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1、附件合肥工业大学科技成果转移转化管理改革试点实施方案合肥工业大学2014年12月28日根据财政部 科技部 国家知识产权局关于开展深化中央级事业单位科技成果使用、处置和收益管理改革试点的通知（财教2014233号）文件的精神，按照三部委试点工作会议的要求与部署，参照前期已开始试点高校科研院所的做法，结合我校科技成果转移转化的实际情况，按照“权责一致、利益共享、激励与约束并重”的原则，制定本方案。一、科技成果转移转化近三年基本情况1、管理机构与实施机构现状目前，合肥工业大学知识产权与科技成果转移转化工作的主要管理与实施机构为科学技术研究院、资产经营公司。科学技术研究院：主要负责知识产权与科技成果的
2、申报、维护和日常管理，负责知识产权与科技成果的转移转化工作。资产经营公司：主要负责知识产权与科技成果的投资入股、产业化经营。2、科研项目、经费及其结构年度自然科学类产学研类人文社科类项目数合同额（万元）项目数合同额（万元）项目数合同额（万元）20125761668675731789269827201358517857720296642201119201461818878695271642111718合计17795342121728861770036643、科技成果与专利数量及其转移转化情况2014年度学校申报专利534项（其中发明专利475项），获得授权专利284项（其中发明专利221项）；软
3、件著作权申请101项，获批93项。目前在册有效授权专利769件（其中发明专利610件）；有效软件著作权203件。2014年度新增产学研科技项目695项，合同总额27164万元，其中100万以上项目28项，500万以上项目3项。4、教师队伍职称结构及其数量学校现有教职工3609人，专任教师1824人。有中国工程院院士1人，国家千人计划入选者8人，长江学者特聘教授6人、讲座教授7人，国家杰出青年基金获得者5人、优秀青年科学基金获得者3人，国家百千万人才工程入选者7人，安徽省百人计划入选者5人，教育部新世纪优秀人才支持计划入选者27人。同时，学校外聘两院院士和知名学者120余人担任兼职教授，形成了专
4、兼职结合、结构合理的高水平师资队伍。5、制度建设在成果转移转化工作方面的管理办法与规章制度主要包括： 合肥工业大学专利资助与技术转让管理暂行办法 合肥工业大学职务发明专利费用缴纳、授权资助实施细则 合肥工业大学科研经费管理暂行办法 合肥工业大学科技成果管理办法 合肥工业大学知识产权管理办法 合肥工业大学涉密科研项目保密管理办法 合肥工业大学科技合同管理办法 合肥工业大学科研项目管理办法 合肥工业大学关于实施“春华计划”的意见 合肥工业大学关于实施“秋实计划”的意见 合肥工业大学专业技术职务评聘工作试行办法二、科技成果转移转化现状及存在的主要问题1、科技成果转移转化现状目前，学校在知识产权管理办
5、法中已规定，专利技术成果转移转化收益的50%奖励给发明人；学校实施了秋实计划，支持实验室科技成果的放大、催熟科技成果，解决科技成果转化的最后一公里问题；在专业技术职务评聘办法中已规定设立科技推广型研究员、教授级高级工程师等职称；在考核管理办法中已有支持、鼓励从事科技成果转移转化的政策。2、存在的主要问题科技成果转化方面主要存在如下问题：科研人员研究方向与产业实际需求存在相脱节现象；具备解决产业重大需求重大难题能力的创新团队数量不足；实验室型科技成果尚需进行产业化应用研究和工程放大，而国家缺少有效的支持手段；科研人员市场意识淡薄，对知识产权科技成果的保护和运用措施不够；缺少成果转化专门管理机构及
6、人员；科技成果培育和转化的工作机制尚不够健全。同时，现有管理办法与规章制度中，尚缺少实施科技成果的市场定价、奖励与激励、风险防范、年度报告制度及向境外转让和独占许可等部分的内容。在国有无形资产的规范管理、市场交易、收益分配、评价考核和师生创业等方面的政策尚需进行补充、修订与完善。3、期望取得的一些突破针对我校的现状，力争通过试点改革，进一步加大体制机制创新力度，取得一些新突破：与学校“三定”等人事考核政策相结合，鼓励部分科技人员以科技成果转化与技术推广工作为主，将科技人员的企业兼职、创业等行为纳入规范化管理；在保障学校基本利益的前提下，最大限度地让利于科技人员，推动一批科技成果快速转移转化；首
7、批参与试点的科技人员，可享受科研特区政策，探索科研团队整体试点的模式。三、试点工作的目的、思路、目标与任务试点的目的：按照党的十八大实施创新驱动发展战略，提高科学研究水平和成果转化能力的要求，依据财政部、科技部、知识产权局试点改革精神，进一步激发学校知识、技术、管理要素的活力，打通科技成果向现实生产力转化的通道；规范管理，解决学校参与技术市场中出现的新问题；提升学校服务区域经济与行业产业发展的能力。试点的原则：从一切有利于推进科技成果转让转化出发，积极探索建立符合学校科技成果特点和转化规律的管理新模式；按照权责一致、利益共享、激励与约束并重的原则设计改革措施，为科研人员创新创造松绑加力；紧密结
8、合我校实际情况，与国家、地方相关法律制度、政策合理衔接，发挥各类技术转移资源等的作用，稳步推进试点工作。试点的目标：进一步规范学校科技成果使用、处置与收益分配工作，出台、完善或修订系列管理办法与规章制度，组建科技成果管理与转移实施的专门机构和专业化队伍；形成促进科技成果形成、转移转化、收益分配与激励、年报编制等的规范流程，促进一批科技成果转移转化；实现国有资产保值增值，提升学校整体科技实力和服务国家重大需求，服务区域经济发展，服务行业产业技术创新的能力。试点的任务：建立科技成果转移转化重大事项领导班子集体决策制度；规范和优化科技成果转移转化流程，明确科技成果转移转化工作的实施、管理、评价、奖励
9、、报告等工作的责任主体；建立科技成果转移转化的考核评价和奖励制度；建立和完善鼓励、规范科研人员创新创业的管理制度；建立科技成果转移转化内部控制制度，防止国有资产流失行为。四、试点工作的领导与管理机构1、合肥工业大学试点工作领导小组组 长：袁自煌 徐枞巍副组长：刘晓平 吴玉程 刘志峰 闫 平成 员：景和平 韩 江 祝元法 李 峰 崔 鹏 吴椒军 张晓安2、试点工作领导小组办公室办公室主任： 崔 鹏 办公室副主任：祝元法 办公室成员： （略）3、知识产权与科技成果转移转化管理机构按照试点工作的要求，参照兄弟院校的做法，设置知识产权与科技成果转移转化专门化管理机构。将“合肥工业大学技术转移中心”实体
10、化组建、运行，学校给予机构设置、人员配备与经费支持。合肥工业大学技术转移中心隶属科学技术研究院领导，是学校知识产权与科技成果转移转化的管理机构，负责统筹学校知识产权与科技成果的申报、维护、管理与年报编制和试点改革工作的实施，负责实施知识产权与科技成果的转移转化。依托合肥工业大学技术转移中心，加强专业化队伍建设。培养复合型、专兼职相结合的科技成果转化专业人才，与社会成果转化专业机构、中介机构共享资源，提升专业化增值服务能力与水平。 4、科技成果转移转化工作的治理结构科技成果转移转化工作的完整流程包括知识产权与科技成果确认、科技成果转移转化的价值形成、收益分配与激励、科技成果报告编制等四个部分。各
11、部门在流程中的主要任务与职责如下：财务部：科技成果价值形成中的市场定价机制、国有资产的内控制度；收益分配中的监督与执行。科学技术研究院：知识产权与科技成果确认中的评价、入库管理制度；科技成果价值形成中的技术转移转化过程管理与实施；收益分配与激励的报批；科技成果报告中的年度报告编制与上报。校务部：科技成果转移转化机构与专业化队伍建设；从事技术转移转化人员的评价、考核；为试点工作提供组织与人才队伍保障。资产经营公司：科技成果价值形成中的科技金融服务；开展科技成果的投资、入股与产业化的工作。智能制造技术研究院：围绕智能制造技术研究院的主导产业和领域，开展科技成果的投资、入股与产业化的工作，提供科技金
12、融服务。五、试点工作的管理体制与运行机制1、科技管理体制改革建立面向市场的知识产权与科技成果申请、登记、孵化、许可、转让等全过程管理体制，完善科技金融服务支持、建立问题与目标导向的科技项目立项验收管理体制、建立健全宽容科技成果转移转化失败的国有资产管理机制。2、市场运营机制建立建立科技成果市场化评估机制、符合科技成果转移转化规律的市场定价机制、符合科技成果转移转化规律的市场运营机制、国有无形资产保值增值的运行机制。3、科技成果转移转化模式探索探索科技成果许可、转让、技术入股、技术咨询与技术服务等交易模式，探索科技成果资本化运作模式，探索企业委托、合作开发、共建研发机构、实体化等转化模式，探索创
13、办、孵化科技企业等创新创业转化模式，探索企业在学校设立学科发展基金、奖学金等合作模式。六、试点工作的政策保障依据试点工作的要求，在原有管理办法与规章制度的基础上，新增、修订的有关政策主要包括：1、修订合肥工业大学科技成果管理办法修订目的：建立科技成果转移转化重大事项领导班子集体决策制度，完善科技成果从认定到转移转化的规范性管理和流程，明确全流程工作责任主体，建立科技成果转移转化年度报告制度。牵头单位：科学技术研究院2、制定合肥工业大学科技成果国有资产管理试行办法制定目的：建立完善的商业化评估规则，规范协议定价、挂牌交易、拍卖等成果交易的形式和协议定价内部公示制度等，建立技术股权运行的保障体系，
14、并构建有效的风险防范机制。牵头单位：财务部3、制定合肥工业大学科技成果转移转化评价考核管理试行办法制定目的：在学校原有分级分类管理制度、人事考核制度、专业技术职务评聘制度等基础上，建立针对从事技术转移转化、科研支撑和科技服务的科技人员、科研团队的评价、考核与促进转移转化等政策。牵头单位：校务部4、制定合肥工业大学科技成果收益分配与奖励试行办法制定目的：确定科技成果转移转化收益分配有关政策，建立科技成果的形成和各种类型转移转化、资本化运作的奖励和激励制度。牵头单位：财务部5、修订合肥工业大学促进科技成果产业化的若干意见制定目的：补充学校师生创办企业、持有企业股权、校际间兼职和到科技企业兼职等相关
15、规定和收益分配等内容，规范师生通过创业、入股和企业兼职等形式参与科技成果转移转化的行为。牵头单位：科学技术研究院6、制定合肥工业大学科技成果向境外转让、许可管理试行办法制定目的：建立针对科技成果转移转化的技术与商务上的安全与保密机制，规范科技成果向境外转让、许可的管理制度。牵头单位：财务部7、修订合肥工业大学秋实计划项目管理试行办法。修订目的：完善科技成果的遴选、孵化、催熟和产业化应用的过程及监督措施，建立成果孵化资金的筹集机制，促进技术市场与资本市场的链接，解决科技成果到产业化最后一公里问题。牵头单位：科学技术研究院七、试点工作的进度安排2014年12月15-31日 承接改革试点工作，研究我
16、校科技成果使用、处置与收益试点工作的主要思路 组建试点工作领导小组与领导小组办公室，制定试点实施方案，报校长办公会审定，提交教育部及相关部委2015年13月开展试点工作有关管理办法与规章制度制定及相关体制机制的研究与改革。 组建知识产权与科技成果管理机构 规范工作流程及责任主体 建立科技成果转移转化重大事项领导班子集体决策制度；修订、补充、完善有关管理办法与规章制度，形成促进科技成果转移转化，同时加强国有资产内控管理的政策体系2015年411月 试点工作全面开展，跟踪部分重点成果的转移转化，做好研究、服务与管理工作 积极宣传试点工作政策，激发师生参与试点工作热情 以学校2012、2013年度立
17、项秋实计划项目为重点，遴选、孵化催熟一批研究基础好、市场需求度高的科技成果，分别从技术许可、技术转让、技术入股、科技人员创业等成果转移转化的形式，开展试点具体工作，研究解决其中出现的新现象、新问题 做好前期市场调研、资本对接、技术评估的前提下，鼓励师生在规范的管理下积极创新创业 加强过程管理，文档备案管理，做好科技成果转移转化的登记、入账、跟踪等国有资产备案工作，防范国有资产的流失风险，并为年度报告编制提供完整翔实的基本数据2015年12月试点工作总结，形成试点工作总结报告，上报教育部及相关部委八、试点工作联络机制试点工作领导机构：合肥工业大学试点工作领导小组联 络 人：吴燎原联系手机：13075526616 电子邮箱：13075526616
