卖店 | | 市场主管 行业类别：计算机硬件 | 企业性质：民营 | 规模：20人以下 | 职位月薪：4001-6000元/月工作描述：在各工业区和住宅小

17、区做广告宣传为店铺销售做铺垫，并且为各用户提供售后维护工作。2011/06 - 2012/11 | | 销售主管 行业类别：教育/培训/院校 | 企业性质：民营 | 规模：20-99人 | 职位月薪：2001-4000元/月工作描述：为学校制定招生计划，带领招生专员在各社区以及学校周围做广告（包括粘贴墙体广告，入户拜访宣传）开展招生工作，定期到中小学校门口驻点宣传，联系各学校任课老师开展招生工作。项目经验教育经历2007/09 -2011/06 湖南大学 | 市场营销 | 本科在校学习情况曾获 院校级三等奖 在校实践经验2008/03 - 2010/10 大学生英语周刊衡阳市推销员到衡阳市区域经理 *2008年推销员，在学校新生开学期间向学生和家长推销学生英语报*2009-2010年学生英语报衡阳地区区域经理，负责在衡阳各高校组建团队销售学生英语报，团队培训，团队维护，最后指导团队销售。*2009-2010年。衡阳行动者文化传播有限公司招生代理负责公司在衡阳地区的自考、成人高考、家教培训的招生工作，制订季度招生计划，实行电话营销，接待客户的来访、洽谈工作。到各医院和各事业单位接触式发放传单并且交谈留下有意向人的电话以后回访。并且做出了良好的业绩。培训经历 证书语言能力英语：读写能力良好 | 听说能力良好 专业技能附件附件简历| 简历内容|