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1、烟草专卖内部专卖管理监督考核打分表（一）被考核部门：稽查大队 考核日期： 年 月 日序号考核项目分值评 分 标 准得分小计一内控机制建设151、制定切实可行的内控制度，严格遵守烟草专卖法律法规及有关规定，依法行下，有一项未做到扣2分2、按照有关规定及时向内部专卖管理监督部门报送有关备案备查资料，未报送的缺一项扣1分3、自觉接受内管办的监管，接到内部专卖管理监督部门的质询函或整改通知能够认真及时落实并按要求向内部专卖管理监督部门做出回复，未及时回复的扣1分4、认真开展自查工作，并报送自查方案、整改报告、自查底稿，缺一项扣1分二基础信息管理151、按要求进行客户的新增、注销、暂停、歇业，手续齐全，
2、发现一次扣5分2、专卖管理监督服务册使用情况，是否严格按照省局要求执行，没有按照要求填写发现一次扣3分三监管工作301、组织对对客户经理拜访客户、指导客户经营、服务册填写和使用“序列印章”情况进行监管，监管不到位一次扣1分；2、组织对送货员送货到位情况、小票规范粘贴情况及服务册使用情况进行监管，监管不到位一次扣1分3、组织对客户经理订单采集进行检查，发现一次违规情况扣1分4、组织对客户经理和送货员收购、套购客户紧俏卷烟及其他违规违记情况的监管，监管不到位一次扣2分四执法工作201、案件办理符合法律法规的规定，无行政执法错案发生（10分）2、能够依法监督、文明执法，遵守执法纪律，未发生投诉（10
3、分）五教育培训201、是否按时参加市局以及稽查中心开展的培训工作5分2、本部门是否积极开展内部培训工作5分总分备注内部专卖管理监督考核打分表（二）被考核部门：专卖监督管理股 考核日期： 年 月 日序号考核项目分值评 分 标 准得分小计一内控机制建设151、制定切实可行的内控制度，严格遵守烟草专卖法律法规及有关规定，依法行下，有一项未做到扣2分2、按照有关规定及时向内部专卖管理监督部门报送有关备案备查资料，未报送的缺一项扣1分3、自觉接受内管办的监管，接到内部专卖管理监督部门的质询函或整改通知能够认真及时落实并按要求向内部专卖管理监督部门做出回复，未及时回复的扣1分4、认真开展自查工作，并报送自
4、查方案、整改报告、自查底稿，缺一项扣1分二客户基础信息管理151、是否就是受理客户新办证申请，没有受理一次扣除5分；2、是否能及时受理客户的变更、延续、停歇业申请，不能及时受理一次扣3分三案件办理301、是否能严格按照法律、法规进行案件的处理，发现一次违规扣除5分；2、案件办理是否遵照法定的程序进行办理。发现一次违规扣除5分四举报投诉管理201、是否能及时受理客户以及消费者的投诉，违规一次扣除5分2、对于受理的投诉是否能及时安排处理落实，不能的一次扣除5分五教育培训201、是否积极参加中心组织的各种培训，并有记录5分2、本部门内部是否积极开展个样的培训，并留有记录5分总分备注内部专卖管理监督考
5、核打分表（三）被考核岗位：内部专卖管理监督股 考核日期： 年 月 日序号考核项目分值内 容得分小计一内管整体工作安排101、上级要求，认真部署，依法依规组织开展内管工作，全面协调，确保工作的有效落实,未完成一项扣1分2、组织制定切实可行的工作方案，有条不紊地推进内管工作，少一项扣1分3、指导内管工作的执行和落实，未执行一项扣1分二内控体制建设101、组织贯彻落实上级局内管工作制度和长效机制，未完成一项扣1分2、根据工作需要，对原有的各项规章制度加以完善，并做好监督落实工作，未完成一项扣1分3、认真审核内管相关工作，组织监管好过程控制，未完成一项扣1分三卷烟经营活动的监管101、岗位职责科学分工
6、，对卷烟经营活动加强日常监管，监管一次不到位扣1分2、网上查看，对每日监督管理情况进行跟踪，有资料，不到位一次扣1分3、组织内管会议，及时总结经验教训，进一步提高工作效率，有会议记录，少一次扣1分四对营销部月自查工作的检查和考核201、组织对营销部卷烟活动月度自查工作进行检查、考核，确保检查工作的有序开展，有资料，少一项扣1分2、检查和考核结果组织检查组完成检查报告，并报局领导审核、审批，然后上报市局有关部门，有资料，少一项扣1分3、对发现的问题及时提出整改意见，并对整改过程实施监督，有资料，少一项扣1分4、对发生的卷烟违规行为，按程序12小时内上报市局，发现一次未上报扣1分5、组织对提供和报
7、送备案备查的相关文件、资料和报表进行核查、分析，有记录，少一项扣1分五月工作情况报告5根据月度内管工作情况、营销部自查工作检查情况和整改情况，组织内管股完成月度内部专卖管理监督工作报告，经局领导审核、审批后，于次月5日前上报市局，未完成一次扣1分六内部卷烟经营违法违规案件查办监督管理101、组织对内部人员违法违规行为的监督管理，如有发现，及时查处，有记录，少一项扣1分2、违法、违规案件必须做到事实清楚、证据确凿、定性准确、手续完备、程序合法，有资料，违规一次扣4分3、辖区内发生的卷烟经营违法、违规情况要在12小时内组织上报市局，有资料，少一项扣1分七零售许可证使用情况的监督管理101、零售许可
8、证管理办法，组织对新证申请和发放程序的调查核实工作，有记录，违规一次扣1分2、内管股对每月客户歇业、停业和变更情况进行统计，核实后存档，有记录，少一次扣1分3、零售许可证的规范管理，定期、不定期对零售许可证的学习情况和学习效果进行组织考核，有记录，少一次扣1分八队伍建设101、制订教育培训计划，并认真组织落实，有资料，少一次扣1分 2、考核结果，认真分析，有序推进，努力提高培训人员的综合素质，有记录，少一次扣1分3、建立健全教育培训档案，每次的教育培训情况和考试成绩都要进行登记备案，有记录，少一次扣1分九专卖人员依法监督、文明执法行为的监督管理71、定期组织对专卖人员的法律、法规学习，确保专卖
9、执法水平不断提高，有记录，少一次扣1分2、按月度组织对专卖人员行政执法、文明执法行为进行市场调查，发现违法、违规和违纪要及时处理，并将违法情况要在12小时内上报市局，有记录，少一次扣1分十行政执法错案责任追究工作8每月组织对专卖执法案件进行检查考核，发现错案，及时纠正，并追究当事人的责任，有记录，少一次扣1分案件复查工作要认真，对发现的问题不能包庇隐瞒，要做到及时上报，有记录，少一次扣1分总分备注内部专卖管理监督考核打分表（四）被考核岗位：卷烟经营企业监管岗 考核日期： 年 月 日序号考核项目分值内 容分值小计一检查工作（15）151、按照检查方案于次月3日向营销部下达上月检查函,同时往系统里
10、相应模块录入数据,通知接洽人于当日回复2、对营销部卷烟活动月度自查工作进行检查、考核，根据检查和考核结果协助检查组完成检查报告3、根据检查工作如实填写相关文书和工作表，及时存档，保证资料的完整无缺二订单采集的监管（10）101、按时收集客户经理和市场经营订单采集汇总表，参照客户类别和规模仔细分析，查看有无异常2、深入市场对订单采集实际情况进行调查，查看订单的真实性三网上实时监管（15）151、及时查看系统信息，对网上预警及时做出处理，并认真填写相关表格2、认真审核特殊用烟申请资料，对其真实性调查完毕后及时回复营销部门四日常工作管理（20）201、每日查看网上信息，做好上传下达工作2、及时录入内
11、管培训、内管会议、内管总结等情况3、认真做好会议记录，把我局内管工作动态以简报的形式及时上报市局4、按照股室安排，负责教育培训资料和考试资料的整理，并做好存档工作五卷烟配送和货款回笼情况的监管（20）201、根据每日送货情况记录，与系统进行核对，并签注意见，发现异常及时上报2、根据每日货款回笼记录，与系统和送货单进行仔细核对，并签注意见，发现异常及时上报3、根据每日市场记录表，对配送情况进行分析，发现异常及时上报4、查看每日访销配送底单客户和送货员的签字是否完整六零售信息管理（10）101、对每月客户歇业、停业和变更情况进行网上实时监管，查看异常情况2、根据营销部提供的客户信息统计表，对类别变
12、更进行动态跟踪管理七档案管理（10）101、按照市局要求，认真做好日常档案管理，编制目录，分类装订，做到主次分明，存放科学2、按时收集各部门备案查资料和内管工作使用的相关文书和工作表，做好整理归档工作总分备注内部专卖管理监督考核打分表（五）被考核岗位：执法监督岗 考核日期： 年 月 日序号考核项目分值内 容分值小计一对专卖人员行政执法行为的监督管理151、按月对专卖人员行政执法行为进行市场调查，对发现的违法、违规和违纪能够如实上报 ，不上报的发现一次扣2分2、依法履行自己的职责，不走过场，不包庇隐瞒，违规一次扣2分3、切实维护法律尊严，做到执法必严，违法必究，不循私枉法，发现一次扣2分二举报投
13、诉处理151、认真受理举报和投诉，如实登记，按程序展开调查核实 ，有记录，违规一次扣2分2、对不属于本部门受理范围的，要及时告知举报人向有处理权的相关反映，并做好解释工作，有记录，少一次扣1分3、遵守纪律、忠于职守、奉公守法、保守秘密，违规一次扣5分三对零售许可证使用情况的监督管理151、按照零售许可证管理办法，组织每月新证申请和审批流程的调查核实工作 ，违规一次扣2分2、对每月客户歇业、停业和变更情况进行网上实时监管，并对相关手续和流程处理情况进行复核3、严格零售许可证的规范管理，对零售许可证出租、出借、转让和买卖行为进行监督管理，发现异常及时上报四对案件处理情况的监督管理151、对每月案件
14、处理程序和案卷制作情况进行检查，发现问题及时上报，不上报发现一次扣2分2、对发现的问题及时提出整改意见，并对整改过程实施监督3、依法履行自己的职责，案件检查工作要仔细认真，不走过场，不包庇隐瞒五对内部卷烟经营违法违规案件查办151、对内部人员违法违规行为进行监督管理，如有发现及时上报2、查处违法、违规案件必须做到事实清楚、证据确凿、定性准确、手续完备、程序合法3、辖区内发生的卷烟经营违法、违规情况要在12小时内组织上报市局，没有及时上报发现一次扣2分六对专卖人员违反文明行为规范的监督管理151、每月对专卖人员违反文明行为规范行为进行市场调查，认真填写调查表2、依法履行自己的职责，不走过场，不包庇隐瞒，发现一次扣2分3、对违反文明行为规范的行为要耐心说明，及时纠正，发现一次扣2分七行政执法错案责任追究工作101、每月对专卖执法案件进行检查考核，发现错案及时纠正，并追究当事人的责任，发现一次扣2分2、案件复查工作要认真，对发现的问题不能包庇隐瞒，要做到及时上报，发现一次扣2分总分备注
