002体系评审管理标准.doc

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1、Q/YFP 云浮发电厂企业标准Q/YFP.201.01-2014体系评审管理标准2014-08-15实施2014-08-15发布云浮发电厂 发布前 言为了评价云浮发电厂（以下简称厂）管理体系所涉及的各项标准以及相关联的各种标准化工作的适宜性、充分性和有效性；通过实施内部审核、外部审核和管理评审对体系运行情况进行监视、测量和评价，使管理体系得到有效保持、高效运作和持续改进，特制定本标准。本标准适用于云浮发电厂，包括A、B、C三厂及改扩建工程。本标准是根据CMB253诺诚综合五星系统常规工业指导手册、一体化管理手册、GB/T19001-2008、GB/T24001-2004 、GB/T28001-

2、2011、上级公司的有关要求制定而成。本标准链接流程：体系内审流程、一体化管理评审流程本标准是由生产经营部提出并归口。本标准由生产经营部组织起草。本标准主要修订人：高文 初审：赖海壮本标准审核人：吴伟基、林俊航、冯海棠、余志一、陈文锋、毕海蓉、罗洪明、刘伟强 本标准审定人：曾胜庭、陈镜、吴润、胡光明 本标准批准人：李瑞明 本标准于2014年8月首次发布。本标准由生产经营部负责解释。体系评审管理标准 1范围本标准规定了云浮发电厂（以下简称厂）一体化管理体系内部审核、管理评审、外部评审的职责和权限，审核准则、范围、频次、方式，审核准备、实施、整改以及报告和记录、检查与考核等内容。本标准适用于本厂一

3、体化管理体系的审核管理。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T19001 质量管理体系 要求 GB/T24001 环境管理体系 要求及使用指南GB/T28001 职业健康安全管理体系 要求CMB253 诺诚NOSA五星系统常规工业指导手册3术语和定义下列术语与定义适用于本标准。3.1 一体化管理体系指本企业集三标体系及NOSA安健环五星管理体系于一体的综合管理体系。3.2 审核 指为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统

4、的、独立的并形成文件的过程。3.3 内部审核 指用于内部目的，由公司或以公司的名义对管理体系进行的审核。我厂管理体系内部审核包括三标内审和NOSA管理体系内审两项。3.4 外部审核 由组织的相关方或由其它人员以相关方的名义，以及外部独立组织进行认证的审核。我厂一体化管理体系外部审核包括三标审核认证和NOSA管理体系外审两项。3.5 管理评审为确定管理体系达到规定目标的适宜性、充分性和有效性所进行的评审活动。我厂管理评审结合三标管理体系及NOSA管理体系同步进行。4职能分工4.1 生产经营部安健环分部是体系审核的职能管理部门，负责编制体系审核计划，组成内审小组，组织实施评审活动，对审核活动的输出

5、实施跟踪，并组织验证。在体系认证及外部监督审核前，负责向粤电集团公司相关部门报告体系运行情况。4.2 安健环分部负责明确审核职责及分工，确保审核过程的客观性和公正性，审核员不参与审核自已的工作；策划审核方案时应考虑拟审核的过程和部门的状况、重要性，以及以往审核的结果；明确审核准则、范围、时间、方法等。4.3 管理者代表审定体系审核计划，批准审核实施方案和审核报告并领导生产经营部安健环分部组织开展审核工作。4.4 各部门接受内、外部审核，提供与本部门工作有关的管理评审输入材料；对审核中发现的不符合项或管理评审输出，制定并实施纠正/预防措施。5管理内容与方法5.1一体化管理体系内部审核5.1.1全

6、厂性的三标内部审核每年至少进行一次，一般于每年第四季度组织开展；全厂性的NOSA管理体系内部评审每年组织两次，时间以半年为周期滚动审核。5.1.2内审工作按照每年度编制的内审检查表的内容开展。三标内审以GB/T19001质量管理体系 要求、GB/T24001环境管理体系 规范及使用指南和GB/T28001职业健康安全管理体系 规范、本厂的质量环境职业健康安全管理手册、程序文件和其他管理体系文件、及厂适用的法律、法规及其他要求为审核原则开展。NOSA管理体系内审按照NOSA管理体系文件要求开展，审核范围覆盖体系的全部要求和部门。5.1.3三标管理体系内审组成员由厂内取得三标内审员证的人员组成；N

7、OSA管理体系内审组成员由厂内取得NOSA管理体系内审员证的人员组成。5.1.4 一体化管理体系内审计划、内审报告、内审不符合项整改计划由生产经营部安健环分部编制，呈交厂部批准后发放全厂各部门执行。5.1.5内部审核目的a）对各班组、区域以及包商的管理状况进行检查评估，检查我厂三标及NOSA管理体系的依从性。b）查找和发现管理体系中缺陷，持续改进管理体系，不断提高企业一体化管理水平。5.2内部审核实施5.2.1内审准备a）安健环分部编制内审计划，组建内部审核组、确定审核范围及审核分工。b）管理者代表审核批准内审计划。c）安健环分部发布内审计划，通知相关人员做好审核前准备。5.2.2首次会议a）

8、管理者代表主持首次会议，与会人员包括审核组成员、各部门负责人及纳入本次审核范围的分部主任，主要是阐明审核目的、审核依据、审核范围、审核时间、审核类型及内容等。b）受审部门了解审核安排的有关事宜，根据审核要求确定配合人员，明确提供必要的协助。c）澄清审核疑问。5.2.2系统审核/现场审核a）审核组按审核计划和审核检查表的内容进行系统文件及现场审核，收集有关证据并做好审核记录。记录要有可追溯性。c）检查应按审核计划进行，若需扩大检查范围或调整审核时间，应先与受审核方沟通，如发生异议，由安健环分部或管理者代表协调。d）审核过程中审核员要与迎审人员进行充分交流、沟通。e）现场审核必要时安排相应区域安健

9、环代表或相关人员陪同。f）各审核组组长汇总审核发现，制作末次会议汇报PPT。5.2.3末次会议a）末次会议由管理者代表主持，与会人员包括厂领导、内审组成员、各部门负责人、安健环分部及纳入本次审核范围的分部主任等人员。b）各内审组组长总结本次内部审核的基本情况，汇报内部审核中发现的不符合项。c）厂领导根据内审发现情况对审核进行总结并提出下一步工作要求。5.2.4不符合项整改内审结束后由内审各小组将审核发现情况录入PMS工单系统跟踪整改。生产经营部安健环分部负责对内审工单完成情况进行跟踪及汇总，内审及其结果的记录由安健环分部临时保存，并按年移交给综合部。5.3一体化管理体系外部审核5.3.1外审计

10、划需综合考虑粤电集团公司和第三方机构要求，并结合本企业生产实际情况和管理体系体系运行情况制定。5.3.2一体化管理体系外部审核由生产经营部安健环分部组织厂各部门配合第三方审核机构完成，第三方审核机构包括三标审核认证机构和NOSA管理体系审核机构。5.3.3安健环分部负责组织、协调外审工作的开展；负责与审核单位的沟通联系，根据外审单位提供的审核计划制定并发布本厂的迎审策划书。5.3.4综合部负责外审期间会议支持、外部专家后勤服务、车辆支持等工作。5.4外部审核实施5.4.1 NOSA管理体系外审前准备a）安健环分部负责对评星审核前元素资料的更新和现场整治工作进行跟踪确认。负责评星审核首次会议安健

11、环管理介绍PPT的制作。b）各部门制定本部门迎审策划书，并根据策划书要求做好评星审核前的准备工作，安健环分部对各部门迎审工作实施情况进行跟踪、监督。5.4.2三标管理体系外审前准备a）安健环分部将第三方审核机构下发的外部审核计划提前一周发至全厂各部门，各部门外部根据审核计划做好迎审准备证据材料和工作。b）安健环分部与全厂各部门协商，确定各部门迎审人员和向导。5.4.3外审首次会议a）首次会议由第三方审核机构主持，与会人员包括第三方审核组成员、厂领导、各部门领导、各部门迎审人员和向导。b）NOSA管理体系外部审核首次会议议程主要包括：安健环管理介绍、外审专家阐明审核目的、准则、范围、审核安排等。

12、c）三标管理体系外部审核首次会议议程主要包括：第三方审核机构宣布本次审核计划等。5.4.4现场审核/系统审核a）审核人员进行现场审核、系统审核，收集有关证据。审核跟踪人员对审核情况进行全程跟踪、记录。b）安健环系统审核时由元素负责人与审核员进行充分交流，介绍元素工作情况及亮点。c）安健环现场审核时，相应区域代表陪同跟踪介绍。5.4.5末次会议a）末次会议由第三方审核机构主持，与会人员包括第三方审核组成员、厂领导、各部门领导、各部门迎审人员和向导。b）第三方审核机构报告本次审核情况，宣布审核结果、推荐星级等。c）厂领导讲话，对改进工作进行承诺。5.4.6不符合项整改生产经营部安健环分部根据本次外

13、部审核发现的问题，跟踪落实本次外部审核发现的问题的整改关闭，整改工作按要求完成，并按第三方审核机构要求反馈不符合项关闭情况。5.5管理评审5.5.1管理评审是保证管理体系持续改进的重要活动，通过管理评审，实现管理方针、管理目标，从而确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。5.5.2正常情况下每年年终进行一次管理评审。评审内容包括体系的改进和变更的需求，也包括体系管理方针和目标。5.5.3当厂的组织机构、经营战略、社会环境等发生重大变化或发生重大安全或环境事故，需增加管理评审次数时，由生产经营部安健环分部制定计划，管理者代表审核，报厂长批准实施。5.5.4管理评审以会议的形式进行，厂长（最高管

14、理者）主持会议，党政领导班子成员、部门领导、体系管理人员、安健环代表、承包商代表等人员参加评审。5.5.5安健环分部负责管理评审具体工作的组织实施，管理者代表负责审定管理评审计划并组织协调管理评审工作。5.5.6安健环分部提前两周明确管理评审会议的目的、内容、议程和要求，提前安排相关人员提交评审报告，做好评审准备工作。5.5.7全厂各部门负责配合管理评审工作，按要求准备评审会议的输入材料并提前报送安健环分部，在评审会议中汇报本部门有关的评审输入资料，并负责管理评审后纠正措施、预防措施的具体实施。5.5.8管理评审的目的a）检查和验证一体化管理体系的适宜性、充分性和依从性。b)查找和发现管理体系

15、中缺陷，堵塞管理漏洞，持续改进，不断提高管理水平，以适应企业应对内、外部环境的变化。c)对我厂现行一体化政策的有效性进行评价。d)确保一体化管理体系符合GB/T19001:2008、GB/T24001:2004、GB/T28001:2011标准以及NOSA安健环五星管理系统各要素的要求。5.5.9管理评审的汇报内容a）目标指标完成情况、电力市场状况以及顾客和其他相关方意见与处理情况，特别是中调、地调等顾客的反馈意见（满意程度、不满意程度、抱怨、投诉）；b）管理标准的适宜性、充分性评价；c）承包商安健环监察情况；d）一体化管理体系运行评价：安健环政策适宜性评价；法律法规的遵循情况评价；（近期内审

16、、外审）及上次管理评审跟踪措施实施情况；发电生产、检修过程业绩、安全活动、环境活动及有关结果的符合性（包括与前期对比）。e）各部门提出关于体系资源配置、体系运作中的困难及体系改进的建议。f）员工（包括承包商）提出的相关建议。5.5.10参加会议人员进行评审，最高管理者对管理体系运行情况作出结论性评价，并提出与以下方面有关的改进要求：a)为确保管理体系及其过程有效性的改进；b)质量、安健环目标指标适宜性的改进；c)对组织结构和资源的充分性评价。5.5.11 管理评审记录5.5.11.1 安健环分部负责整理管理评审记录和资料。5.5.11.2 管理评审资料和记录按“文件和记录管理标准”的要求进行归

17、档和保存。5.5.12 管理评审报告5.5.12.1 安健环分部在会后半个月内完成“管理评审报告”（见附录E）的编写工作。5.5.12.2 管理评审报告经管理者代表审核、最高管理者批准后发布。5.5.13 管理评审输出的整改5.5.13.1 生产经营部根据评审报告中提出需改进的列项及整改措施，逐条落实，对纠正/预防措施实施情况进行监督、检查和验证。5.5.13.2 各责任部门制定并实施纠正/预防措施。6报告和记录6.1 三标内部审核不符合项报告6.2安健环管理系统内部审核计划6.3 安健环内审报告6.4 管理评审计划6.5 管理评审报告7检查与考核7.1 生产经营部根据评审报告中提出需改进的列

18、项逐条落实、责任到人，对不符合项提出考核意见，并对纠正/预防措施实施情况进行监督、检查和验证。7.2 各责任部门制定并实施纠正/预防措施。附录A（规范性附录）三标内部审核不符合项报告Q/YFP.RE.201.01-001 ：年号-XXX审核部门受审核部门负责人审核员审核日期不符合事实陈述：不符合：标准条款管理手册程序文件其它规定不符合类型：严重 一般不符合原因分析：纠正措施： 受审核部门负责人： 日 期：评价措施需求（包括风险性、满足要求）“ 归口管理部门负责人： 日 期：纠正措施结果记录： 受审核部门负责人： 日 期：纠正措施的评审： 受审核部门负责人： 日 期：附录B（规范性附录） 安健环

19、管理系统内部审核计划Q/YFP. RE .201.01002 ：年号-XXX审核目的：审核依据：审核范围： 审核日期： 审核组组成： 类别级别组长副组长组 员第一组第二组审核有关会议约定时间1、首次会议：2、审核情况通报会议：3、末次会议：备注：附录C（规范性附录）安健环内部审核报告Q/YFP. RE .201.01003 ：年号-XXX审核目的：审核依据：审核范围： 审核日期： 审核组组成： 类别级别组长组 员第一组第二组审核结果概述：一、 主要亮点：二、 需要改善的地方：附录D（规范性附录）一体化管理系统评审计划Q/YFP.RE.201.01004 ：年号-XXX一、评审时间二、评审地点三、评审目的四、评审主持五、参会人员参会人员 (评审组成员)序号姓名所属部门岗位评审职位资 质备注12六、评审输入内容七、评审准备工作及要求八、提交评审的报告序号编号报告名称提交人123九、系统评审程序附录E（规范性附录）管 理 评 审 报 告Q/YFP.RE.201.01005 ：年号-XXX评审目的评审依据 评审日期评审地点上次评审日期上次评审报告编号体系现状评价：管理体系改进措施：管理体系改进措施的实施和验证要求： 管理者代表： 日期：对安健环管理系统改进措施的批准意见：同意. 厂长： 日期：报告附件序号编号报告名称责任部门1234备注链接的流程1：链接的流程2：_