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1、Task#控制项目实施指引1.0安全管理体系1.1公司是否有专人负责执行安全事宜，如有，请提供其姓名、联络电话等？必须执行综合1.7项要求拟定一份电话/通讯联络旦，须注明拟定日期和更改日期。1.2公司每个部门是否有指定安全代表负责保安实施及审核货物交收过程中的保安问题？每个部门至少指定一人并列出清单公布1.3是否有书面保安政策及程序，包括A）实体保安B）门禁保安C）人事保安D）教育培训E）货柜保安F）提货单和运输保安，出入货物管理以鉴定有否超装或短装，以及是否有不明或违法物品？必须执行1.4是否有书面程序汇报及调查与安全有关的事件并定期向海关或执法部门汇报？必须执行与1.6/5.2项目综合拟定
2、当有安全事件、货物运输/交收文件问题时如何向海关和执法部门汇报。1.5是否与当地执法部门维持良好的工作关系？4.6当有安全事件发生时，是否有适当的内外通报程序通知保安人员和执法部门？见1.41.7有否准备及更新与执法部门、公司管理层，客人和承包商的紧急联络电话以供不时之需？必须执行1.8公司内部有否至少每年对保安执行情况进行自我审核，包括不预先通知的货物交收、制造及货物存放？1.0 建立内审2.0 拟定审核清单，改进验证记录表1.9是否书面的保安改进计划？如有请提供报告。见1.81.10与处理公司出口货物到美国的运输公司及其他服务公司的合同中有否包含了符合C-TPAT的最低保安要求？必须执行书
3、面通知运输公司和船公司其须符合C-TPAT最低保安要求，其中包括A）司机未经批准不可擅自更改行车线路B）中途不可无故停车C）禁止中途接载与货品无关的人和物品D）司机工作前8小时和工作中不可饮酒。运输公司和船公司须盖章确认。1.11有否参与过其他类似的国外海关管理供应链的保安计划？1.12有否核实派发物件和信件的人的身份并对收到的货物件和信件定期抽查？建立程序规定具体交接，抽查方式1.13有否对供应商的处理、运输、仓存等进行C-TPAT评估？建立供应商C-TPAT评估程序，核查清单，须包括供应商的人车物评估，人必须遵守规定不可随意周围行走，车的功能性能良好，货物质量符合要求，交货准时等。C-TP
4、AT 反恐主要程序1. Management Procedure of Cargo & Container 货物及集装箱管理程序2. Security Guard Handbook 保安人员执行手册3. Management Procedure for Emergency Cases 紧急事故处理管理程序4. Employee Handbook 员工手册5. Recruitment Procedure (E1 including employees family members, education background, working experiences, home telephone
5、 number, ID copy, Identity verifying, etc. ）招聘程序(E1包括家庭成员,教育背景,工作经历,家庭电话,身份证复印件,身份核查等)6. Detailed Security Rules & Regulations 保安程序执行标准与细则7. Suppliers Working Standards 供应商执行标准8. Employee Reporting Procedure of Potential Security Problems 员工对潜在安全危险与问题的报告程序9. Warehouse Management Procedure 仓库管理程序10.
6、Quality Inspection Procedure (Standards) 质量检验程序(标准)Other Documents & Records 其他资料及记录1. Container Loading/Unloading Records 装柜/卸柜记录2. Cargo Labels in Warehouse 仓库货物分类标记卡3. Customers Agreement or Documents 访客记录资料与授权记录4. Shift Records and Patrol Records of Security Guards 保安轮班记录和巡逻记录5. Badge Checking R
7、ecords 工作证件/厂牌检查记录6. Staff Name Roll in Security Guard Boot 保安处全厂名单7. Checking Records of Visiting Vehicles 来访人员车辆登记表8. Checking Records of Employee Vehicles 员工车辆登记表9. Checking Records of Trucks 货车检查记录10. Security Guard Training Records 保安人员培训记录11. Records of Returned Articles after Resignation 辞工人员
8、物品交还清单12. Counter Terror Training Records 反恐培训记录13. Incoming & Outgoing Records of Facilitys Vehicles 工厂车辆进出入登记表14. Registration Certificates of Security Guards 保安人员能力证明15. Patrol Cards throughout the Facility 巡检登记卡Requirements in Hard line 硬件方面的要求1. At least 2.4 meters high of bounding walls 围墙/栅栏
9、高度为2.4米以上2. Sufficient Lighting inside and outside the factory厂区内有足够的照明3. CCTV Systems (Covering fty gates, bounding walls, loading areas, goods receiving area, final goods warehouse, parking area, etc. )闭路电视监控系统 (覆盖范围有: 大门,围墙,装货区, 卸货区, 成品仓, 停车场)4. Separate & Independent Warehouse for Final Goods 独立
10、的成品区5. Parking Area Separated from Loading Area 装卸区与停车场分开6. Another Complete Set of Keys to All Accesses 另外有一套完整钥匙比较好的范例：1. 成品仓一定要是独立而且是封闭的，除了成品入仓或出货，成品仓平时不允许打开；要有相关成品进出仓的记录；要有专人看管；还要有CCYV。有的工厂没有独立的够面积的房间，那么可以参看第二种方法：用铁丝网围成一个独立封闭的成品仓！那也是被接受的！2.装卸货区一定要分开，而且要有标识：除了用尤其喷在黄线范围内，还要有一个竖着的牌子放在旁边；装卸货的时候要有专人看
11、场，可以是保安队长也可以是注册安全主任（跟单业务或仓管都不算）！3.钥匙要有而且只能有两套（包括从车间各门到办公室各门到宿舍的大门），一套放在保安处，另外一套在人事处。在保安处的钥匙要求锁在一个封闭的箱子里，这个箱子由保安队长负责！4. 本厂的车辆（包括雇主和雇员的）要与外来车辆（访客的）分开停放！用黄线划开，并用油漆标明在地上。最好还有另外一个牌子。5.保安要有资格证和上岗证。很多工厂喜欢聘用退伍军人，需要注意的是退伍军人的退伍证不能代替保安的资格证！实体安全 1周边环境： 工厂入口在哪里？在工厂入口采用了何种安全控制装置以监视人员和车辆的出入？厂方采用了什么程序维护工厂入口安全？ 2上锁：
12、 工厂关闭时，如何确保门窗已锁好？负责人是谁？ 3货物储存： 厂方如何在仓库中区分外销和内销货物？厂方如何限制危险货物的进入？负责人是谁？采用何种安全机制？（屏障？闭路电视？警卫？其它） 谁有权接触不同类型的货物和进入不同的区域？ 4包装和装货： 厂方如何确保未获授权人员不会进入包装和装货区域？负责人是谁？采用何种安全机制？（如：警卫检查证件；闭路电视监控；封锁和隔离 区域等）如果由警卫负责，警卫何时在岗？哪类员工可以进入这些区域？有任何记录吗？ 装货期间，如何维护装货区域周边的安全？采用何种机制？负责人是谁？ 5闭路电视系统维护： 如果使用了闭路电视，谁负责监视摄像机所监控的区域？发现不当行
13、为时应执行哪些程序？录像带保存多久？负责人是谁？谁负责设备的维护 ？设备存放在哪儿？谁可以进入此区域？此区域安全吗？ 6警报系统维护： 如果使用警报，谁拥有警报密码？谁可以进入设备存放的区域？如何保障此区域的安全？有人闯入时应执行哪些程序？ 7钥匙追踪： 谁拥有工厂的钥匙？发放一套新钥匙的程序是什么？有登记钥匙所有人的记录吗？ 8私人或访客车辆停放： 员工或访客可以停放车辆吗？是否有指定的停车场所？谁负责监控停车区域？有核查未获授权车辆的措施吗？所有事故都作记录了吗？如果进 行了记录，记录存放在哪里？记录保存多久？谁负责保存这些文档？ 出入控制 1员工证件： 给新员工制作证件的步骤是什么？证件
14、中应包括哪些信息？谁制作和控制证件的发放？有不同出入权限的不同类型员工的证件外观有何不同？ 哪种证件允许员工进入限制区域？收回已离职员工身份证件、厂房出入和设备使用权限（证件、钥匙卡等）的程序是什么？ 2访客出入控制： 访客进入工厂的程序是什么？访客应出示何种类型照片证件？访客应通过哪些出入口进入工厂？谁负责确认访客可以进入经过批准的区域？访 客登记表上记录了哪些信息？记录保存多久，存放在何处？谁有权接触并负责发放和收回访客证？对于未能出示带照片证件的访客应采取何种 措施？访客进入工厂后受到监控吗？负责人是谁？访客到达后应通知谁？哪类访客需要密切监督？工厂的哪些区域严禁访客单独出入？ 3核查未
15、获授权个人： 核查未获授权人员或未有佩戴证件的访客的步骤是什么？工作人员要做什么？管理人员和警卫要做什么？工厂的哪些区域受到限制？改善安全 薄弱的地方，应采取什么程序？ 4员工出入控制： 如何核查进入员工？（如：警卫检查证件、刷卡、钥匙密码等）如何决定区域的进出？ 程序安全 _ 1装货程序： 装货的安全措施是什么？谁负责监督装货的过程？如何检查集装箱？评估价集装箱的标准是什么？负责人是谁？发现异常时的处理程序是什么 ？ 答案： 2货物追踪程序： 工厂如何确保货物及时运送到港口或集运商处？不同的情况有不同的程序吗？负责人是谁？有记录吗？记录存放在哪儿，保存多久？发现异常 时的处理程序是什么？ 答
16、案： 3货物查验程序： 按照货运文件清点产品的程序是什么？负责人是谁？如何进行记录？出现异常或差异时的处理程序是什么？ 答案： 检查所有发货是否已正确加贴标签、标识、称重、清点和记录的程序是什么？负责人是谁？ 答案： 4封条查验程序： 查验封条的程序是什么？负责人是谁？如何进行记录？发现异常时的处理程序是什么？ 答案： 5禁止卡车司机参与装货： 装货期间卡车司机应遵循什么原则？谁负责确保卡车司机没有参与装货？ 答案： 6非法活动检查程序： 发现非法活动时通知执法机关的程序是什么？进行报告的管理系统是什么？ 答案： 7货运文件授权： 谁负责编制所有货运文件？阻止未获授权人员接触货运文件的程序是什
17、么？负责人是谁？谁有权签署货运文件？ 答案： 8集装箱存放： 存放空集装箱的程序是什么？谁负责确保集装箱已上锁并存放在安全区域？是否制定了程序，在装货前重新检查存放的集装箱？谁负责重新检 查？ 人员安全 _ 1雇用前筛选和雇用： 筛选新员工的程序是什么？负责人是谁？新员工应填写何种类型的文件？文件档案应保存多久？谁负责面试？对于不同类型的员工有不同的筛 选标准吗？谁可以查看员工档案？如何限制查看？ 答案： 信息技术安全 _ 1计算机网络安全程序： 有何程序保障计算机网络的安全？负责人是谁？谁拥有密码？多久更改密码一次？如何备份系统？多久一次？磁带保存多久？防病毒软件多久 更新一次？硬件存放在哪
18、儿？谁可以使用硬件？如何限制硬件的使用？ 答案： 教育和培训 _ 1员工安全培训： 如何对员工进行安全培训？谁负责培训和培训材料的准备？要多久进行一次培训？ 实体安全 厂房结构 一般要求：所有用于储藏货物的建筑和相关的设施应由能抵制非法进入的材料组成。厂房的结构、围墙四周和照明系统必须进行定期的检测和维修。所有的门窗必须有安全保护措施。 序号 是/否 检查点 1厂房的建筑材料是否可以抵抗非法进入或外部入侵？ 2有外部的门、窗和大门是否有足够的上锁装置？ 3厂房的四周是否有围墙或其他障碍以防止非法进入？ 4楼层、屋顶或围墙是否有开放的区域允许非法进入厂区？ 5是否安装入侵警报系统？ 6上班时间是
19、否有保安值班？ 7下班时间是否有保安值班？ 8在非上班时间，工厂对外围状况是否有监控？ 9工厂是否有保安队？ 10工厂是否安装闭路电视监控系统？ 11闭路电视是否在非上班时间对工厂外围进行监控？ 12闭路电视探头是否用锁或其他方式进行保护？ 13闭路电视是否在上班时间对厂内的活动进行监控？ 14厂房内外是否有足够的照明？ 15是否有独立的停车区域（物理上与装卸货区域隔开）供员工和访客使用？ 16 是否有独立的停车区域（物理上与员工和访客停车区域隔开）供货车和空货柜车使用？ 出入管制 一般要求：禁止非授权人员进入货物装卸区域。工厂应建立有效的保护措施和程序防止非法进入或非授权进入。检查点：厂内门
20、、窗和大门是否有足够的上锁装置？ 程序安全 一般要求：货物在生产、装配、包装和装卸的过程中，应正确标识、称重并进行存档，以避免任何非法或合法材料的运入、交换或偷窃。 产品生产、装配及包装安全 序号 是/否 检查点 1工厂是否指派一名安全高级职员或管理层代表对进出的货物进行审批？ 2所有货物的装卸是否有安全员或管理层代表的监督？ 3安全员或管理者代表是否有职责在装好货的集装柜上贴封条？ 4封条号码是否在装货时进行检查和记录？ 5卸货时是否核对卸货单上的封条编号？ 6入坞、装卸货区域是否有保安巡逻？ 7是否限制进出入坞、装卸货区域？ 8员工是否有厂牌？ 9厂牌是否有员工的照片？ 10厂区是否有受限
21、区域？ 11是否禁止非授权人员进入厂区？ 12是否盘问在厂区内发现的不明身份人员？ 13是否保留访客日志（记录进入厂区访客的身份）？ 14访客进入厂区是否佩戴访客证？ 15访客是否有人陪同？ 16是否建立卡车司机通行机制？ 17供应商是否需要出示身份证明？ 18在厂区内供应商是否需要佩戴访客证？ 19是否建立安全政策并高知员工？ 20安全政策是否包含紧急处理措施？ 21收发程序是否包括如何处理未列入载货清单或被删改清单的物料？ 22收发程序是否包括如何防止在装卸货时外物的渗入？ 23从仓库或装配区域出口的货物是否直接到达装船区域，没有中间环节。 24进出货物是否隔开？ 25进出货区域和特定货物
22、区域是否标识？ 26是否报告货物短缺和过多现象并进行调查？ 27交货时是否对货物进行称重、标识和点数？ 28在卸货或交受货物时是否按照提单或其他文件核实数量、重量和货物类别？ 29货物存放是否安全，可以防止非法改动？ 30是否使用货物定位系统？ 31危险货物是否标识并存放在指定区域？ 32贵重物品是否独立存放于指定区域？ 33是否在起运的货柜上贴封条？ 34工厂是否建立封条控制程序/计划？ 35所有装船的货物在装卸之前是否必须得到收货人的同意并核实所有单据？ 36是否有措施确保满/空货柜的安全？ 37在移交和收到货柜（满/空）之前，是否有检查程序？ 38进入自动系统或计算机系统是否需要权限？
23、39在选择零碎料供货商时是否有确认机制？ 40是否建立防止文件偷窃、篡改和空白文件被盗机制？ 41是否建立机制处理员工工牌遗失、被盗事件？ 42工厂是否对货柜贴封条？ 43集运公司是否对货柜贴封条？ 44在码头是否对货柜贴封条？ 45船运公司是否提供货柜封条？ 46工厂是否提供货柜封条？ 47封条是由其他机构提供？ 48在选择新供应商之前是否进行资格评估？ 人员安全 一般要求：货物装卸和运输的经营者应聘用一名专门负责安全的职员并特别指派一名管理人员负责安全事宜。从事运输大量国际货物的经营者必须聘用保安以确保货物的安全。 序号 是/否 检查点 1 所有雇员的入职申请是否详尽？ 2 是否对所有雇员进行背景调查（在法律允许的范围内进行）？ 3 是否核实应聘者在入职申请上填写的资料？ 4 招聘时是否和应聘者进行面谈？ 5 对于参加安全计划的员工是否有奖励机制？ 6 是否建立现行的安全培训计划并定期培训工人？ 7 新工人获准进入无人监管的生产或货仓区域之前是否受过有关安全方面的培训？ 8 培训计划是否包括如何辨别内部阴谋？ 9 培训计划是否包括如何保持货物的完整？ 10 培训计划是否包括如何对恐怖活动或可疑的恐怖活动作出反应？
