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1、沧州分公司企业标准内部审核控制程序QG/SHCZ 02002-2008 (A/0)1 范围本标准规定了本企业内部审核的职责、要求与实施办法。本标准适用于本企业内部管理体系审核的管理。2 职责和权限2.1 管理者代表 负责策划体系审核及所需资源并批准计划；任命审核组长、审核员、批准审核组完成特定的审核任务；协调、仲裁在内部管理体系审核中发现的争执或不一致；对审核结果进行评审，向经理报告审核结果。批准审核报告并向管理评审会议报告审核中发现的主要问题。2.2 企业管理部负责内部管理体系审核的归口管理，在管理者代表领导下具体组织内部管理体系审核的准备与实施；起草内部管理体系审核计划，编写审核报告，送交
2、管理者代表审批；负责内部管理体系审核员的培训，请管理者代表审核后，由经理批准授权；管理内部管理体系审核全部文件、资料和记录。2.3 其它职能部门负责本专业范围内的专业审核的归口管理，在管理者代表领导下具体组织本专业范围内的专业审核的准备与实施；起草本专业范围内的专业审核计划，编写审核报告，送交管理者代表审批；负责本专业范围内的专业审核员的培训，请管理者代表审核后，由经理批准授权；管理本专业范围内的专业审核全部文件、资料和记录。2.4 授权的审核组负责按本程序准备、实施及报告审核工作；负责评审、认可所建议的纠正措施计划；提出审核报告，跟踪纠正措施的实施并验证其有效性。2.5 受审核部门 受审核部
3、门应对开展的内部管理体系审核进行全面合作，按计划接受审核，并对所查出的不合格项采取相应的纠正措施，并予以整改。3 管理内容与控制要求3.1 审核人员的选拔与培训3.1.1 企业管理部或专业审核主管部门提出审核员培训名单，经与所在部门和单位协商一致后，统一安排培训。3.1.2 受培训人员经培训单位考试合格取得资格证书后，由企业管理部或专业审核主管部门上报经理批准授权，聘为内部管理体系审核员。3.1.3 企业管理部每年组织一次内审员培训，以巩固基础知识，不断提高内部审核技能。每三年对内部管理体系审核员重新进行认证，报经理批准。3.1.4 受聘审核员只能参加与本人无直接责任的审核活动。3.2 审核计
4、划的编制 每年的一季度由企业管理部编制出本年度的综合管理体系审核计划。各部门和各条款的审核频次应视其现状和重要性，并考虑其前次审核中发现的问题来确定，但每年内部审核不应少于一次。审核计划报管理者代表批准，并形成文件下发给各有关部门和单位。3.3 审核前的准备3.3.1 每次审核前的准备工作由审核组长安排。根据需要由审核组长编制审核实施计划，计划包括审核目的、性质、范围、依据、审核员组成和审核时间安排等。审核实施计划经管理者代表批准实施。3.3.2 收集并审阅有关文件综合管理手册；与受审核部门相关的程序文件和企业管理标准；相关的技术性文件；重要的管理记录（如上几次内部管理体系审核报告及附件）；上
5、几次内部管理体系审核后纠正措施实施记录。3.3.3 审核组长组织审核员根据各自分工编制检查表，组长审批后实施。3.3.4 每次审核前七天，审核组长应书面通知被审核部门负责人，并安排首次会议及其他有关事项。3.4 现场审核3.4.1 召开首次会议，由审核组长主持，明确审核的目的、范围及依据，简单介绍审核的程序、方法，澄清必要的事项。3.4.2 审核员依据编制好的检查表逐项检查。3.4.3 审核方法主要采取查看有关文件和记录，跟有关人员面谈，对实际活动及结果的验证等方面调查客观证据，并准确记录。3.4.4 现场调查的客观证据，不允许在发现的问题中加入个人的责任，不准把主观估计、猜测和推理来代替客观
6、证据。3.4.5 确定不合格项 a)对观察结果评审，以客观证据证明管理体系是否存在不合格项。 b)确定不合格项性质 体系性不合格（A类）：管理体系文件与有关的法律、法规、质量、职业健康、环境管理标准、合同等的要求不符。 实施性不合格（B类）：未按文件规定实施。效果性不合格（C类）：管理体系文件规定虽符合标准和其它文件要求的，也确实实施了，但由于实施不够认真或某些偶发原因而导致效果未能达到规定要求。3.4.6 对虽未构成不合格，但有变成不合格趋势的问题可作为“观察项”口头向受审核部门提出。3.4.7 填写不合格报告 a)按内部审核不合格报告格式与内容填写； b)不合格报告要经审核组长与受审核部门
7、领导或陪同人员确认。3.4.8 由审核组长编写审核报告，报管理者代表审批后由企业管理部按文件控制程序的相关规定进行发放。3.4.9 审核报告的内容包括： a)审核计划及其完成情况； b)审核目的、范围和依据； c)审核组长和审核员； d)不合格项总数及各类不合格的数量； e)对整个体系总体评价； f)审核报告编号及分发范围；g)附件。3.4.10 最后召开末次会议，由审核组长向受审部门报告审核结果，宣读不合格报告。3.5 纠正措施 针对审核中发现的不合格项，受审核部门要分析造成不合格的原因，在末次会议后10日内制定出纠正措施，具体操作按纠正和预防措施控制程序实施。3.6 管理体系的总体分析和总
8、结3.6.1 对各部门、各要素审核结果的汇总分析。3.6.2 汇总分析的方法 a)编制全部不合格项的分布表； b)按问题性质将不合格项分类； c)汇总体系纠正措施计划完成情况。3.7 特殊情况下追加的管理体系审核3.7.1 内部管理体系除按例行审核外，也可以根据本企业情况，由管理者代表提出，经经理批准，进行特殊情况下的追加管理体系审核。3.7.2 特殊情况是指下列情况： a)管理评审提出进行内部管理审核时； b)外部审核发现严重不合格项时； c)发生了严重的质量、安全、环境等问题或客户有重大投诉时； d)即将进行第二、第三方审核时。3.7.3 特殊情况下追加的审核，不采取例行审核方式，而采用集
9、中的形式，在若干天内完成内部管理体系审核工作。3.8 全部内部管理审核记录由企业管理部统一管理，审核结果提供给管理评审。4 检查与考核4.1 主管部门未按规定组织内审员培训，扣100元。4.2 未按规定编制审核计划，扣100元。4.3 特殊情况下，未及时追加审核的，扣200元。4.4 审核中发现的问题没有按纠正和预防措施控制程序整改，每项扣100元。5 相关支持性文件5.1 记录控制程序5.2 纠正和预防措施控制程序6 形成的文件和记录6.1 年度内部审核计划6.2 内部审核不合格报告6.3 内部审核报告6.4 检查表6.5 不合格项分布表7 附则7.1 本标准解释权属企业管理部。附加说明：本标准由沧州分公司提出。本标准由企业管理部负责起草。本标准主要起草人：李兴朝 张普 高向阳 内部审核控制程序流程图 编检查表、实施内审（内审组长）审批内审年度计划、内审实施计划（管理者代表）编制内审年度计划、内审实施计划（企管部）组织编制内审报告、不合格报告（内审组长）审批内审报告、不合格报告（管理者代表）制定并实施纠正或预防措施（相关单位）跟踪验证并记录纠正预防措施实施情况及效果（企管部）实施内审过程评价（企管部）
