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1、机密北京东方纵横认证中心 管理体系审核报告(适用于初审/再认证审核)合同编号： EACC-A-Q/R100026-HB 受审核组织： 河北瑞港南洋化工科技有限公司 审核类型：QMS初审再认证 次CQ初审再认证 次EMS初审再认证 次OHSMS初审再认证 次 认证机构：北京东方纵横认证中心 地址:北京市朝阳区慈云寺1号院东区国际3号楼2117室电话:010-85912971，85913243 传真：010-85912154 邮编：100025网址： 邮箱：EACCEACC审 核 组 声 明1. 审核报告是依据抽样审核所获得的客观结果。2. 审核组全体成员承担保密义务：除非得到受审核方的书面同意或
2、法律法规有规定时，不向第三方披露审核中获得的有关信息。3. 审核组检查了受审核方遵守法律法规情况，但这不减轻受审核方遵守法律法规的义务。4. 受审核方若对本报告及审核人员的工作有异议，在本报告收到之日起15日内向北京东方纵横认证中心（EACC）提出书面申诉。 审核报告签署：本报告由审核组成员共同签署，审核组长对审核报告负责。审核报告批准：本报告由北京东方纵横认证中心（EACC）审核负责人批准。批 准 人： 日期： 年 月 日审核报告分发：本报告正本一式两份，分别由认证中心和受审核方存档。报告产权属EACC，提供复印件或增发副本，须经EACC批准。1、受审核组织基本信息：1.1 名称及地址：组织
3、名称： 河北瑞港南洋化工科技有限公司 注册地址： 河北省廊坊市大城县城西津保路北侧 邮编： 065900 通讯地址： 河北省廊坊市大城县城西津保路北侧 邮编： 065900 办公地址： 河北省廊坊市大城县城西津保路北侧 邮编： 065900 生产地址： 河北省廊坊市大城县城西津保路北侧 邮编： 065900 场所说明：上述地址为单一场所组织多场所组织，包括上述地址的总部，以及以下固定分场所（名称、地址）： 1.2 通讯方式：最高管理者/手机： 蔺国庆 email: 法定代表人/手机： 李文顺 管理者代表/手机： 郝俊荣13603266751 email: 传真： 0316-5579333 联系
4、人/ 电话/手机：宫盼盼 15933168080 email: 职务： 组织的网址： email: 2、审核目的、准则和范围2.1审核目的：评价管理体系与标准的符合性，验证体系运行的有效性，确定是否给予推荐（质量环境职业健康安全）管理体系认证注册；2.2审核准则：1) GB/T19001-2008 GB/T50430-2007 GB/T24001-2004 GB/T28001-2001；2) 管理手册（版本 B 实施日期 2010-01-10 ）和其他体系文件；3) 适用的法律法规和其他要求。2.3审核范围（覆盖的产品/服务、主要实现过程、场所的描述）：QMS： 高炉煤焦活性辅料和焦炭改性辅料
5、的生产 删减情况：无删减 删减了GB/T19001-2008 7.3 条款 GB/T50430-2007 的 条款 EMS： OHSMS： 认证业务范围小类号： QMS: 12.05.06 /CQ: /EMS /OHSMS 2.4审核覆盖的时期：管理体系运行以来 上一认证周期主要是上次监审以来其他说明 无，有： 上次监督审核以来 3 审核综述3.1第一阶段审核方式：现场审核 非现场审核 不需要。3.2本次审核日期： 2011 年 04 月 16 日至 04 月 17 日3.3审核地点：在受审方的办公/生产地址进行，地点见本报告第2页。3.4审核组成员（以-Q/CQ/E/S及其组合标识成员涉及体
6、系）：组长： 贾增敏 组员：谷志华、杜朝辉 。3.5受审核的主要部门和人员：姓 名 蔺国庆 郝俊荣 宫盼盼 刘俊岭 王景芳 。部门/职务 总经理 管代 综合部 供销部 生产部 。（详见首末次会议签到表）3.6审核目的实现情况审核组按照双方认可的审核计划，依据审核准则在本报告第2章所述的审核范围内进行了现场审核，审核组认为：本次审核目的 已在审核范围内按计划实现。 实现或未完全实现，说明： 3.7 变更及争议：3.7.1审核计划变更：无 有，说明： 3.7.2审核范围变更（包括对多场所抽样的变更及涉及产品的变更）：无 有，说明： 3.7.3审核过程中的争议：无 有，说明： 3.8审核使用的辅助技
7、术： 无 有：电视电话会议 网络会议 网络交流 远程电子方式 其他： 4 管理体系有效性评价：4.1管理体系文件与标准要求的符合性及对体系运行的适宜性4.1.1对受审核组织管理体系文件审核情况：见文件审核报告；4.1.2管理体系文件与标准要求的符合情况: 管理体系文件能够符合标准要求 ， 文件适宜性、充分性和有效性基本满足要求； 其他评价： 尚需改进，说明： 4.1.3施工企业是否按照50430建立并策划实施了相关的管理制度：已制定 未制定 制定不全4.2管理体系范围适宜性的评价（QMS应考虑对第7章所进行的删减）：无删减体系删减了 7.3 ；删减合理，删减不合理，说明： （QMS）体系覆盖的
8、产品、场所均适宜。 （CQ）体系覆盖的产品、场所均适宜。（EMS/OHSMS）体系覆盖的产品、场所，从环境因素/危险源的关联性等方面评价，是适宜的。体系范围不适宜，说明： 4.3 组织的产品及相关活动满足法律法规规定的资质要求的情况审核中检查了受审核组织有关资质证明文件原件，均为真实有效，满足相关法规要求。存在须进一步关注问题，说明： 4.4 最高管理者和员工的质量/环境/职业健康安全意识最高管理者承诺以顾客为关注焦点/满足相关方要求/承担社会责任。各级员工通过体系的有效运行具备了较强的质量/环境/职业健康安全意识。其他： 需改进的方面： 4.5 管理体系方针目标的建立和实现情况组织已按标准要
9、求和自身发展方向制订了管理体系方针并作传达。组织已以管理体系方针为框架并在相关职能和层次上制订了可测量的管理体系目标、指标。管理体系目标已基本实现。其他： 需改进的方面： 4.6 资源配置情况4.6.1人力资源组织配置了较为充足的人力资源，并确定了职责、权限和相互关系。各关键岗位人员（如： 配料 电工 岗位）基于教育、培训、技能和经验的综合能力能满足要求。组织从事特种作业的人员包括 工种，均按法规要求进行了专业培训，持证上岗。施工企业根据质量管理长远目标制定人力资源发展规划：已制定 未制定施工企业建立员工绩效考核制度，并考核评价和改进：已制定实施 已制定未实施 未制定4.6.2基础设施、工作环
10、境组织确定并提供了质量/环境/职业健康安全管理所需的基础设施，包括厂房 800 M2，各种主要的过程设备有： WZ-双轴桨叶搅拌机 ，主要的监测设备有： 磅秤 分析天平 等。组织提供了质量/环境/职业健康安全管理所需的工作环境。 组织能对上述基础设施进行维护，对工作环境进行保持以确保产品质量/环境保护/职业健康安全管理符合要求。其他： 需要改进的方面： 4.7法律法规遵循情况的评价：组织识别了适用的法律法规并确定了获取渠道。组织进行了合规性评价，组织能遵循适用的质量/环境/职业健康安全法律法规和其他要求。其他： 需要改进的方面： 4.8质量管理过程控制/环境和职业健康安全管理运行控制情况质量管
11、理过程已得到识别和控制，能确保产品质量符合要求。经识别关键过程为： 配料 等，均已得到控制，需要确认能力的过程为：配料均已得到确认,具备过程能力。施工企业的工程项目招投标及工程承包管理制度：已制定实施 已制定未实施 未制定合同中包括工程项目的服务(保修、非保修范围内的维修、其他服务)：已包括 未包括施工企业建立施工机具管理制度：已制定实施 已制定未实施 未制定施工企业实施建筑材料、构配件和设备管理制度：已制定实施 已制定未实施 未制定施工企业的分包管理制度：已制定实施 已制定未实施 未制定施工企业的分包项目的管理：过程控制符合要求 过程控制不符合要求工程项目施工质量的策划包括15项内容：已包括
12、 未全部包括采用样本引路，样板验收合格：已制定实施 已制定未实施 未制定工程项目规定期限内服务响应及服务质量：控制符合要求 控制不符合要求经识别评价的重要环境因素为： 等，其运行控制符合要求。经辨识评价出的重大危险源为： 等均已采取了控制措施并得以实施。组织存在的潜在事故/紧急情况已得到识别，并制定了应急准备和响应预案，相关应急设施和人员能力基本满足要求。其他： 需要改进的方面： 4.9产品质量和环境/职业健康安全绩效组织按产品接收准则进行了最终产品的监测，每批交付的产品均为合格产品；对不合格产品均由授权人员进行评审、处置，使其得到有效控制；经上级抽检产品符合要求。经体系运行污染物减排和能源资
13、源的节约取得了效果。经体系运行使职业健康安全状况得到改善。提供了环境/职业健康安全监测报告，监测结果合格。未发生重大质量/环境/职业健康安全事故。其他： 需要改进的方面： 4.10顾客/相关方/员工的满意情况组织进行了顾客满意的监视，顾客对组织的产品/服务的评价是： 很满意 满意 基本满意 不满意；相关方对组织的环境管理评价是 很满意 满意 基本满意 不满意；组织能和员工代表及员工有效沟通，员工对职业健康安全管理的评价是：很满意 满意 基本满意 不满意；未发生重大顾客和相关方投诉。其他： 需改进的方面： 4.11持续改进机制建立和实现情况组织已建立了内审员队伍（经培训合格的内审员共 3人），能
14、按期进行内部审核，内审的有效性为：基本有效 能按程序内审，有待进一步提高。最高管理者能按策划的时间间隔进行管理评审,评价体系运行的有效性,适宜性和充分性,寻找改进的机会。组织能通过收集产品符合性信息 过程控制和趋势信息 绩效监测信息 顾客和相关方满意的信息 其他 信息，进行数据分析； 对于不合格及潜在不合格能采取纠正/预防措施，防止再发生。组织的持续改进机制 已初步建立 正在不断完善中 建立了较好的能够自我完善的持续改进机制。施工企业质量管理实施了改进和创新其他： 需要改进的方面： 预防措施管理的加强 4.12不符合的审核发现及总体评价4.12.1不符合的审核发现除上述符合审核准则的审核发现外
15、，审核组还发现了以下不符合项，均已向组织提交了不符合报告，具体如下：质量管理体系 1 项，其中：严重不符合 0 项，一般不符合 1 项；施工企业质量管理体系 项，其中：严重不符合 项，一般不符合 项；环境管理体系 项，其中：严重不符合 项，一般不符合 项；职业健康安全管理体系 项，其中：严重不符合 项，一般不符合 项。不符合项的分布情况见附表。审核组在审核中，与受审核方进行了及时的沟通，受审核方已确认了与不符合有关的审核证据的准确性。特定情况的说明：无 需说明： 4.12.2管理体系运行有效性的总体评价：审核组评审了所有审核发现，一致认为：组织的管理体系不存在系统性或区域性的问题，体系的建立和
16、运行确保了组织方针目标的实现。管理体系基本满足审核准则的要求，管理体系的过程控制对质量/环境/职业健康安全的持续改进起到了一定的保证作用，体系运行有效。组织的管理体系存在系统性或较严重问题（具体见不符合报告和本报告中有关栏目），与审核准则的要求有较大差距。经审核组指出后，组织表示：积极采取纠正措施，接受后续审核；中止审核。组织管理体系的下列方面值得保持发扬： 组织的管理体系中，除已提交的不符合报告外，在以下方面还存在着薄弱环节，虽不构成不符合但应考虑必要的改进： 5审核结论及纠正措施要求：5.1审核结论审核组对所提出不符合项进行纠正措施验证后，向EACC推荐认证注册：质量管理体系、施工企业质量
17、管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系；审核组对所提出不符合项进行纠正措施验证后，再决定是否推荐认证注册：质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系；不推荐认证注册：质量管理体系、施工企业质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系。其他说明： 上述审核结论将报请EACC做出最终的认证决定。5.2纠正措施要求要求受审核方对审核组所提出的不符合项采取有效的纠正措施，具体要求如下：完成期限：应在 15 天内完成。要求组织对不符合项进行原因分析，针对原因，采取纠正措施有效实施，自我验证并将有关证据报审核组长。验证方式：书面验证 现场验证6、受审核方对现场审核结论的确认意见 （请在相应
18、的选项内划“”）a)是否同意审核组认定的认证范围： 是否b)是否将对审核组开具的不符合项按时进行整改： 是否c)是否同意在完成不符合项纠正/纠正措施并被验证有效、且按认证合同约定缴纳认证费用之后才能被推荐认证注册： 是否d)是否将根据认证合同接受定期监督审核及必要时的非例行检查，并按时足额交纳监督审核费。是否7、审核费用交付情况： 此次认证审核费用已缴纳尚未缴纳，请审核组长带回尚未缴纳，审核后一周内汇至EACC不缴纳，愿接受暂停/撤消认证证书，并承担与此有关的一切责任8、审核报告签署审核组员： 审核组长： 受审核方最高管理者签字确认：年 月 日9审核后续活动的说明9.1纠正措施完成情况于 年
19、月 日收到受审核方提交的不符合项纠正措施及实施结果的见证材料并进行了书面验证，QMS 份CQ 份EMS 份OHSMS 份（对应相应不符合报告编号： ）。于 年 月 日对受审核方进行了现场验证（对应不符合报告编号： ）。9.2对纠正措施实施结果有效性的验证情况： 符合规定要求，监督审核时对所有不符合项进行跟踪验证；针对严重不符合项的验证情况说明： ； 对于多场所项目的审核，建议应在后续的监督审核中实施审核的场所； ； 需重新提交纠正措施及有关见证材料（对应不符合报告编号： ）。再次验证结论(针对需重新提交的纠正措施)： 。与现场审核结论的差异 无有 ， 差异说明： 。 审核组长： 年 月 日附表
20、1 质量管理体系不符合项分布表 部门和现场GB/T19001条 款生技部小计部门和现场共 个（含临时场所）4.1总要求4.2文件要求5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4策划5.5职责、权限和沟通5.6管理评审6.1资源的提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程7.3设计和开发7.4采购7.5生产和服务提供7.6监视和测量装置的控制8.1总则8.2监视和测量8.3不合格品控制8.4数据分析8.5改进合计严重一般说明：本表仅反映不符合在何处发现，不代表问题的根源就在该处，根源应依据组织的原因分析。表中未列出未开不符合的部门，也不表
21、示这些部门没有问题。标记“”的为严重不合格，标记“”为一般不合格。当不符合项为m项时，标记“-m”。附表2 GB/T50430-2007标准不符合项分布表 部门和现场GB/T50430条 款小计部门和现场共 个（含临时场所）3.1质量管理基本要求3.2质量方针和目标3.3质量管理体系的策划和建立3.4质量管理体系的实施和改进3.5.2文件管理3.5.3记录管理4.2组织机构4.3职责权限5人力资源6施工机具管理7.2投标及签约7.3合同管理8.2建筑材料、构配件和设备的采购8.3建筑材料、构配件和设备的验收8.4建筑材料、构配件和设备的现场管理8.5发包方提供的建筑材料、构配件和设备9.2分包
22、方的选择和分包合同9.3分包项目实施过程的控制10.2工程项目施工管理策划10.3施工设计10.4施工准备10.5施工过程质量控制10.6工程项目的服务11.2施工质量检查11.3施工质量验收11.4施工质量问题的处理11.5检查设备管理12.2质量管理活动的监督检查与评价13.2质量信息的收集、传递、分析与利用13.3质量管理改进与创新合计严重一般说明：本表仅反映不符合在何处发现，不代表问题的根源就在该处，根源应依据组织的原因分析。表中未列出未开不符合的部门，也不表示这些部门没有问题。标记“”的为严重不合格，标记“”为一般不合格。当不符合项为m项时，标记“-m”。附表3 环境管理体系不符合项
23、分布表 部门和现场GB/T24001条 款小计部门和现场共 个（含临时场所）4.2环境方针4.3.1环境因素4.3.2法律法规和其他要求4.3.3目标、指标和方案4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训和意识4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5.1监测和测量4.5.2合规性评价4.5.3不符合、纠正措施和预防措施4.5.4记录控制4.5.5内部审核4.6管理评审合计严重一般说明：1.本表仅反映不符合在何处发现，不代表问题的根源就在该处，根源应依据组织的原因分析。2.表中未列出未开不符合报告的部门，也不表示这些部门没有问题。3.标记“”的为严重不合格，标记“”为一般不合
