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1、2009年第二次QHSE管理体系内部审核报告吉亚水（记）01-50审核目的：评价和验证公司QHSE体系持续有效性、符合性、适用性及充分性; 及时发现和整改管理体系文件执行过程中存在的问题，进一步强化各部门体系管理意识，提升体系管理水平，确保管理体系正常顺畅运行和持续改进。审核依据：1、ISO9001：2008、ISO14001：2004、OHSAS18001：1999标准；2、公司QHSE管理手册、程序文件及企业管理制度汇编；3、相关法律、法规。审核范围：公司QHSE管理体系相关各部门审核组长：审核日期：2009年7月6日7日审核成员：A组：B组： C组：审核概述：为评价和验证公司QHSE体系
2、持续有效性、符合性、适用性及充分性；及时发现和整改管理体系文件执行过程中存在的问题，按公司年度体系认证管理工作安排，由管理者代表策划，企管处组织实施了2009年第二次QHSE管理体系内部审核活动。此次重点审核了体系目标指标在各部门的落实情况、体系基础管理工作。确定了12名审核员，成立了三个审核小组，并提前召开了内审准备会，强调了审核纪律和审核方法以及审核记录要求等，各小组认真按条款要求编写内审核查表，为顺利进行审核做好了必要准备。各部门领导都能高度重视体系审核工作，安排人员准备审核资料，并严格按审核计划时间安排，积极配合审核组接受审核，保证了审核的顺利进行。7月6-7日，审核组按计划分别对体系
3、相关的各部门进行了审核。各审核小组通过采用抽样审核方式，查阅有关文件记录，获取了必要客观证据。审核中进行了沟通，保证了审核质量；审核结束后，审核小组又召开了碰头会，对各组审核情况进行了汇总。经审核组讨论，本次审核发现存在问题48项,下发体系整改通知单20份（见体系整改通知单），按计划顺利完成了审核任务。综合评价：各部门认真按照公司年初下发的目标指标及管理方案的要求及体系标准要求，结合部门目标指标，积极采取有效措施，自觉做好各环节的过程控制，从而使采购供应、物资保管、生产设备使用、运行、维护、工艺管理、检验化验、产品出厂等生产控制过程顺畅运行，各部门体系管理更加扎实有效，能够满足顾客要求、法律法
4、规及相关方的要求。但同时也看到，体系运行过程中也存在一些容易忽视的细小的问题，如文件和记录管理仍存在一定问题等，这是必须尽快加以改正的。一、各部门存在的具体问题1、烧成一车间：（1）作废文件没有撤出使用场所，也没有明显标识，如2007年第四次管理体系内部审核报告等，部门内部文件与几年前的文件全部混放在一起；（2）6月7日甲班的不合格品记录只填写质量情况等内容，但没有填写原因分析、处理结果及应采取的纠正措施；（3）部门有收发文登记台账，但登记不全，只登记到4月6日；（4）游标卡尺检测已过有效期（2008年6月19日-2009年6月20日）；2、烧成三车间：（1）所有体系文件收文记录收文时间没有标
5、明具体日期，也没有传阅人签字；（2）09年第一内审计划没有登记。（3）没有09年部门培训计划；（4）体系文件没有标明收文时间，也没有传阅人签字；（5）有各类文件登记台账，但所有文件均混放在一起，没有进行分类管理。3、烧成四车间：（1）08年第三、四次内审报告作废文件没有标识，也没有撤出使用场所；（2）09年第二次内审计划没有传阅人签字。4、制成一车间：（1）润滑油加油记录内容填写详细，但4-6月份加油记录均装订在一起，且一线、二线也没有分开装订。5、烧成五车间：（1）文件收文登记台账没有统一格式；（2）部门4月份和6月份培训没有按计划完成。6、制成二车间：（1）文件收文登记台账没有统一格式；（
6、2）4#、5#、6#水泥库人孔门没有平台和安全护栏。7、矿山车间：（1）文件收文登记台账记录清晰，但没有标注收缴情况；（2）各种应急预案没有宣贯记录；（3）部门车辆安全应急预案和爆破应急预案没有宣贯记录，也没有授权人签字；（4）09年4月一份“爆破设计说明”中没有对存在的问题进行原因分析。8、动力车间：（1）车间员工带薪休假管理办法没有授权人签字；（2）加氯机应急作业指导书没有及时更新，还是2006年下发的；（3）各种原始记录分散保存在各工段，部门没有对原始记录进行集中统一管理；（4）5月20日和6月18日车间安全防火检查记录内容填写有勾画、重填现象，有的相同的内容用冒号代替。9、机修车间：（
7、1）车间安全检查记录个别检查记录没有作“小结”；（2）体系文件没有传阅人签字。10、发电车间：（1）2008年环境、职业健康安全目标指标和管理方案作废文件已撤出使用场所，但没有明显作废标识；（2）型号为0-400MM、出厂编号为F001的游标卡尺没有按期校准（检定日期为2007年7月7日，有效期是2008年7月6日）；（3）2009年环境、职业健康安全目标指标和方案附表中的目标指标确定安全教育率、隐患整改率均为零；（4）没有收集本车间适用的国家、省、市有关电力行业法律法规及行业标准。11、铁运车间：（1）对文件进行了分类登记，但所有文件均混放在一起；（2）部门应急预案没有授权人签字。12、技术
8、处：（1）体系文件收文登记中文件登记编号不正确。13、化验室：（1）体系作废文件没有标识，也没有撤出使用场所，09年体系文件收文没有传阅人签字；（2）公司下发的文件与部门文件混放在一起；（3）主任室墙上安全防火责任制没有更新，没有亚泰水泥标识。14、物资管理处：（1）各种应急预案没有宣贯记录；15、综合车间：（1）体系文件与其他文件混放在一起，没有对文件进行分类登记管理；（2）09年工段安全防火教育记录中所有教育类别栏填写都不准确，没有按新上岗、转岗或复工类别进行填写，所有教育形式栏也不准确，没有按笔试或口头形式填写；（3）车间安全防火检查记录参加人员签字都是一样笔体；（4）缺少设备维护记录；
9、（5）部门制度安全防火职责、岗位职责、安全操作规程三项装订在一起，且封面标题为安全防火责任制，内容与封面标题不符。16、行政处：（1）招待所服务人员进行了相关培训，但缺少培训总结或评价。17、企管处：管理体系作废文件记录没有注明作废文件去向。18、计控室：（1）QHSE体系文件收文记录未在部门记录清单中登记。19、供应处：（1）已建立采购信息，但没有对信息进行定期评价；（2）公司第二次内审计划没有及时登记入体系收文台账，也没有标明宣贯方式。20、经理办（车队）：（1）车队办公楼二层、三层没有配置灭火器。二、改进措施针对各部门存在的问题，建议采取以下具体措施：1、加强对体系文件的培训和学习，让部
10、门所有员工都能够掌握体系管理基础知识，保证工作流程化、规范化；2、加深体系标准与日常工作更好地融合。公司实行的三个体系是国际通用的标准，是衡量企业管理水平和体现企业形象的重要标志，是对日常工作规范的要求，而不是额外负担，只要进一步提高认识、加强重视程度，采取有利措施，搞好体系标准与日常工作更好地融合，才能把体系管理工作做得更好；3、对标管理，做实做细基础工作。公司的体系管理是以文件化的形式来体现的，文件控制和记录控制贯穿体系管理的所有过程，因此，必须进一步加强对文件和记录等基础工作管理，增强“保持和持续改进”意识，把满足标准要求变成习惯并成为自觉的行动，确实做到“做事有依据，做完有证据”，而不
11、是快到审核时才补记录，使体系运行更加规范、可靠，不断提升管理水平。4、实施必要的预防和纠正措施。各部门要提前制定必要的防范措施，做好体系各环节的事前控制；对检查中发现的问题要及时整改，并举一反三，杜绝类似问题的再度发生。对存在整改项的部门，要认真分析原因，制定整改措施，落实整改责任人和完成期限，整改结果于7月20日前报企管处。奖惩情况： 审核组根据部门领导对体系认知情况、审核材料准备情况、部门基础工作及体系运行情况，经审核组全体成员研究讨论，评定烧成二车间、供料车间为本次审核先进部门，按QHSE体系管理制度规定，分别奖励烧成二车间、供料车间200元。审核结论：公司QHSE管理体系运行有效。附 件：体系整改通知单管理者代表意见： 签 字： 2009年 月 日
