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1、微观经济学,参考书目,R.S.Pindyck&D.L.Rubinfeld：微观经济学，中国人民大学出版社N.G.Mankiw：经济学原理（上册），三联书店与北京大学出版社J.E.Stiglitz：经济学（上册），中国人民大学出版社H.R.Varian：微观经济学：现代观点，三联书店与上海人民出版社周惠中：微观经济学，上海人民出版社高鸿业：西方经济学（微观部分），中国人民大学出版社,“经济学”一词的演变,经济：古希腊学者色诺芬政治经济：13世纪亚里斯多德政治经济学：1615年法国学者孟克列钦政治经济学批判：19世纪中叶。一是马、恩；另一观点主张以“经济学”定义研究经济活动内在规律的理论科学，而把
2、“政治经济学”定义为研究经济政策的应用科学。但总体上，当时“经济学”与“政治经济学”近乎同义词。经济学：到19世纪末，“政治经济学”渐为“经济学”所取代。20世纪60年代，“政治经济学”一词在激进经济学中时有出现；现代经济学家多用“经济学”一词，偶尔一些涉及方针政策、社会分配的课题会冠以“政治经济学”一词。本质上两者并无二致。,西方经济学的发展阶段,重商主义：经济学的萌芽（15世纪-17世纪中期）；Thomas Mun古典经济学：经济学的形成（17世纪中叶-19世纪70年代）；Adam Smith新古典经济学：微观经济学的形成（19世纪70年代-20世纪30年代）；Alfred Marshal
3、l现代经济学：宏观经济学的建立和发展。包括凯恩斯革命时期（20世纪30年代-50年代初）；后凯恩斯主义（20世纪50年代-70年代初）；对凯恩斯体系的批判与创新（20世纪70年代-80年代中期）；宏观经济学的新发展（20世纪80年代中期以来）,看不见的手,“很多时候，一个人会需要兄弟朋友的帮助，但假如他真的要依靠他们的仁慈之心，他将会失望。倘若在需求中他能引起对方的利己之心，从而证明帮助他人是对自己有益的事，那么这个人的成功机会较大。任何人向他人提出任何形式的交易建议，都是这样想：给我所需要的，我就会给你所需要的这是每一个交易建议的含义；而我们从这种互利的办法中，所获的会比我们所需的更多。我们
4、的晚餐可不是得自屠夫、酿酒商人，或面包师傅的仁慈之心，而是因为他们对自己的利益特别关注。我们认为他们给我们供应，并非行善，而是为了他们的自利。“所以，每个人都会尽其所能，运用自己的资本来争取最大的利益。一般而言，他不会意图为公众服务，也不自知对社会有什么贡献。他关心的仅是自己的安全、自己的利益。但如此一来，他就好像被一只无形之手引领，在不自觉中对社会的改进尽力而为。在一般的情形下，一个人为求私利而无心对社会作出贡献，其对社会的贡献远比有意图作出的大。”,经济学的基本假定,基本假定之一：在任何局限条件下，每个人都会一贯地追求最大的私利。或者说：在约束条件下，最大化自己的利益。基本假定之二：每个人
5、的任何行为，是个人的选择，而这选择是可以被推测的。基本假定之三（隐含的）：资源是稀缺的。,理性行为,理性的含义：个人的理性行为含义有二：一是人的理性表现在其所追求的目标的过程中；二是目标一旦选定，理性表现在实现目标的过程中。经济学所研究的理性行为：主要是实现既定目标过程中的理性行为。经济理论是在给定“偏好”的前提下描述、预测个人的理性行为；现代经济学中解释为最优化行为；最优与否，完全是以经济成本或经济利益的尺度来衡量的。,资源的稀缺性,资源的稀缺性有两层含义,一是指任何资源的取得都是有成本的；二是指相对于人的需要和欲望而言,任何资源都是有限的。,终日奔波只为饥 方才一饱便思衣,衣食两般皆俱足
6、又想娇容美貌妻,取得美妻生下子 恨无天地少根基,买到田园多广阔 出入无船少马骑,县丞主簿还嫌小 又要朝中挂紫衣,作了皇帝求仙术 更想登天跨鹤飞,若要世人心里足 除是南柯一梦西,槽头扣了骡和马 叹无官职被人欺,经济学的划分,微观经济学研究对象：个人、家庭、企业的行为消费者理论、厂商理论、一般均衡理论宏观经济学研究对象：国家的整体经济活动就业、货币、经济增长,经济思维,“经济学理论并非是由一堆固定不变的结论组合起来的。这些结论对制定政策不能起到立竿见影的作用。经济学是方法，而不是教条；经济学是心灵的仪器，是思维的工具，能帮助人们推导出正确的结论。”-J.M.凯恩斯 经济学并不是要给出对经济问题的一
7、套现成的答案，而只是分析和解决经济问题的一种方法。这种方法的最显著特点就是成本和收益的比较，姑且称之为“经济思维”。,经济学的方法论,经济模型分析“真科学的精髓在于将事物尽可能的简化但又不过分简化.”-爱因斯坦实证与规范分析静态、比较静态与动态分析优化与均衡、非均衡分析即期与跨期分析存量与流量分析,小结,经济学是在一定假定下研究人的行为选择和资源配置的科学，即研究人们如何合理配置和有效利用稀缺性资源以达到既定目标最优的科学。经济学分微观经济学和宏观经济学。经济学是方法而非教条，是思维的工具。经济思维的本质要义就是收益-成本比较分析。,微观经济学的基本框架,供求一般理论（均衡价格理论）消费者行为
8、理论：基数效用论与序数效用论生产者行为理论：生产理论与成本理论市场结构理论（厂商均衡理论）要素价格决定理论：需求方面与供给方面一般均衡与福利经济学市场失灵与微观经济政策,第一章 供求一般理论,第一节 需求一、需求的界定1、定义及构成要素2、需求与需要3、需求与需求量二、影响需求的主要因素三、需求函数与需求曲线四、需求法则及其例外五、需求量的变动与需求变动,第二节 供给一、供给的界定1、定义及构成要素2、供给与生产3、供给与供给量二、影响供给的主要因素三、供给函数与供给曲线四、供给法则及其例外五、供给量的变动与供给变动,需求函数和需求曲线,Pa,P=a-bQ,P=a-bQ+cQ2,P=a+bQ-
9、cQ2,P=aQ-b,企业需求曲线和行业需求曲线,Q1,Q2,Q3,Q3=Q2+Q1,企业1,企业2,行业,供给函数和供给曲线,P,Q,P0,Q0,Qa,P=a+bQ,劳动力,第三节 均衡价格的形成与变动,一、均衡分析及其分类二、市场均衡的界定三、均衡价格的形成四、均衡价格的变动五、供求定理六、均衡价格理论的运用1、支持价格与限制价格2、数量限额3、征税与补贴,1.均衡的形成2.均衡的维持3.均衡的变动供给不变，需求变动需求不变，供给变动供给与需求同时变动,市场均衡,需求不变，供给变动供给增加，均衡数量增加，均衡价格下降供给减少，均衡数量减少，均衡价格上升,S0,D0,均衡的变动之一,供给不变
10、，需求变动需求增加，均衡数量和均衡价格都增加需求减少，均衡数量和均衡价格都减少,均衡的变动之二,均衡的变动之三,需求与供给同时增加均衡数量会增加；均衡价格或者增加或者减少，取决于需求和供给间的相对增加幅度。,S0,D0,均衡的变动之四,需求和供给同时减少均衡数量会减少；均衡价格或者增加或者减少，取决于需求与供给减少的相对幅度。,均衡的变动之五,供给增加，需求减少均衡价格会下降；均衡数量或者增加或者减少，取决于增减的相对幅度。,S0,D0,均衡的变动之六,供给减少，需求增加均衡价格会上升；均衡数量或者增加或者减少，取决于增减的相对幅度。,S0,D0,市场均衡的进一步分析,市场均衡与社会福利(Pi
11、ndyck:ch9)消费者剩余生产者剩余非均衡下社会福利净损失（如右图）,P0,Q1,Q0,P1,最高限价（限制价格）,此时，供不应求，若长期下去，则：短缺经济黑市交易排队购买配给制质量低劣化搭配销售投资不足，寻租,P0,P1,Q0,Q1,Q2,最低限价（支持价格）,此时，供过于求，若长期下去，则：商品过剩库存商品的处理成为严重问题向消费者提供不必要的服务过度投资,Q1,P1,Q2,Q0,P0,Q1,税收负担原理,征收税负引起供给曲线移动。若每单位商品征税t元，则：消费者负担P0P1；生产者负担t-P0P1。税负大小与各自弹性系数负相关。S0：P=a+bQS1：P=a+bQ+tEd=Q0Q1/
12、P1P0*P0/Q0Es=Q0Q1/(t-P1P0)*P0/Q0Ed/Es=(t-P1P0)/P1P0,D,S0,S1,t,P1,Q0,P0,Q1,市场均衡的进一步分析,市场均衡的周期性波动蛛网模型蛛网模型研究的产品（如农产品）具有以下特点：产品是易耗品，不易保存产品生产有一定时间长度的周期产品产量与价格的变化联系不同步，刚好有一个周期的时间差价格对供给影响有时滞，而对需求无。因而：本期的产量由上一期的价格决定：Qt=f(Pt-1)本期的价格由本期的产量决定：Pt=f(Qt)三种类型：收敛型、发散型、封闭型,蛛网模型之收敛型蛛网,S(更陡),D,P0,Q0,P1,蛛网模型之发散型蛛网,P0,Q
13、0,S,D(更陡),P1,蛛网模型之封闭型蛛网,P0,Q0,S,D,注释：S与D曲线的斜率相等,第四节 弹性理论,一、弹性及其经济学含义二、需求价格弹性1、定义及公式2、影响因素3、主要类型三、需求交叉价格弹性四、需求收入弹性,五、供给价格弹性六、点弹性与弧弹性七、弹性理论的运用1、需求价格弹性与定价2、税收负担原理3、需求交叉弹性、收入弹性与企业发展,弹性的概念,弹性：自变量变化1所引起的因变量变化的百分比。公式：弹性Y变化的百分比/X变化的百分比点弹性=(dy/dx)*(x/y)弧弹性(y/x)*(x1+x2)/(y1+y2),需求价格弹性,其他条件不变下，价格变化1所引起的需求量变化的百
14、分比。反应了需求量对价格的敏感程度。需求价格弹性Q变化的百分比/P变化的百分比(Q/P)*(P1+P2)/(Q1+Q2)=(dQ/dP)*P/Q,商品的可替代性：正相关商品对消费者生活的必需程度：负相关商品用途的广泛性：正相关时间的推移：一般为正相关,影响需求价格弹性的因素,需求价格弹性的类型,需求具有完全弹性：EP=-需求完全没有弹性：EP=0单位弹性需求：EP=-1需求相对有弹性：EP-1需求相对无弹性：-1EP0,EP=-1,EP=-,8,EP=0,P,Q,需求价格弹性与销售收入,EP=-1,D,MR,TR,P,P,Q,Q,需求价格弹性与销售收入,需求收入弹性,收入变化1所引起的需求量变
15、化的百分比。需求收入弹性 需求量变化的百分比/收入变化的百分比,需求收入弹性的分类,收入弹性1：富有收入弹性商品；通常称高档品或优等品；如高档电器、旅游0收入弹性1：缺乏收入弹性商品；通常称正常品或必需品；如一般食物收入弹性0：负收入弹性商品；低档品或劣等品；如红薯、玉米等收入弹性0：收入无弹性商品；如食盐收入弹性1：单位收入弹性商品;衣服,弹性计算举例,设商品X的需求函数如下：Qx=4850-5Px+1.5Py+0.1M 其中，Qx为商品X的需求量，Px、Py分别为商品X、Y的价格，M为消费者收入。1、求需求价格弹性、需求收入弹性与需求交叉价格弹性。2、当M=10000，Px=200，Py=
16、100时，求需求价格点弹性、需求收入点弹性和需求交叉价格点弹性。3、请说明商品X的属性及商品X与商品Y之间的关系。,美国市场价格和收入弹性举例,恩格尔定律,由德国的统计学家恩格尔在19世纪提出。随着收入的提高，食品支出占总收入的比重会不断减小，或者恩格尔系数不断下降。恩格尔系数：食品支出占总收入或总支出的比重。联合国粮农组织：恩格尔系数大于59%为贫困；50%-59%为温饱；40%-50%为小康；30%-40%为富裕；低于30%为最富裕。,恩格尔系数比较,1989年,中国,需求交叉价格弹性,商品X的价格变化1所引起的商品Y的需求量变化的百分比。衡量某商品需求量受其他商品价格影响的程度。需求交叉
17、价格弹性(Y对X)=商品Y的需求量变化的百分比/商品X的价格变化的百分比,需求交叉价格弹性分类,大于零(0)：“替代关系，互为替代品。如牛肉与猪肉小于零(0)：互补关系，互为互补品。如VCD与VCD碟片等于零：没有关系,美国部分商品的交叉价格弹性,第二章 消费者行为理论,第一节 基数效用分析一、效用及其分类二、总效用、边际效用及相互关系三、边际效用递减规律四、消费者均衡及其条件五、需求曲线的求取六、基数效用论简评,第二节 无差异分析,一、无差异曲线及其特点二、边际替代率与边际替代率递减规律三、预算线及其变动四、消费者均衡及其条件五、收入-消费曲线与恩格尔曲线六、恩格尔系数与恩格尔法则,七、价格
18、-消费曲线与需求曲线的求取八、价格效应：收入效应与替代效应九、消费者剩余十、基数效用分析与序数效用分析的比较,第三节 不确定条件下的消费者选择,现实经济生活中存在各种不确定因素，本节探讨在不确定因素的经济活动中，消费者对风险的态度及其行为决策。不确定性与风险的界定不确定条件下消费者的理性行为消费者的风险态度不确定条件下消费者降低风险的主要方法,不确定性与风险的界定,不确定性：指经济行为者在事先不能准确地知道自己的某种决策的结果，对各种可能性结果的概率是不可知的。风险：经济行为者不仅知道自己某种决策的各种可能性结果，而且知道各种结果发生的概率。通常把消费者在不确定情况下面临风险的行为决策问题，假
19、定为其在面临一张具有不确定性结果的彩票时的行为决策问题。彩票L有两种结果：中彩概率p,货币财富W1;没中彩概率1-p，W2。该彩票L可表示为:L=p,(1-p);W1,W2,风险的度量(Pindyck,p122),期望值：以概率为权数的对不确定事件的各种可能性结果的加权平均值。即：p W1+(1-p)W2期望值的效用：设效用函数为U(W)，则期望值的效用函数为：U p W1+(1-p)W2 期望效用函数：指消费者在不确定条件下可能得到的各种结果的效用的加权平均数，其函数为：EU p,(1-p);W1,W2=pU(W1)+(1-p)U(W2)离差与平均离差：前者指实际值与期望值之差；后者指以概率
20、为权数的各离差的加权平均值。方差与标准差：用以显示风险程度的大小，前者指以概率为权数的离差平方的加权平均值；后者为方差之平方根。,风险偏好：消费者的风险态度,前提：假定消费者在无风险条件下（如不买彩票）可以持有的确定的货币财富量等于有风险条件下（如买彩票）货币财富的期望值。若消费者认为在无风险条件下持有确定货币财富的效用大于（小于、等于）有风险条件下的期望效用，即：U p W1+(1-p)W2 大于（小于、等于）pU(W1)+(1-p)U(W2)，则该消费者为风险规避者（风险偏好者、风险中立者）。从数学角度看，若效用函数为U=U(W),且U(W)0。则当U(W)0时，风险规避型，凹函数；当U(
21、W)0时，风险偏好型，凸函数；当U(W)=0时，风险中立型，线性函数。,不确定条件下降低风险的主要方法,不确定条件下消费者的理性行为：也是追求效用最大化，只不过在不确定条件下消费者事先并不知道哪种结果会发生，故他只是在事先做出最优的决策，以最大化他的期望效用。即Max pU(W1)+(1-p)U(W2)降低风险的主要方法：多元化经营；购买保险；信息投资（高鸿业p108-110),消费者选择理论的应用,实物补助与收入补助的福利效应比较定量配给政策的福利效应（平狄克75页）特定信托基金的福利效应（平狄克69页）实物价格补贴与收入补贴的福利效应比较消费税对消费者福利的影响,显示性偏好理论（平狄克P7
22、0),显示性偏好理论的提出Paul A.Samuelson于20世纪30年代末至50年代初提出并发展之。该理论的基本精神是，消费者在一定价格条件下所做的选择暴露或显示了他的内在偏好倾向。在一定价格下，消费者可以购买 各种消费组合，而他偏偏挑选某一特定组合，正是因为它有特定的偏好。因此，我们应该可以从他的需求反过来推测其偏好。,显示性偏好理论的构想,与传统偏好理论一样，显示性偏好理论假定消费者的内在偏好属性是稳定不变的，消费者的偏好是理性的。其关于理性的基本假设被称为弱显示性偏好公理和强显示性偏好公理。假定观察到某消费者在价格为(P1,P2)时购买了(X1,X2)，如果另一消费组合(Y1,Y2)
23、满足条件：P1X1+P2X2P1Y1+P2Y2，那么消费者也有能力购买(Y1,Y2)。可他舍之而取(X1,X2)，表明他更偏好(X1,X2)。即(X1,X2)直接显示为优于(Y1,Y2)。此最优选择的假设相当于无差异曲线的严格凸性假设。,弱显示性偏好公理,如果消费者是理性的，那么他的消费选择应该是一致的。具体地，如果观察到某消费者在价格为(P1,P2)时选择(X1,X2)，在价格为(Q1,Q2)时选择(Y1,Y2)，那么如果 P1X1+P2X2P1Y1+P2Y2成立，则下列不等式绝对不会成立：Q1Y1+Q2Y2Q1X1+Q2X2。这是因为P1X1+P2X2P1Y1+P2Y2表明(X1,X2)直
24、接显示为优于(Y1,Y2)，而Q1Y1+Q2Y2Q1X1+Q2X2又说(Y1,Y2)直接显示为优于(X1,X2)，自相矛盾。弱显示性偏好公理:如果(X1,X2)直接显示为优于(Y1,Y2)，那么，(Y1,Y2)就不可能直接显示为优于(X1,X2)。,强显示性偏好公理,假如(X1,X2)直接显示为优于(Y1,Y2)，而(Y1,Y2)直接显示为优于(Z1,Z2),那么理性的起码条件一致性要求消费者偏好(X1,X2)甚于(Z1,Z2),即(X1,X2)间接显示为优于(Z1,Z2)。强显示性偏好公理：如果(X1,X2)直接或间接显示为优于(Z1,Z2)，那么，(Z1,Z2)不可能直接或间接显示为优于(
25、X1,X2)。,显示性偏好的运用,平狄克P71:对娱乐的显示性偏好价格指数、收入指数与生活水平 拉氏指数（Laspeyres Index):固定权数价格指数=以现期价格计的固定商品和劳务的价格总额/以基期价格计的固定商品和劳务的价格总额=Pi1Xi0/Pi0Xi0 帕氏指数(Paasche Index):可变权数价格指数=以现期价格计的现期商品和劳务的价格总额/以基期价格计的现期商品和劳务的价格总额=Pi1Xi1/Pi0Xi1,收入指数与生活水平,收入指数Ii=现期收入/基期收入=Pi1Xi1/Pi0Xi0CPI反映了生活成本的变化，而收入指数反映了人们购买力的变化。理想的指数系统应该能够通过
26、比较价格和收入指数来判断人们的实际生活水平是提高还是降低了。可惜无论拉氏或帕氏指数，都不能充分地判断实际生活水平的变化。以拉氏指数为例，先看Li Ii的情况，即 Pi1Xi0/Pi0Xi0 Pi1Xi1/Pi0Xi0消去分母得：Pi1Xi0 Pi1Xi1 于是，消费组合Xi1显示为优于Xi0。我们可以说1期的生活水平比0期提高了。但是，当 Li Ii时，同理有：Pi1Xi0 Pi1Xi1 这只能说明在1期的物价和收入水平下，消费者无力购买0期的消费组合。而我们并不知道Xi1受否显示为优于或次于Xi0。,第三章 生产理论,一、生产者行为二、生产与生产函数三、短期生产函数1、短期与长期2、短期生产
27、函数的表达式3、总产品、平均产品与边际产品及相互关系4、边际报酬递减规律及其前提条件5、短期生产的三个阶段,6、短期生产中可变要素的合理投入区域四、长期生产函数1、等产量曲线及其特点2、边际技术替代率及其递减趋势3、等成本线及其变动4、生产要素最佳组合及其条件5、规模报酬变动的三个阶段及其原因,现实中的企业,企业,家庭,政府,消费者通过要素市场向企业提供生产要素，同时获得收入。,企业通过要素市场向消费者购买生产要素，同时支付货币，产生成本。,消费者使用收入在产品市场购买所需的产品或服务，同时支付货币，形成消费支出。,企业通过产品市场向消费者销售产品或服务，同时获得收入；弥补成本，并获得利润。,
28、消费者和企业都向政府纳税，同时获得政府的各种服务。,新古典的黑匣子,企业Q=f(K,L),投入,产出,市 场,科斯的思想,市场,企业,企业的目标,利润最大化企业价值最大化销售收入最大化市场占有率最大化满意的利润,生产中的短期与长期,生产分析中的短期和长期不是指某个具体的时间段，划分标准是看生产要素是否发生了变化。汽车厂与制鞋厂。短期：在这个期间内，至少有一种生产要素是固定不变的。长期：在这个期间内，所有生产要素都可发生变化，不存在固定不变的要素。因此，生产函数有短期生产函数与长期生产函数之分。,生产函数,1 含义：在一定时期和一定技术条件下，产品或劳务的最大产出量与生产要素投入量之间的函数关系
29、。Q=f(x1,x2,xn)通常：Qf(K,L)在几何上形成一个生产面。,常见的生产函数形式,经验生产函数Q=a0+a1K+a2K2-a3K3+b1L+b2L2-b3L3线性生产函数Q=aK+bL定比生产函数Q=Min aK,bL柯布道格拉斯函数Q=AKaLb,总产量、平均产量和边际产量、产出弹性,TPQf(K,L)短期 Qf(K,L)长期APLQ/L 或 APK=Q/KMPL=Q/L 或 MPK Q/K MP=0 时Q到达最大，此时是最优的劳动力或资本投入吗？产出弹性：EL=(Q/Q)/(L/L)=MPL/APL EK=(Q/Q)/(K/K)=MPK/APK,边际收益(报酬)递减规律,含义：
30、在一定技术水平下，若其他生产要素保持不变，连续增加某种可变生产要素的投入会使边际产量增加到某一点，超过这一点后，再继续增加该种要素的投入会使边际产量不断减少。MP曲线通常是一先升后降的曲线。原因：技术与管理,TP,AP,MP,第一阶段,第二阶段,第三阶段,L,L,短期生产的三个阶段,Q,Q,长期生产分析：等产量曲线,边际技术替代率,含义：在技术水平和产量不变下，一种要素增加与另一种要素减少的数量之比。衡量生产要素之间的替代程度。劳动力对资本的边际技术替代率MRTSLK=K/LdK/dL=MPL/MPK正常情况下：边际技术替代率递减,长期生产分析：等产量曲线类型,K,L,K,K,L,L,Q1,Q
31、3,完全不能替代,完全替代,不完全替代,生产要素的合理替代区间,合理替代区间,K,L,L第一阶段,L第三阶段,L第二阶段,长期分析：规模收益(规模报酬),问题：如果所有生产要素投入量都增加一倍时总产量会如何变化？三种类型：规模收益递增：总产量增加1倍以上规模收益不变：总产量也正好增加1倍规模收益递减：总产量增加不足1倍,柯布道格拉斯函数Q=AKaLb a+b1 递增 a+b=1 不变 a+b1 递减线性、定比生产函数：规模收益不变,定义法：Q0=f(K,L)Q1=f(K,L)Q1/Q0 递增Q1/Q0=不变Q1/Q0 1,规模收益类型的判断,规模收益类型之举例,1、Q2K3LKL 2、Q5KL
32、3、Q20K0.6L0.3M0.24、Q5KaLb a+b=15、Q=100K0.7L0.26、Q=K/L7、Q=min6K,5L8、Q=100+3K+2L,规模收益类型举例之解答,1、规模收益递增2、不变3、递增4、不变5、递减6、递减7、不变8、递减,为什么存在规模收益？,促进规模收益递增的因素：工人的专业化设备的专门化和先进技术大设备的单位能力的制造和运转费用低于小设备生产要素具有不可分性：如1000吨的高炉其他因素：大量销售和大量采购促使规模收益不变和递减的因素技术和管理水平的限制,长期决策,最优条件：MPL/w=MPK/r等产量曲线 Q0=f(K,L)等成本曲线 C0=rK+wL,K
33、,L,K0,L0,Q0,等成本曲线,生产扩展曲线,短期生产扩展曲线：红线,长期生产扩展曲线：兰线,第四章 成本理论,一、成本的含义1、会计成本与机会成本2、私人成本与社会成本3、显性成本与隐性成本4、固定成本与可变成本二、短期成本分析1、短期成本函数2、STC、SAC、SMC及其相互关系3、AFC与TP的关系,4、AVC与AP的关系5、SMC与MP的关系6、短期单位成本间的关系三、长期成本分析1、长期成本函数2、LTC、LAC、LMC及其相互关系3、长期成本变动的决定因素四、供给曲线的决定因素,C,Q,Q,C,STC,TVC,TFC,SMC,SAC,AVC,AFC,短期成本曲线,C,Q,Q1,
34、Q2,LTC,STC1,STC2,LTC曲线与STC曲线的关系,AC,Q,LAC,SAC1,SAC3,SAC2,Q1,Q2,Q3,LAC曲线与SAC曲线的关系,长期边际成本与平均成本,AC,Q,LAC,LMC,不同类型的LAC曲线,Q,C,U型,L型,C,Q,规模经济,规模经济与规模不经济：规模经济指产出的增长率大于成本增长率的情形；反之，则为规模不经济。规模经济通常用成本产出弹性Ec来衡量。（Economies of scale)Ec=(LTC/LTC)/(Q/Q)=LMC/LAC在LAC下降阶段，LMCLAC,所以Ec1,因此存在规模经济；LAC上升阶段则相反，存在规模不经济。规模经济与规
35、模收益递增有关，但两者并不完全等价，比如要素价格发生了变化。,范围经济,如果多种产品的联合生产比单独生产这些产品成本更低，此时就存在范围经济。反之，若联合生产比单独一一生产成本更高，则是范围不经济。(Economies of scope)比如：企业生产小汽车、摩托车、卡车；券商的承销和经纪业务；果林中套种经济作物带来范围不经济。范围经济和规模经济没有必然联系。,第五章 市场结构理论,市场结构理论主要说明在消费者和厂商的经济行为相互作用下，不同类型的市场上价格和产量的决定。企业的本质与企业的目标市场结构的含义与分类完全竞争市场的厂商行为完全垄断市场的厂商行为垄断竞争市场的厂商行为寡头垄断市场的厂
36、商行为四种市场结构的比较,企业的本质：一种经济活动组织形式,传统的新古典经济学以市场为研究对象，其兴趣主要是价格在交易中的作用。为此，企业被简化为追求利润最大化的“黑盒子”，即把生产过程作为纯技术的生产“黑盒子”，这正犹如消费者追求效用最大化一样。但是市场交易或价格调节只是人类经济活动的一种组织形式而已，交易也可以通过其他组织形式来完成，企业就是这样的一种形式。观察发现，同一笔交易既可通过市场也可通过企业内部完成。既然经济学研究资源优化配置问题，而企业和市场一样也具有这种功能，因此经济学没有理由将对企业的研究拒之门外。但对企业理论的重视只是近几十年的事。交易成本与信息经济学构成企业理论的两大支
37、柱（R.H.Coase.1937)。,企业理论的两大支柱：交易成本与信息经济学,贯穿企业理论主线的是交易成本：仅仅与交换有关的机会成本，它是在交换过程中所耗费的稀缺资源，既不创造产出，也不增加产出的效用。企业和市场是两种不同而又可相互替代的资源配置机制。交易成本在两种资源配置机制中是不同的，企业和市场同时并存是交易成本最小化的结果。有些交易成本在市场里较低，而有些在企业里交易较低，故为使交易成本最小化，有些交易在市场上完成，有些则在企业内完成。在完备的信息条件下，交易在企业里或在市场中完成并没有什么不同的结果。交易成本在两种组织里不同缘由于信息的不完备性：一是纯粹的不确定性因素；二是信息不对称
38、。当某交易要求一方或双方从事专门化投资、与市场唯一的或少量的生产者打交道时、当交易涉及到信息不对称时，市场的交易成本往往较高。企业的内部交易在消除或减少市场交易所特有的交易成本时，不可避免地带来企业所特有的交易成本：监督和激励成本；信息传递成本等。当市场上的边际交易成本=企业内的边际交易成本时，企业规模最有优。,两种资源配置形式比较,市场配置机制 企业配置机制协调手段 价格 权威交易双方关系 平等 上下级决策方式 分散 集中信息传递信号 价格 指令与汇报信息传递方式 水平式 垂直式,企业的目标及其争议,市场中的企业追求利润最大化应是利己动机这一基本假设的自然延伸。但不无争议：经理者阶层与企业主
39、的目标选择可能不尽一致；即使老板经理们也不一定追求利润最大化，因为获取最大化利润需要付出艰辛努力，老板经理们得权衡利润之所得与艰辛之所失。在创业阶段，利润最大化假定也许合情合理，但在守成阶段或许会更关注自身的满足和偏好：重用某人可能不是因为能力而是喜欢惟命是从；执意生产某产品不是因为其利润率高，而是因为该产品是自己亲自设计的；老板经理们也可能大搞在职消费，且奈何不得。实证研究表明，利润最大化假定既不易被推翻，又很难被证明。虽颇具争议，但广为使用。主要是因为：经理们追求利润最大化以外的目标是有限的（缘于监督和激励机制）；该假定在许多方面成功地解释和预测了企业商业行为并避免了不必要的分析上的混乱；
40、市场经济奉行竞争生存的原则，长期亏损的企业终将倒闭，不以利润最大化为目标的企业终将被残酷的竞争所淘汰。,市场结构含义及其类型,1 市场结构：指商品或劳务在市场上的竞争状况和竞争程度。2 影响因素：生产者和消费者数量产品差异规模经济进退壁垒（障碍）3 四种类型:,竞争程度,减弱,增强,利润的概念(1),利润总收益总成本TRTC工商利润(会计利润)总收益总会计成本 经济利润总收益（总会计成本总隐性成本）,利润的概念(2),机会成本：一项资源用于某特定用途所放弃的该资源在其他用途使用中可能获得的最高收益。机会成本：选择性和隐性。正常利润：企业维持生存所需要的最低限度利润。超额利润：大于零的经济利润,
41、第一节 完全竞争市场,总收益、平均收益与边际收益利润与利润最大化利润最大化原则厂商和市场的类型完全竞争市场的特点完全竞争厂商的需求曲线与收益曲线完全竞争厂商的短期均衡,完全竞争厂商的短期供给曲线完全竞争行业的短期供给曲线完全竞争厂商的长期均衡完全竞争行业的长期供给曲线消费者统治,完全竞争厂商：市场价格接受者,P,P,Q,q,市场,企业,S,d,D,P0,Q0,短期最优产量决策,P,q,SMC,SAC,P0,q0,C0,短期停止营业与供给曲线,举例：计算关厂价格,一家自行车制造商面临一条水平的需求曲线，企业的总变动成本为：TVC150Q20Q2Q3问题：低于什么价格，企业就应当关厂？,如果TRL
42、TC，即PLAC，就进入。,进入或退出（长期决策）？,完全竞争行业的长期利润为零,长期均衡,生产者剩余(p212-213,p217-218),企业从事生产经营必定要有利可图。企业从生产中获得的利益应该用producer surplus来度量。它是厂商总收益与其总可变成本之差额。由于所有边际成本的总合等于总可变成本，故有：PS=TR-TVC=TR-MC利润最大化是厂商所追求的目标，但利润不宜作为衡量企业从生产经营中得到的好处。因为有些企业短期内即使亏本经营仍然有利可图，故仍是理性行为。但PS与利润密切相关。短期利润=TR-TFC-TVC,故短期的PS大于利润；长期内所有成本均是可变成本，故长期利
43、润即生产者剩余。,完全竞争行业的长期供给曲线(p218-221),竞争行业的短期供给曲线可直接由竞争厂商的短期供给曲线加总求得。这里暗含一个基本假定：生产要素的价格是不变的。但在分析行业的长期供给曲线时，该假定并不合理，因为长期内厂商进出某一行业时，行业产量的变化有可能对生产要素的市场需求产生影响，进而影响生产要素的价格。长期供给曲线的形状决定于行业产量的变动对投入价格的影响程度。据此将完全竞争行业分为3类，其供给曲线各有其特点。成本不变行业：该行业的产量变化所引起的生产要素需求的变化，不对生产要素价格产生影响。这意味着生产要素价格不变，企业成本曲线的位置不变，成本不变行业的长期供给曲线是一条
44、水平线。成本递增行业：该行业产量的增加所引起的要素需求的增加会导致要素价格的上升。因而企业成本曲线的位置会发生移动（上移）。故其长期供给曲线是向右上方倾斜的。成本递减行业：该行业产量的增加所引起的要素需求的增加会导致要素价格的不升反降。其原因是外在经济的作用。其长期供给曲线是向右下方倾斜的。,消费者统治,Consumer sovereignty是指在一个经济社会中消费者在商品生产这一最基本的经济问题上所起的决定性作用。主要表现：消费者用货币购买商品是向商品投“货币选票”，“货币选票”的投向与数量，取决于消费者对不同商品的偏好程度，体现了消费者的经济利益和意愿；而生产者为了获得最大利润，必须根据
45、“货币选票”的情况来决定生产什么、生产多少、如何生产等，即生产者是根据消费者的意志来组织生产和提供产品的。西方经济学者认为，这种消费者统治的经济关系，可以促使社会经济资源得到合理利用，使全社会的消费者都得到最大化的满足。完全竞争市场的长期均衡状态表明社会的经济资源得到了最有效的配置，经济社会的消费者都得到了最大的效用，故微观经济学中对完全竞争市场长期均衡状态的分析通常被用来作为对消费者统治说法的一种证明。,完全竞争市场的效率与政府政策的福利效应,完全竞争市场下的经济剩余最大（p230-)限制价格导致的福利损失(p231图9.2;p234图9.5)支持价格导致的福利损失(p234图9.6;p23
46、7图9.8)赋税与补贴对福利的影响（p248图9.18;p249图9.20)数量限额(配额）对福利的影响（p241图9.12),完全竞争市场评价,长期均衡时，每个企业都在长期平均成本的最低点处生产，因此生产效率达到了最高。资源在各种产品和各企业的生产之间的配置达到最优。因为当PLMCLAC时，无法做到增加或减少一种产品/一个企业的产量而不影响其他产品/企业的产量。生产者剩余和消费者剩余之和即社会福利达到最大。,第二节 完全垄断市场,完全垄断的市场结构完全垄断的市场的需求、边际收益和需求弹性完全垄断厂商的短期均衡完全垄断厂商的长期均衡完全垄断厂商的差别定价,形成垄断的原因,资源垄断：企业对关键原
47、材料、关键技术（专利权）的控制。如在二战前，美国的铝业公司几乎控制了铝土矿的所有来源而垄断了这一行业。自然垄断：在整个市场上一个企业生产是最经济的(LAC下降)。如供水、供电。政府特许：政府只允许一个企业生产经营某一特定产品。如烟草专卖、中央电视台等竞争引起市场集中，进而导致垄断。,完全垄断：价格的决定,MC,AC,D,MR,P,Q,p*,Q*,从短期看，垄断企业一定能获得超额垄断利润吗？,垄断企业的长期决策(1),垄断企业的长期决策就是，在既定的需求条件下选择最优生产规模，使利润最大；条件是 LMC=MR.,垄断企业的长期决策(2),多工厂厂商的生产（p266-267),P,C,MC,D,M
48、R,O,Q,QT,P*,MR*,C,C,MC1,MC2,Q1,Q2,O,Q,Q,O,多工厂生产举例,某企业建立了两个工厂生产同一种微电子产品，该产品需求函数：Q50-P；两个工厂的边际成本函数分别为：MCA=28+4QA MCB=16+2QB问题：该企业的最优总产量是多少？每个工厂应各自生产多少？(Q:千件),有垄断势力的厂商的定价方法,市场势力(p258)：由一个卖方或一个买方掌握的能影响一种物品价格的一种能力。垄断势力的测定（p269)：完全竞争的厂商均衡时P=MC，而又垄断势力的厂商则是PMC。即它可以索取高于MC的价格获利。Abba Lerner的垄断势力度公式用于测度厂商利润最大化价
49、格超过MC的程度：L=(P-MC)/P=-1/Ed。垄断势力的来源(p272-274)：垄断势力是将价格定得高于MC的能力，价格超过MC的能力取决于厂商需求弹性的倒数。因此决定垄断势力的最根本的因素是厂商的需求价格弹性：oL1，Ed越小，L越大，垄断势力越大；反之则反是。若Ed 趋近于无穷大，P=MC,L=0,完全竞争。定价的简单法则(p262-263)：P=MC/(1+1/Ed)价格歧视时期间价格歧视和高峰定价两步收费制搭售,价格歧视的条件和类型(p295-),价格歧视(price discrimination)：对相同的产品收取不同的价格。实行有效价格歧视的三个条件：企业必须拥有一定的市场
50、力量（支配价格的能力）；消费者对价格反应程度不同（需求价格弹性不同）；能有效分割市场三种类型：一级、二级、三级价格歧视一级：对相同的每单位产品都按消费者所愿支付的最高价格出售，即垄断厂商向顾客索取其保留价格。二级：对相同产品的不同消费量或“区段”索取不同的价格，如电力公司的分段定价。三级：对相同产品在不同市场、不同消费群体索取不同价格，如常规的和“特别”飞机票价，对学生和老年公民的折扣。,一级价格歧视,CS,MC,MR,P0,P1,Q,Q1,Q0,P,D,P2,F,O,二级价格歧视,P0,Q,Q0,P,O,MC,D,P1,P2,Q2,Q1,P,Q,Q,A市场,B市场,三级价格歧视,P1,P2,
