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1、银行-支行2015年“内控品质提升年”活动实施方案银行*支行2015年“内控品质提升年”活动实施方案银行*支行2015年“内控品质提升年”活动实施方案:2014-11-29 9:38:57银行*支行2015年“内控品质提升年”活动实施方案 为继续完善支行内控文化建设，丰富内控文化内涵，夯实内控实质，深植合规文化，营造和谐的内控文化氛围，有效控制合规风险，提高风险管控能力，根据*行“内控品质提升年”，活动要求，*行决定2015年在全行开展内控品质提升年活动，具体活动方案如下： 一、活动目的 提升内控品质就是增强内控执行力，将所有业务环节、所有风险点都要置于内部控制的监督之下，防范合规风险，在实现
2、内控规范化、精细化的前提下，构建和谐的内控文化，提升内控品质，实现合规经营。切实做好各项业务的合规管理工作，目的是为了实现又好又快的发展。通过内控品质的提升，减少成本支出，提高工作效率，提高经济效益，重要的是能够提升干部员工的整体素质，以此来支撑和促进银行各项业务持续健康发展。提升内控品质二十个严禁”。规范从业人员行为，并适时组织考试，随时提醒各级各类从业人员不得有越线行为，防范操作风险隐患。*行将于2015年3月份组织全行人员学习，3月底将进行一次考试。 （三）强化全行员工思想道德职业操守教育、反洗钱宣传培训及业务操作人员的业务培训工作。全行集中思想道德、职业操守为主要内容的内控案防教育由支
3、行统一组织实施，每月一次。将组织全行员工学习操作风险管理规定、操作风险监测管理办法、操作风险损失事件管理办法、重大操作风险事件报告制度等相关制度和办法，同时开展反洗钱教育及培训工作。认真贯彻落实反洗钱工作要求，督促全行员工全面履行反洗钱义务，完善和健全反洗钱工作机制，将反洗钱工作职责落到实处。一是规范和落实反洗钱相关规定；二是加强客户身份识别、客户信息维护和客户尽职调查工作；三是拓宽反洗钱宣传培训渠道，组织员工加强学习，熟练掌握反洗钱工作流程，促进全行依法履行反洗钱职责。业务培训由*个专业部门组织实施。从2015年4月份开始到11月份结束，两个专业部门培训要有计划和方案，要有学习教育记录，要有
4、考核验收。目的是加强对各类业务知识的培训，加强对从业人员的思想道德职业操守和廉洁从业教育，提高各岗位整体履职能力。各部门要开展全方位、多层次的培训，督促员工养成日常学习、自我学习的好习惯，各岗位严格遵守“二十个严禁”，杜绝违规操作，营造规范经营、规范管理的氛围；加强员工的风险意识教育；加强员工风险防范技能培训，提高员工风险防范技能和对突发事件的应对能力；加大一线柜面人员培训，特别是新入行员工的培训。（四）增强全员对内控文化建设的关注力度，层层签订内控管理风险防范责任书及党风廉政建设和案件防范责任书、安全保卫、保密承诺书等，2015年1月份*行将组织全行员工鉴订各类责任书。（五）开展屡查屡犯问题
5、整改落实情况检查。今年要把存在屡查屡犯问题做为加强内控风险管理的重点来抓，各专业部门要切实解决管理中的风险隐患，杜绝屡查屡犯，把问题整改工作落到实处。各部门负责人及主管行长在各自的内控案防检查中要做为重点内容，加以落实。支行将对各级管理人员的履职汇报及检查记录进行检查。（五）开展业务及内控制度执行力检查。主要是消费贷款规范化检查、不良贷款清收及信贷档案检查、会计结算业务风险检查，开展方式主要是突击检查及日常检查相结合。各部门负责人及主管行长在各自的内控案防检查中要做为重点内容，加以落实。支行将对各级管理人员的履职汇报及检查记录进行检查。（六）开展重点及关键岗位人员检查。每季度至少检查或排查一次，根据关键岗位人员风险点有关内容，通过调阅重点及要害岗位人员轮岗、强制休假、行为排查制度及记录，查看重点及要害岗位人员是否按规定进行轮岗、强制休假制度，是否对重点及要害岗位人员八小时之外涉赌、涉黄及经商的行为进行排查，并建立检查情况档案；对检查有问题的员工是否及时采取相应措施。细节内容要体现在各部门季度排查全过程。（七）开展征集内控品质提升年箴言活动。要求每名员工至少上
