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1、有限公司品质管理部 发布2004-11-01实施2004-10-15发布供方评审管理制度Q/G03.02.001-2004Q有限公司管理文件密级：内部Q/AUX G03.02.001-2004前 言本办法为规范XXXXX有限公司供方评审而制定。本办法为2003年11月首次制订,2004年10月第二次修订。本办法由品质管理部提出。本办法由品质管理部起草。本办法由总经办负责归口。本标准由 打印 、 校对 、 共印 份。本标准起草人： 本标准审核人： 本标准批准人： 制度七明细条款1奖罚细则本规定执行部门本规定2发布部门品质管理部出题部门无须明确检查部门总经办、品质管理部考试部门无须明确评审部门集团
2、总师办、总经办3发放形式OA报送范围集团总师办、总经办适用范围品质管理部及相关部门、分厂发送范围品质管理部及相关部门、分厂4通报形式OA通报内容检查结果5发布时间2004/10/15实施时间2004/11/01有效期限未改动有效出题时间无须明确考试周期无须明确检查周期每年一次通报周期无须明确评审周期12个月一次6制度版本2004年第2版保密等级内部（NB）解释部门品质管理部联系电话7矛盾处理其它规定与本管理制度有矛盾时，以本管理制度为准，本管理制度OA签发与书面签发有矛盾时以书面签发为准。IQ/ G03.02.001-2004供方评审管理制度1 目的为满足本公司生产需求，开发与评定合适的物料供
3、方，以确定供方具有满足我公司规定要求的能力。2 范围本办法适用于为本公司提供生产用原材料、外协/外购件供方的评审。3 职责3.1品质管理部质管科是供方评审的归口管理部门，负责组织所有新供方引进的评审和总装分厂供方的年度评审，建立和保管总装分厂供方的评审资料。3.2各零件分厂负责组织本厂供方的年度评审，参与新引进供方的评审，建立和保管本厂供方的评审资料。3.3总工程师负责对所有供方评审结果的批准。3.4生产制造部采购科负责新供方引进初审和参加供方的年度复审，并按评审的结果实施采购。3.5评审小组组长负责按评审计划，组织开展供方评审工作，编写评审报告。3.6技术部和研发中心、品管部零件质检科负责参
4、与供方评审。3.7总经办负责对供方评审工作进行不定期监督检查。4、定义4.1资料评审是评审小组通过对供方提供的相关资料进行评估，评价其质量保证能力、技术保证能力、生产能力、资金实力等是否满足要求的一种方法。4.2现场评审是评审小组通过到供方处现场进行审查，判断其质量保证能力、技术保证能力、生产能力、资金实力等能否满足要求的一种方法。5、引用标准采购控制程序合格供方的选择和管理办法零部件质量特性重要度分级标准6、内容6.1 供方的分类和评审的类型、方式6.1.1根据供方供货产品质量特性重要度A级即为A类供方，B级为B类供方，C、D级为C类供方。6.1.2供方评审主要有新供方首次评审和供方年度绩效
5、评审，以及对供方质量跟踪的监督评审。6.1.3供方评审的合格有效期一般为一年（统一至下年度的8月31日），每年8月份底对供方进行年度绩效评审。6.2新供方的首次评审6.2.1生产制造部采购科对新引进的供方进行初审，根据初审结果于每月30日前编制下月的“供方月度评审申请”，OA报采购科长审核后发质管科。6.2.2质管科依据“供方月度评审申请表”和监督评审需求，在每月7日前制定本月“供方月度评审计划表”确定评审组人员，OA报品管部经理批准后发相关部门和人员。6.2.3若采购科因生产供货紧张等原因需质管科临时组织评审，须OA填写“供方紧急评审申请表”，经采购科长审核、品管部经理批准后发质管科。质管科
6、须在接到申请的三个工作日内实施评审。6.2.4新供方的首次评审方式分资料评审和现场评审两种。评审要求如下：a. 对A、B类供方，原则上必须同时进行资料评审和现场评审；b. 对C类供方，质管科可视情况只进行资料评审，必要时也可现场评审；c. 对于压缩机、镀锌板、冷轧板等特殊原材料可由采购科直接报总工批准后纳入合格供方。d. 评审合格的供方必须满足“供方综合考查评审表”中的必备项目要求，且不允许出现影响产品质量的严重不符合项。1Q/ G03.02.001-20046.2.5资料评审6.2.5.1资料评审主要对供方经营合法性证明、质量体系及产品认证证书、工厂概况、产品介绍、主要生产及检测设备、关键工
7、艺流程、检验项目、企业标准等资料的评审。6.2.5.2新供方资料评审的信息输入由生产制造部采购科联系供方提供。主要输入如下信息：a. 供方情况登记调查表；b. 供方营业执照；c. 组织机构图（必要时）；d. 技术协议（必要时）；e. 质量保证协议（必要时）；f. 质量管理体系认证证书（AB类供方）；g. 主要生产设备清单；h. 主要检测设备仪器清单；i. 产品认证证书（电器类）；j. 企业技术标准（AB类供方）；k. 产品生产工艺流程图（AB类供方）；l. 出厂检验指导书及有关记录（必要时）；m. 第三方的型式试验报告（技术协议要求时）；n. 供方其他的证实性资料；o. 样品质量确认报告（我公
8、司研发中心、技术部或零检科提供）。6.2.5.3新供方资料评审由统一由质管科OA填写供方综合考查评审表，组织采购科、零检科、技术部、分厂进行，评审结果由总工程师批准。供方需现场评审时，资料评审应与其同步进行。6.2.6现场评审6.2.6.1供方现场评审小组由一名组长，2-4名组员组成。组长是主持评审的评审员，原则上由质管科科长或主管工程师担任。评审小组成员由技术部(新品由研发、控制器由研究所)、零检科、零件分厂（涉及时）、采购科派员参加，必须具备相应专业知识。评审小组成员由相关部门上报，品管部经理批准。6.2.6.2评审前的准备工作要求a) 评审组长组织评审员分配评审的具体任务，必要时填写“供
9、方现场评审计划表”报质管科科长审批实施。b) 评审组长组织评审员准备好供方评审所需文件、资料、记录或报告表格。c) 必要时，评审小组须对供方的生产场地、主要生产设备等进行拍照后存档。6.2.6.3现场评审的实施a. 评审小组到达供方后，组长主持召开首次会议，明确评审的目的、范围，介绍评审小组成员并提出有关审核要求。供方高层管理者及有关部门负责人必须出席会议。 b. 评审员根据“供方综合考查评审表”中的评审内容要求，通过面谈、检查文件和记录、观察现场操作等方法来收集证据，判定是否符合要求，作好评审记录。c. 在评审过程中，评审员如果发现可能导致重大不合格的线索，即使其不在评审项目之列，也应予以记
10、录并进行调查。d. 对于面谈获得的信息，评审员应通过检查文件和记录、观察实际操作等渠道予以验证，并作好评审记录。e. 在评审过程中，如果供方有不配合行为或突发事件，评审小组组长有权终止评审或延期评审、暂停供货。f. 评审组长要在评审工作完成后组织评审员汇总所有评审结果，确定不合格项，对证据不足的不合格项必须进行核实。g. 评审工作结束时，评审组长主持召开会议，向供方说明评审情况，如现场评审发现不合格项需整改后验证，则填写“供方评审不合格项整改通知单”要求供方限期整改。供方高层管理者及有关部门负责人必须出席会议，所有不合格项都应得到供方的确认。h. 评审小组在发出“供方评审不合格项整改通知单”后
11、，应按期对其整改完成情况进行验证，验证可采用书面证明材料验证或现场验证。如评审不合格的供方，发现的不合格项可在需复审时要求其整改和验证。 2Q/ G03.02.001-20046.2.6.4现场评审结束，不合格项供方整改完成后，评审组长应15天内OA填写“供方综合考查评审表”提出评审意见，评审总结应明确评审是否合格，评审员会签，报质管科科长和品管部经理审核，总工程师批准发相关部门。6.2.6.5经评审合格的供方由采购科、质管科或零件分厂及时列入合格供方名录；经评审不合格的供方，采购科应立即停止采购，半年内不得复审。如需提前复审，由采购科提出申请，质管科审核，报品管部经理批准方可。6.2.6.6
12、评审完成，评审组长应在20天内将评审资料提交档案保管员。提交资料包括如下：a. 供方综合考查评审表；b. 供方基本资料（见6.2.5.2条款）；c. 供方现场评审计划表（必要时）；d. 供方评审不合格项整改通知单及整改资料（视情况）；6.3供方的年度绩效评审6.3.1供方的年度绩效评审一般在每年8月底进行，主要对其年度供货绩效进行评审。总装分厂供方由质管科OA填写供方年度绩效评审单组织采购科、零检科、技术部（研发）进行；零件分厂供方由本厂OA组织采购科、质管科、技术部进行，评审结果由总工程师批准后OA发评审部门。6.3.2供方年度绩效评审项目和要求：a. 评审项目和指标要求见下表一；b. 产品
13、价格、型式试验、代用率、批次退货率、下线率、质量事故为强制达标项目；c. 交货准时率、服务态度、售后退货数、年度罚款等为参考项目；表一：产品名称评审项目和指标要求价格型式试验代用率批次退货率下线率重大质量事故交货准时率服务态度售后退货数年度罚款控制器类接轨合格15%05%015%无98%良好15万压缩机类接轨合格00001%无98%良好0钢塑电机类接轨合格15%05%015%无98%良好1万步进同步电机类接轨合格15%05%015%无98%良好1万风叶类接轨合格1%05%005%无98%良好15万阀件类接轨合格2%05%005%无98%良好1万铜管类接轨合格15%05%02%无98%良好20万
14、铝箔类接轨合格005%0无98%良好1万电线类接轨合格01%1%005%无98%良好1万电容类接轨合格1%05%015%无98%良好2000电加热管、器、带类接轨合格01%0001%无98%良好2000端子类接轨合格05%003%无98%良好5000热熔断器、继电器类接轨合格01%0005%无98%良好2000R407C、R22类接轨合格000无98%良好0压力开关类接轨合格01%0005%无98%良好2000交流接触器类接轨合格1%05%003%无98%良好5000塑壳类接轨合格4%1%001%无98%良好5000普通塑件类接轨合格4%1%02%无98%良好5000负离子发生器类接轨合格01
15、%0001%无98%良好2000电池类接轨合格00001%无98%良好2000纸箱类接轨合格1%1%1%无98%良好5000印刷件类接轨合格1%05%01%无98%良好5000泡沫类接轨合格15%05%015%无98%良好5000出水管排水管类接轨合格15%05%005%无98%良好5000标准件接轨合格01%05%001%无98%良好2000钣金件类接轨合格1%05%001%无98%良好2000其他类接轨合格1%1%02%无98%良好50003Q/AUX G03.02.001-20046.3.3质管科（总装分厂供方）/零件分厂（本厂供方）根据供方年度绩效评审结果，OA修订合格供方名录，采购科
16、、零件检验科（质管科）、技术部会签，下发会签单位。经评审不合格的供方，采购科应立即取消其供方资格，停止该供方供货。6.4供方监督评审6.4.1供方监督评审一般采用现场评审，并且强调飞行检查（突击检查）。出现以下情况时须进行供方监督评审：a. A、B类供方3年内须进行一次监督评审（特殊原材料除外，如压缩机、钢板等）；b. 供方产品出现重大质量问题时；c. 对供方使用原材料不符或实施检验控制不严格有质量隐患时；d. 连续3批以上退货或月下线率超5%以上时；6.4.2以上6.4.1中a项每3年一次监督评审由质管科每月编制评审计划，组织零检科（分厂）、技术部进行，评审要求同6.2.6条款，评审结束填写
17、供方综合考查评审表，零检科（分厂）、技术部OA会签，品管部经理批准发相关单位，必要时报总工程师批准。6.4.3b、c、d项由零检科（总装供方）/零件分厂（本厂供方）组织技术部、质管科（必要时）进行，评审结束填写评审报告（应包括评审目的、范围、内容、发现问题、要求改进项、结论），OA会签，品管部经理/分厂厂长批准发相关单位（必要时报总工程师批准）。必要时零检科/零件分厂可先暂停供货再进行供方监督评审。6.4.4监督评审发现严重不合格项，可取消其合格供方资格或暂停供货；对发现的严重或一般不合格项则填写“供方评审不合格项整改通知单”要求供方限期整改，整改不通过可取消其合格供方资格或暂停供货。6.4.
18、5评审不合格的供方恢复供货必须经复审合格。如该零部件确为生产急需或有其他特殊原因，采购科必须填写“供方特批供货审批表”，OA报品质管理部经理/零件分厂厂长审核，总工批准后方可继续供货。6.5供方评审资料的归档要求供方评审资料由质管科（总装分厂供方）/零件分厂（本厂供方）各自归档。零件分厂的新供方首次评审完毕，质管科应将资料在30天内移交分厂。6.6供方评审监督检查6.6.1总经办对质管科/分厂组织的供方评审，可通过电话了解或实地考察抽查验证评审记录和结果的真实性、有效性。实地考察验证可在质管科/分厂组织的供方现场评审时派员随行，跟踪其评审全过程，检查评审记录。6.6.2品管部对分厂组织的供方评
19、审，通过派员参加供方评审和要求其提交相关评审资料，跟踪其评审全过程，检查评审记录。6.6.3总经办在监督检查或使用过程中发现问题，对评审结果有建议复审权。7、记录7.1供方月度评审申请表 03.02.001.017.2供方月度评审计划表 03.02.001.027.3供方现场评审计划表 03.02.001.037.4供方紧急评审申请表 03.02.001.047.5供方情况登记调查表 03.02.001.057.6供方综合考查评审表 03.02.001.067.7供方评审不合格项整改通知单 03.02.001.077.8供方特批供货审批表 03.02.001.097.9供方年度绩效评审单 03
20、.02.001.088、处罚细则见表二4序号内 容奖罚金额（元）执行部门责任人部门1不按时提交供方月度评审申请，迟一天扣罚采购科20100品管部/分厂2进行紧急评审，每次扣罚采购科50100品管部3新增供方评审后判定为不合格，扣罚采购科200500品管部4不按时编制发放供方月度评审计划，迟一天扣罚质管科/分厂20100总经办5提供评审资料不准确，失实，每份扣罚采购科50300品管部/分厂6现场评审结束不填写或提交有关评审记录，发现一次扣罚评审小组长200员，组员100元。200300品管部1007将未经评审的新供方列入合格供方名单，发现一次扣200/总经办、品管部8供方未经评审，私自更改延长合
21、格有效期，发现一次扣200/总经办、品管部9私自向未经评审的新供方或不合格供方下达采购定单，发现一次扣2001000总经办、品管部10供方未经评审而由于生产急需导致特批放行，每次扣罚采购科100/品管部11未经评审合格而私自放行入库100/总经办、品管部12对评审记录或结果弄虚作假、私自篡改等，发现一次扣组长300（或责任人）元，组员200元。500/总经办、品管部20013对现场评审不认真、走过场，胡乱填写评审记录，事实与实际不相符，发现一次，扣组长200元，组员100元。200/总经办、品管部10014当月未按计划完成供方评审任务扣罚责任部门、人50100总经办、品管部15评审员不服从调配
22、、不参加供方评审，一次扣100500品管部/分厂16供方评审结束，评审资料未及时提交保管员，每发现一份扣30100总经办、品管部17评审资料归档部门丢失资料一份扣100500总经办、品管部18评审员接受供方财物、宴请不上报者，按公司廉政制度处理 表二：5 年 月份供方评审申请表 AUX 03.02.001.01 年 月 日 1：序号采购主管供方名称零部件名称重要度评审原因时间要求地址联系人电话备注注：1、重要度为零部件的A、B、C、D类；2、评审原因为新增供方、老供方新增件等。编制： 批准： 5 年 月份供方评审计划表 AUX 03.02.001.02 1：序号采购主管供方名称零部件名称重要度
23、评审原因评审方式评审时间组长小组成员注：1、重要度为零部件的A、B、C、D类；2、评审原因为新增供方、重大质量问题、监督评审、老供方新增件；3、评审方式为现场评审、资料评审。编制： 审核： 批准：6供方现场评审计划表AUX 03.02.001.03 0：供方名称供方编码供方地址联系电话供方经营范围供应物料名称规格型号物料类别评审组长评审员评审范围评审安排日期时间评审人评审部门备注：编制/日期审批 /日期7 供方紧急评审申请表 03.02.001.04 0：供方名称供方编码供方地址联系电话供方经营范围供应物料名称规格型号物料类别申请原因： 签名： 日期：采购科负责人审核意见： 签名： 日期：品质
24、管理部负责人意见：签名： 日期：总工仲裁：签名： 日期：8供方情况登记调查表 03.02.001.05 0：供方名称联系人名 称产品系列编号法人代表部 门空调电表变压器地 址身份证号123职工人数单位电话、手机材料、零配件分类及编号固定资产固定资产总额(元)注册资金五金01压铸02其中：厂房(m2)钣金03印刷、包装04主要生产设备(名称)：设备及配件05电子元器件06主要检测设备(名称)：原材料07塑胶08零配件主要销售客户及配套数量电线、电缆09压缩机10计数器11标准件12加 工 零 配 件 情 况保温材料13电机14零配件名称规格型号计量单位月供货量供应价格铜管15铝箔16供方编号说明
25、：第1位数代表产品系列；第23位数代表材料、零配件分类；第45位代表供方编号。以上由供方填写（本表格填写属实，如有不实愿承担不实赔偿责任）注：表格如填不下可另附材料。供方单位盖章： 调查核实部门： 调查核实人： 年 月 日9 供方综合考查评审表 03.02.001.06 1：ZG/ZK- 评审类别： 共3页 ， 第1页供方名称供货零部件名称重要度类别考查项目本公司要求考查记录备注一、必备项目1、生产能力2、关键生产设备3、关键检测设备4、主要原材料、原器件5、体系认证6、产品认证7、技术协议签定8、质量保证协议签定9、样品确认样品确认3次以内合格10 03.02.001.06 共3页 ， 第2
26、页序号考查项目本公司要求考查记录备注二、参考项目1、计量检定检测设备定期检定校准抽查5份2、持续改进对客户投诉、质量事故、严重不合格项能有效采取措施；对质量体系能定期监督检查。抽查10份3、现场管理现场规划合理、物料堆放整齐、标识清楚、场地清洁、设备定期保养点检4、技术文件技术工艺文件规范、齐全，能有效控制和实施。抽查10份5、检验文件检验流程清楚，项目设置合理，文件规范齐全，能有效控制和管理。抽查3份6、进货检验严格按照文件规定操作和具有完整的进货检验记录抽查10份7、过程检验严格按照文件规定操作和具有完整的过程检验记录抽查10份8、出厂检验严格按照文件规定操作和具有完整的出厂检验记录抽查1
27、0份9、主要销售客户10、其他要求注：1、必备项目不具备条件，必须强制淘汰，参考项目只在综合评估时考虑。2、如果对关键生产设备或产品认证等不作要求，请填写“本项目不作要求”。3、评审类别为新供方首次评审、监督评审、资料评审、现场评审1103.02.001.06 共3页 ， 第3页考查评审总结： 评审组长： 日期：考查部门生产制造部技术部或研发中心品 质 管 理 部分 厂评审员考查日期品质管理部审核意见： 经理： 日期：批准意见： 总工程师： 日期：1203.02.001.07供方评审不合格项整改通知单 ： 1：根据 年 月 日我公司供方评审小组对贵公司的评审，贵公司存在以下不合格项目： 序号不
28、合格项目内容验证要求验证情况：验证人： 日期：要求贵公司在 年 月 日之前完成对以上不合格项目的整改并将整改完成后的整改报告及相应材料交奥克斯空调有限公司供方评审小组，这些材料将作为合格供方评审的依据。 评审组长签名： 供方确认签收： 日期： 日期：邮寄地址：邮编： 电话： 传真：13供方年度绩效评审单03.02.001.08 1：序号供方名称供货名称重要度评审项目评审部门/评审意见总工程师批准意见价格送货准时服务态度代用率批次退货率下线率售后退货数质量事故全年罚款金额其他事项采购科零检科技术部质管科分厂备注：1、以上评审项目按冷冻年度统计。评审部门采购科零件检验科技术部质管科品质管理部总工程师评审员14供方特批供货审批表 03.02.001.09 0：供方名称供方编码供方地址联系电话供方经营范围供应物料名称规格型号评审类型：现场评审 资料评审物料类别申请特批原因：（采购科填写） 申请人： 日期：品质管理部/零件分厂意见： 经理/厂长： 日期：审批意见： 总工程师： 日期：审批人批准列入合格供方名单有效期至： 年 月 日15
