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1、AAA有限公司内部质量审核资料日期:2013年4月10日AAA有限公司年度内审计划表QR822-06 月份部门2005年123456789101112高管层管理部业务部生产部公用部品管部开发部备 注1、“”表示计划，“”表示已执行；2、以上计划为定期的审核，管理者代表可视需要增加审核频次，非计划中的审核由管理者代表另行通知。编制审核批准日期2005/5/2日期日期 AAA有限公司内部审核计划QR822-05 ：2005-1审核目的检查公司质量管理体系的符合性和有效性,同时识别改进机会审核范围XXX的生产和服务审核依据GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008、质量管理体系文
2、件、相关的法律法规审核组组长XXX审核时间2010年8月10日审核组成员A组: XXX B组: XXX审核日程安排时间审核分工及审核条款A组B组8月10日8：308：45首次会议9：0012：00业务部（5.2/7.2/7.4/7.5.4/8.2.1/8.2.4/8.3）管理部（4.2.3/4.2.4/5.3/5.4/5.5/5.6/6.2/6.4/8.2.2/8.2.3/8.4/8.5.1/8.5.2/8.5.3）12：0014：00午餐、休息14：0016：00公用部（6.3/7.5.1/7.6）生产部（6.3/7.1/7.5.1/7.5.3/7.5.5）16：0018：00高管层(总经理
3、/管代)(4.1/4.2/5/6.1/8.2.2/8)品管部18：0019：00晚餐19：0020：00审核组内部沟通，整理记录20：0021：00末次会议备注:1、各组审核员在审核过程中应确保公正性和客观性。 2、各部门审核中还应关注通用条款5.4.1/5.5.1/5.5.3/8.2.3/8.5.1；3、首次与末次会议参加人员为各部门主管及公司高管层人员。4、本计划印发高管层、各部门、车间主管。 编制： 审核: 批准： 日期： 2005年8月2日 日期： 日期： AAA有限公司内部审核报告QR822-05 NO.2005-01审核目的检查公司质量管理体系的符合性和有效性,同时识别改进机会审核
4、范围XXX的生产和服务受审核部门高管层、管理部、业务部、品管部、生产部、公用部审核组组长XXX审核员A组: XXX B组:XXX审核计划实施情况：8月10日审核日程表批准后，审核组成员根据计划要求编制相应的检查表。8月10日上午按时召开首次会议，在当天审核了管理部、业务部、开发部、生产部，8月11日审核了生产部、高管层。在审核过程中，各部门根据实施计划的时间要求安排工作，密切配合，使审核工作顺利展开，内审员在部门负责人陪同下，通过交谈、查阅文件记录、现场观测等方法收集客观证据，与受审方一起确认不合格事实并予以记录。8月11日下午召开末次会议，澄清了受审部门提出的问题，宣读了不合格报告，确认了责
5、任部门，并提出了纠正措施的完成期限。存在的主要问题：本次内审，共发出？份不符合项报告表现在执行者未严格按照文件要求执行:管理部对各类记录的保管抽查不到位;管理部未对质量目标达成情况进行统计；品管部对各工序的检验记录不健全；生产部对现场标识不明确。公司自我改进机制未完全建立.体系运行情况总结：本次审核是公司推行ISO 9001:2000的第一次内审，通过审核可以看出公司的质量体系基本处于有效运行状态，质量管理体系行动及各类文件基本符合ISO9001标准要求，并得到有效地实施和保持，但仍然存在不少的问题，需要加强各类人员的教育，努力提升管理人员、作业人员的技能和质量意识，健全各项运行记录。公司各部
6、门需要对内审开出的不符合报告认真整改，并举一反三， 使质量管理体系正常而有效的运行。注：1、附不符合项报告和不符合项分布表; 2、本报告印发高管层及各部门主管。编制（组长）批准（管理者代表）日期2005年8月11日AAA有限公司 不符合项分布表 NO.2005-1体系要求条款和名称高管层生产部管理部业务部公用部品管部开发部小计4质量管理体系4.1总要求4.2文件要求5管理职责5.1管理承诺5.2以顾客为关注的焦点5.3质量方针5.4策划5.5职责、权限与沟通5.6管理评审6资源管理6.1资源的提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境7产品实现7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程7.
7、3设计与开发7.4采购7.5生产与服务提供7.6监视和测量装置的控制8测量、分析和改进8.1总则8.2监视和测量8.2.1顾客满意8.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量8.3不合格品的控制8.4数据分析8.5改进8.5.1持续改进8.5.2纠正措施8.5.3预防措施小 计编制/日期： 审核/日期： AAA有限公司不符合项报告 ：2005-1-01受审核部门：管理部责任部门：管理部审核员： 审核日期：不合格事实描述：抽查生产部、品管部等部门1-2月份的质量记录，多数未按保存期限进行保存。不符合：标准条款ISO9001：2000 4.2.4 责任部门确认： 文件记录
8、控制程序条款_ 审核员签名：不合格类型：1 2 3 日 期： 原因分析及采取的纠正措施：原因分析：各部门及管理部对记录保管的期限不够清楚，导致记录缺失较多。纠正措施：1、由管理部组织各相关部门讲解记录控制程序及手册附录中的记录一览表，强调记录的保存期和相关要求，参加人员须口试合格。 2、管理部自4月份起，每月组织一次抽查，确保记录的可追溯性。 责任部门负责人： 确认： 日期：纠正措施的验证：经验证：1、管理部已组织相关人员进行文件的学习，抽查相关人员对记录的填写和保管要求清楚； 2、管理部已清楚对记录保管清楚的抽查责任和要求。 验证人员： 日期： 注：不合格类型有：1、体系性不合格；2、实施性
9、不合格；3、效果性不合格。 AAA有限公司不符合项报告 QR822-01 ：2005-1-02受审核部门：管理部责任部门：管理部审核员：审核日期：不合格事实描述：抽查质量目标达成情况，管理部未就2005年1-2月份公司及各部门质量目标完成情况进行统计汇总。不符合：标准条款ISO9001：2000 8.4 责任部门确认： 文件数据分析与信息交流控制程序条款_ 审核员签名：不合格类型：1 2 3 日 期： 原因分析及采取的纠正措施：原因分析：各部门及管理部对各部门质量目标及数据分析与信息交流控制程序中统计的时机不够清楚，导致统计不及时。纠正措施：1、由管理部组织各相关部门讲解各部门质量目标及数据分
10、析与信息交流控制程序，使相关人员充分熟悉各项质量目标的统计要求，参加人员须口试合格。 2、各部门在3日内对2005年1-2月份的质量目标达成情况进行统计并上报管理部汇总。 责任部门负责人： 确认： 日期：纠正措施的验证：经验证：1、管理部已组织相关人员进行文件的学习，抽查相关人员对质量目标的统计频次和要求清楚； 2、各部门已按期对质量目标进行统计上报。 3、管理部已进行了汇总分析，见到了各部门质量目标完成情况一览表。 验证人员： 日期： 注：不合格类型有：1、体系性不合格；2、实施性不合格；3、效果性不合格。 AAA有限公司不符合项报告 QR822-01 ：2005-1-02受审核部门：品管课
11、责任部门：品管课审核员： 审核日期：不合格事实描述：抽查品管部检验记录，发现缝制车间和的1-2月份的检验记录缺失较多。不符合：标准条款ISO9001：2000 8.2.4 责任部门确认： 文件检验与不合格品控制程序条款_ 审核员签名：不合格类型：1 2 3 日 期： 原因分析及采取的纠正措施：原因分析：品管部检验员未按要求将检验记录登记在规定的记录表格中。 纠正措施：1、由品管部组织各工序检验员讲解检验与不合格品控制程序，熟悉检验记录的填写和保管要求，参加人员须口试合格。 2、品管部自3月20日起，按检验作业指导书要求填写检验记录。品管主管每月组织一次抽查，确保记录的可追溯性。 责任部门负责人
12、： 确认： 日期：纠正措施的验证：经验证：1、品管部已组织相关人员进行文件的学习，抽查相关人员对检验记录的填写和保管要求清楚； 2、抽查3月21-23日的检验记录，填写符合要求。 验证人员： 日期： 注：不合格类型有：1、体系性不合格；2、实施性不合格；3、效果性不合格。 AAA有限公司不符合项报告 QR822-01 ：2005-1-02受审核部门：生产部责任部门：生产部审核员：审核日期：不合格事实描述：抽查生产现场标识情况，车间未按要求进行区域划分，生产车间部分区域标识不够明确。不符合：标准条款ISO9001：2000 7.5.3 责任部门确认： 文件：手册第二部份第7.5.3条 条款_ 审
13、核员签名：不合格类型：1 2 3 日 期： 原因分析及采取的纠正措施：原因分析：原区域的分界线已模糊，标识牌部分丢失。纠正措施：1、由生产部组织各车间、仓库讲解手册第二部分第七章中有关标识的要求，使各车间主管熟悉标识的作用和区域划分的做法，参加人员须口试合格。 2、由生产部组织各车间在5日内补充各类标识牌，并对物料区域进行划分。 责任部门负责人： 确认： 日期：纠正措施的验证：经验证：1、生产部已组织相关人员进行文件的学习，抽查相关人员对标识的要求的基本清楚； 2、现场已补充相关的标识，区域划分基本明确。 验证人员： 日期： 注：不合格类型有：1、体系性不合格；2、实施性不合格；3、效果性不合格。
