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1、受审部门管理层审核时间年 月 日 时 分- 时 分标准条款审核内容审核记录判定Q4.1E4.1组织是否按本标准的要求建立质量及环境管理体系，并形成文件查阅体系文件，是否已经针对质量环境管理体系形成了以下文件，并加以实施：手册 是 否程序 是 否关键岗位和工序的作业文件、操作规程或管理制度 是 否组织是否界定了质量环境管理体系的范围，并形成了文件查阅管理手册，对质量环境管理体系的范围是否进行了界定：是 否界定是否合理：是 否组织是否识别质量环境管理体系所需的过程及其在组织中的应用，并确定这些过程的顺序和相互作用查阅文件是否绘制了流程图或采用其他手段对各过程进行了识别：是 采用方式为：流程图 其他
2、否是否确定为确保这些过程的有效运行和控制所需的准则和方法查阅相关文件，看是否对各过程的实施，进行了相关规定：是 否是否已经确保可以或得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和对这些过程的监视，并监视、测量和分析这些过程；询问受审核人，是否已经配备相关资源，是否已经建立了相关的信息沟通渠道：是 否询问受审核人，是否已经设立了相关的监视部门，并实施了这些监视和测量：是 责任部门是： ，管理责任人是： 否 是否实施了必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进询问受审人，是否责成相关部门根据工作中的不足或潜在问题采取了改进措施：是 责任部门是： 否针对组织所选择的任何影响产品符合要求
3、的外包过程，组织是否确保对其实施控制。对此类外包过程的控制是否已经在质量管理体系中加以识别询问受审核人，是否存在外报过程：否是，具体是： 控制部门是： 相关过程的控制是否已经在相关文件中对其控制进行了描述，查阅文件：是 否Q4.2.1E4.2质量环境管理体系文件是否符合标准要求询问受审核人方针和目标，能 否回答；索取质量环境手册，能 否提供；查阅程序文件，是 否包含六个必须的程序文件；索取相关作业文件，能 否提供；查阅质量记录表格，是 否已制定4.2.2E4.2组织是否已经编制和保持质量环境手册质量环境手册是否包括；a)质量环境管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性b)为质量环境管理体系编
4、制的形成文件的程序或对其引用；c)质量环境管理体系过程之间相互作用的表述。是 否是 否是 否是 通过 表述否E4.3.1组织是否已经编制程序文件，以确保环境因素得到识别、控制，并能保证及时更新；是否责成相关部门对各自的进行了充分控制查阅程序文件：是 否到各部门进行验证：是 否 部未能对 进行充分控制Q 5.1 E4.3.3最高管理者是否向组织传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性是 通过 等方式传达；否是否建立程序并在各职能层次上建立、实施并保持目标和指标这些目标和指标是否可测量是否建立了必要的方案已实现目标和指标是 否是 否是 否E4.4.1是否提供了必要的资源以确保体系的建立实施和保持询问
5、受审核人，是否配备了包括人力资源、基础设施、工作环境必要的资源：是否 欠缺的方面是： Q5.2最高管理者是否以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足询问受审核人，如何确保顾客要求得到确定和满足：通过 等方式进行Q5.3E4.2最高管理者是否确保质量方针：a)与组织的宗旨相适用；b)包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺；c)提供制定和评审质量目标的框架；d)在组织内得到沟通和理解；e)在持续适宜性方面得到评审。询问受审核人：是 否是 否是 否是 否是 否Q5.4.1最高管理者是否确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容。质量目标是否是
6、可测量的，并与质量方针保持一致。查阅质量目标分解记录：是 否 已经得到分解是 否5.4.2最高管理者是否确保：a)对质量管理体系进行策划，以满足质量目标以及4.1的要求。b)在对质量管理体的变更进行策划和实施时，保持质量管理体系的完整性。询问受审核人并查阅文件：是 否是 否Q5.5.1E4.4.3最高管理者是否确保组织内的职责、权限得到规定和沟通查阅管理文件，是否对各部门、各岗位的工作职责规定完整：是 否各相关人员是否明确自己的职责(到各部门验证)：是 否Q5.5.2E4.3.3最高管理者是否指定一名管理者管理者代表是否明确自己的职责是 否询问管理者代表，是否明确自己的职责是 否Q5.5.3E
7、4.4.3最高管理者是否确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量环境管理体系的有效性进行沟通询问受审核人是否规定各部门进行相关的沟通工作：是 否沟通方式有：电话 会议 座谈文件传递 黑板报其他 Q5.6E4.6是否进行了管理评审询问受审核人：是(继续进行5.6条款审核)否(补充审核5.6条款)是否对评审工作进行了有效策划索取管理评审计划，查阅是否策划到位是 否管理评审输入是否完整查阅管理评审的输入资料，是否包括以下方面的信息：a)审核结果； 是 否b)顾客反馈； 是 否c)过程的业绩和产品的符合性；是 否d)预防和纠正措施的状况；是 否e)以往管理评审的跟踪措施；是 否f)可能影响质量管理
8、体系的变更；是 否g)改建的建议。 是 否评审输出要求是否符合要求查阅评审报告，是否包括与以下有关方面有关的任何决定和措施；a)质量管理体系及其过程有效性的改进； 是 否b)与顾客要求有关的产品的改进；是 否c)资源需求。 是 否Q6.1组织应确定并提供以下方面所需的资源：a)实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性；b)通过满足顾客要求，增强顾客满意。询问受审核人是否确定并提供：是否 在 方面欠缺Q8.1组织是否策划并实施所需的监视、测量、分析和改进过程询问受审核人是否已经依照PDCA模式建立了改进体系是 否主管领导是： 主管部门是： 受审部门生产部、车间审核时间年 月 日 时 分- 时 分
9、标准条款审核内容审核记录判定Q5.5.1E4.4.1是否明确本部门的职责询问受审核人，能 否 回答完整Q4.2.3E4.4.5是否对本部门的文件进行了有效控制索取部门的文件清单抽查文件，是否能提供并现行有效是 否是否保持完好是 否Q5.4.1E4.3.3是否对本部门的质量环境目标、指标进行了考核索取质量、环境目标指标统计报表，查阅考核记录，各项指标是否已经达到要求是否 在 项目上未达到，是 否 已经建立了实施改进的机制，以确保目标的实现Q5.5.3E4.4.3是否与相关部门实施了必要的沟通工作询问受审核人是否规定各部门以及部门内部进行相关的沟通工作：是 否沟通方式有：电话 会议 座谈文件传递
10、黑板报其他 Q6.3是否对相关设施设备进行了必要的控制和维护索取设备清单，能 否提供索取设备检修计划，是 否已经制定索取关键设备的检修记录，查阅，是否按计划实施是 否维修是否到位并经过验收是 否Q6.4是否提供了生产必需的工作环境现场检查车间及其他工作场所，车间是否符合现场工作要求是否 在 项目上未达到E4.3.1是否对环境因素做了有效识别是否对各部门的重大环境因素做了明确查阅环境因素评价表，对比工作现场，察看有无遗漏：是 否查阅重大环境因素，对照工作实际情况，查看是否合理：是 否是否对其形成文件和及时更新做了规定查阅程序文件，并提问受审核人：是 否E4.3.2是否识别了适用相关法律法规和其他
11、应该遵守的要求是否建立了获取这些法规的渠道是否确定了这些要求如何适用于组织的环境因素在建立、实施和保持管理体系是是否充分考虑了这些法律法规？查阅法律法规清单，是否识别完整：是否 未收集到询问受审核人如何获取这些法规，方法和渠道是否明确：是 否询问受审核人，在确定环境因素时，是否确定了这些要求如何适用是 否询问受审核人，在建立管理体系时，是否充分考虑了相关法律法规的要求：是 否Q7.1是否对产品实现进行了必要的策划工作查阅相关作业文件，对各过程的工艺、操作是否进行了明确描述是否 在 方面欠缺规定是否合理是否 在 方面欠缺抽查生产计划，是否对产品的生产加工作了明确要求是 否E4.3.3是否对目标指
12、标进行了相应的分解，并视需要制定了相关的管理方案询问受审核人，目标指标是否分解到位，并进行相关的考核：是 否查阅管理方案，方案是否制定到位，并有效执行：是 否Q7.5.1对生产工艺指标是否进行了充分监督和控制查阅最近一个月生产控制记录，对照生产工艺、作业指导书共查出 项不合的操作针对查出的不符合，是否有合理的解释是否针对不符合采取了相应的纠正和纠正措施是（8.5条款审核验证） 否Q7.5.2是否识别并确认了特殊过程询问受审核人，并查阅质量手册，特殊过程是否已经识别是 为特殊过程否查阅特殊过程确认记录，特殊过程是否经过确认是 否确认结果是否满足过程能力是 否E4.4.6相关程序、运行控制措施和规
13、定是否得到有效运行察看相关程序文件、管理制度、管理方案，运行控制措施是否得到了充分规定是否 未得到规定现场察看个工作场所相关规定是否得到了有效运行是否 未按要求执行Q7.5.3是否对产品及相关设备等进行了标识询问采取哪些措施以进行标识标签 包装标牌 分区其他 现场察看，标识是否对相关产品等进行有效区分是 否是否在产品出现问题或其他必要情况下进行了追溯询问受审核人，是否明确追溯路径：发货记录生产记录原辅料、记录库存记录供方询问是否接到过顾客投诉是 否是否针对顾客投诉进行追溯并采取相关措施是，措施是 否 有效 否是否针对生产过程中的不合格进行追溯并采取措施是，措施是 否 有效 否Q7.5.5是否对
14、本部门控制之下的，包括顾客财产在内的产品进行了必要的防护询问受审核人是否接到过顾客财产是 否是否对顾客财产进行了必要的防护是 否现场察看车间，生产过程中对产品是否进行了必要的防护是 否效果如何良好 一般 很差E4.4.7组织是否识别了可能对环境造成影响的紧急情况相关应急措施是否得到了有效实施查阅文件，相关因素是否得到了识别是 否察看演练记录，相关措施是否得到有效执行是 否E4.5.1组织是否建立了监视和测量的程序，并进行了有效控制察看文件，相关监控要求是否得到了制定：是 否察看监控记录，相关工作是否有效：是 否Q7.6是否使用并维护了生产必要的监视仪器现场察看监视装置，相关装置是否完好是 否各
15、装置的校准状态是否经过标识是 否是否有监视装置处于校准周期之外是 相关装置为 否E4.5.2是否建立了相应的程序，以规定对法律法规遵守情况进行评价评价是否到位察看文件，相关评价要求是否得到明确：是 否察看评价记录，相关工作是否有效：是 否Q8.2.3是否对本部门控制下的过程进行了有效的监控询问受审核人，除工作现场做的生产监控记录外，管理部门是否对生产过程进行了巡检是 否针对巡检查出的不符合是否采取了必要的措施是 否措施是否有效是 否Q8.3E4.5.3是否对不合格采取了必要的控制询问生产过程中的少量不合格如何处理报废 返工 让步是否出现过严重不合格是 否是否针对严重不合格采取了相关不合格采取了
16、必要的措施是 措施是 否Q8.4是否采取了必要统计分析方法询问采取的统计方法有哪些因果图法 统计报表法加权平均法 帕雷特图法其它 分析方法是否有效是 否Q8.5E4.5.3是否针对本部门工作采取了必要改进措施询问受审核人是否在工作过程中发现改进点是 否是否针对改进点采取了改进措施是 否查阅改进措施记录，并现场验证，措施是否经过验证有效是 否是否对公司所有部门的改进进行了有效控制查阅改进措施的清单，公司各部门的改进措施是否进行了登记归档？是 否各部门的改进措施是否进行了整改并验证？是 否受审部门品管部审核时间年 月 日 时 分- 时 分标准条款审核内容审核记录判定Q5.5.1E4.4.1是否明确
17、本部门的职责询问受审核人，能 否 回答完整Q5.4.1E4.3.3是否对本部门的质量环境目标、指标进行了考核索取质量环境目标指标统计报表，查阅记录，各项指标是否已经达到要求是否 在 项目上未达到，是 否 已经建立了实施改进的机制，以确保目标的实现Q4.2.3E4.4.5是否对本部门的文件进行了有效控制索取部门的文件清单抽查文件，是否能提供并现行有效是 否是否保持完好 是 否Q5.5.3E4.4.3E4.4.6是否与相关部门实施了必要的沟通工作询问受审核人是否规定各部门以及部门内部进行相关的沟通工作：是 否沟通方式有：电话 会议 座谈 文件传递 黑板报 其他 Q7.5.3是否对产品及相关设备等进
18、行了标识询问采取哪些措施以进行标识标签 包装 标牌 分区其他 是否进行了标识使用的有效性的检查是 否检查结果看，效果是否有效是 否是否在产品出现问题或其他必要情况下进行了追溯询问受审核人，是否明确追溯路径：合格证质检记录生产记录领料、记录库存记录采购记录供方询问是否接到过顾客投诉是 否是否针对顾客投诉，组织各部门进行追溯并采取相关措施是，措施是 否 有效否是否针对生产过程中的不合格进行追溯并采取措施是，措施是 否 有效 否7.5.4是否对本部门控制之下的，包括顾客财产在内的产品进行了必要的防护询问受审核人是否接到过顾客财产是 否是否对顾客财产进行了登记识别是 否是否责成各部门对顾客财产进行了必
19、要的防护 是 否效果如何（现场验证）良好 一般 很差E4.3.1本部门的环境因素是否得到有效识别，相关工作做是否得到有效控制查阅环境因素评价和识别记录，识别是否到位：是 否现场察看，相关工作是否得到有效控制是 否Q7.6是否配备了必要的监视和测量装置索取监视和测量装置清单对照国家标准和QS认证实施细则，看是否配备齐全是 否是否对监视和测量装置进行了校准抽查校准记录，是否经过计量所校准是否， 未经校准现场检查计量装置，是否有损坏是， 损坏否损坏的是否已经修理并校准是 否Q8.2.4是否对各阶段产品的验证进行了充分控制询问受审核人是否明确检验阶段和要求是 否抽查近一个月的原材料检验记录，对照验收标
20、准是否有不符合要求的产品是 否检出的不合格是否经过相关人员评审后处理及处理措施为何是 退货 让步 其他否抽查近一个月的过程检验记录，对照验收标准是否有不符合要求的产品是 否检出的不合格是否经过相关人员评审后处理及处理措施为何是 报废 让步 其他否抽查近一个月的成品检验记录，对照验收标准是否有不符合要求的产品是 否检出的不合格是否经过相关人员评审后处理及处理措施为何是 报废 让步 降级 其他否Q8.4是否采取了必要统计分析方法询问采取的统计方法有哪些因果图法 统计报表法加权平均法 帕雷特图法其它 分析方法是否有效是 否Q8.5E4.5.3是否针对本部门工作采取了必要改进措施询问受审核人是否在工作
21、过程中发现改进点是 否是否针对改进点采取了改进措施是 否查阅改进措施记录，并现场验证，措施是否经过验证有效是 否受审部门供应部审核时间年 月 日 时 分- 时 分标准条款审核内容审核记录判定Q5.5.1E4.4.1是否明确本部门的职责询问受审核人，能 否 回答完整Q5.4.1E4.3.3是否对本部门的质量目标进行了考核索取质量环境指标统计报表，查阅考核记录，各项指标是否已经达到要求是否 在 项目上未达到，是 否 已经建立了实施改进的机制，以确保目标的实现Q4.2.3E4.4.5是否对本部门的文件进行了有效控制索取部门的文件清单抽查文件，是否能提供并现行有效是 否是否保持完好是 否Q5.5.3E
22、4.4.3E4.4.1E4.4.6是否与相关部门实施了必要的沟通工作是否将相关的环保的要求向供方作了有效的沟通本部门的环境因素是否得到有效的识别，相关工作做是否得到有效的控制询问受审核人是否规定各部门以及部门内部进行相关的沟通工作：是 否沟通方式有：电话 会议 座谈文件传递 黑板报其他 询问受审核人，是否对供方的沟通工作作了有效的控制： 是 否查阅环境因素评价和识别记录，识别是否到位：是 否现场察看，相关工作是否得到有效的控制是 否Q7.4是否对采购进行了有效控制询问受审核人是否明确供方评价选择的准则，并对照质量手册，是否符合是 否索取合格供方名录，从中抽查三份供方评价记录，是否包括供方资质等
23、方面的评价记录，是否符合文件要求是否 不符合是否在采购前就采购充分进行沟通，索取采购申请或采购计划，是否明确了采购要求是 否采购物资是否经检验合格后如原材料库是 否采购不合格的产品如何处理退货 让步 其他是否出现过采购不合格是 否查阅不合格原材料处理记录，是否符合要求是 否Q8.2.3E4.5是否对本部门工作进行了监控询问通过何种方式进行工作检查 目标统计 其他查阅监控记录，是否有效是 否Q8.4是否采取了必要统计分析方法询问采取的统计方法有哪些因果图法 统计报表法加权平均法 帕雷特图法其它 分析方法是否有效是 否Q8.5E4.5.3是否针对本部门工作采取了必要改进措施询问受审核人是否在工作过
24、程中发现改进点是 否是否针对改进点采取了改进措施是 否查阅改进措施记录，并现场验证，措施是否经过验证有效是 否受审部门销售部审核时间年 月 日 时 分- 时 分标准条款审核内容审核记录判定Q5.5.1E4.4.1是否明确本部门的职责询问受审核人，能 否 回答完整Q5.4.1E4.3.3是否对本部门的质量目标进行了考核索取质量环境目标指标统计报表，查阅考核记录，各项指标是否已经达到要求是否 在 项目上未达到，是 否 已经建立了实施改进的机制，以确保目标的实现Q4.2.3E4.4.5是否对本部门的文件进行了有效控制索取部门的文件清单抽查文件，是否能提供并现行有效是 否是否保持完好是 否Q5.5.3
25、E4.4.3是否与相关部门实施了必要的沟通工作是否将相关的环保的要求向顾客作了有效沟通询问受审核人是否规定各部门以及部门内部进行相关的沟通工作：是 否沟通方式有：电话 会议 座谈文件传递 黑板报其他 询问受审核人，是否对鱼顾客的沟通工作做了有效的控制：是 否Q7.2是否明确产品的要求询问受审核人是否通过市场调查、国家标准、行业标准等进行了产品要求的识别工作是 否询问受审核人，产品的要求包括那些顾客明示的要求隐含的要求法律法规的要求组织附加的要求其他 是否有效地进行了产品要求的评审索取合同登记表，从中抽查5份合同评审记录，是否对所识别的产品要求进行了有效的评审工作是 否评审工作是否完整是 否对评
26、审的不满足采取哪些进一步的措施放弃合同 进一步协商，修改合同其他 是否与顾客进行了有效的沟通询问受审核人采用那些方式与顾客进行沟通工作电话 座谈 拜访广告宣传 展销会 促销活动其它 效果如何很好 一般 较差Q7.5.4是否对顾客财产进行了必要的防护询问受审核人是否接到过顾客财产是 否是否对顾客财产进行了登记识别是 否是否责成各部门对顾客财产进行了必要的防护是 否效果如何（现场验证）良好 一般 很差8.2.1是否对顾客满意度进行了测量索取顾客满意度调查表，查阅，对影响顾客满意度的因素是否设计完整是 否是否进行了调查工作，所得数据是否真是有效是 否索取分析报告，满意度结果为 满意度结果是否达到目标
27、要求是 否是否有必要调整目标，或采取相应改进措施是 否采取的措施是否有效，并经验证是 否Q8.2.3E4.5是否对本部门工作进行了监控询问通过何种方式进行工作检查 目标统计 其他查阅监控记录，是否有效是 否Q8.4是否采取了必要统计分析方法询问采取的统计方法有哪些因果图法 统计报表法加权平均法 帕雷特图法其它 分析方法是否有效是 否Q8.5E4.5.3是否针对本部门工作采取了必要改进措施询问受审核人是否在工作过程中发现改进点是 否是否针对改进点采取了改进措施是 否查阅改进措施记录，并现场验证，措施是否经过验证有效是 否受审部门设备部审核时间年 月 日 时 分- 时 分标准条款审核内容审核记录判
28、定Q5.5.1E4.4.1是否明确本部门的职责维修特殊岗位是否持证上岗询问受审核人，能 否 回答完整索取现场工作人员上岗资格证书能 否 提供Q5.4.1E4.3.3是否对本部门的质量目标进行了考核索取质量环境目标指标统计报表，查阅考核记录，各项指标是否已经达到要求是否 在 项目上未达到，是 否 已经建立了实施改进的机制，以确保目标的实现Q4.2.3E4.4.5是否对本部门的文件进行了有效控制索取部门的文件清单抽查文件，是否能提供并现行有效是 否是否保持完好是 否Q5.5.3E4.4.3是否与相关部门实施了必要的沟通工作询问受审核人是否规定各部门以及部门内部进行相关的沟通工作：是 否沟通方式有：
29、电话 会议 座谈文件传递 黑板报其他 Q6.3E4.5.1是否对相关设备设施进行了必要的控制和维护污水处理站运行是否得到有效监控索取设备清单 是 否 提供索取设备维修计划 是 否 制定查看设备维修记录，是否按计划实施是 否查看设备验收记录，是否对新进设备进行验收是 否查阅污水处理站运行记录，运行是否得到充分控制：是 否Q6.4E4.3.1E4.4.6是否提供了生产必须的工作环境本部门的环境因素是否得到有效识别，相关工作做是否得到有效控制现场检查维修工作场所，是否符合满足维修工作要求是 否 查阅环境因素评价和识别记录，识别是否到位：是 否现场察看，相关工作是否得到有效控制是 否Q8.2.3E4.
30、5是否对本部门工作进行了监控询问通过何种方式进行工作检查 目标统计 其他查阅监控记录，是否有效是 否Q8.4是否采取了必要统计分析方法询问采取的统计方法有哪些因果图法 统计报表法加权平均法 帕雷特图法其它 分析方法是否有效是 否Q8.5E4.5.3是否针对本部门工作采取了必要改进措施询问受审核人是否在工作过程中发现改进点是 否是否针对改进点采取了改进措施是 否查阅改进措施记录，并现场验证，措施是否经过验证有效是 否受审部门办公室审核时间年 月 日 时 分- 时 分标准条款审核内容审核记录判定Q5.5.1E4.4.1是否明确本部门的职责询问受审核人，能 否 回答完整Q5.4.1E4.3.3是否对
31、本部门的质量目标进行了考核索取质量环境目标指标统计报表，查阅考核记录，各项指标是否已经达到要求是否 在 项目上未达到，是 否 已经建立了实施改进的机制，以确保目标的实现Q4.2.3E4.4.5是否对文件进行了有效控制文件控制是否编制了程序是 否索取文件清单索取文件发布前的批准记录，能否提供是 否文件是否更新过是 更新是 否经过再次批准否是否明确文件修订状态的标识方法是 通过 进行标识否查阅文件收发记录，核实文件是否发放到使用部门是 否抽查文件，是否保持清晰和易于识别是 否索取外来文件清单，抽查产品质量法、执行国标，是否能提供现行有效版本是 否是否存在作废文件是 否对作废文件是否进行了必要的标识
32、，以防止其非预期使用是 否E4.4.4E4.4.5体系文件是否全面查阅文件清单，是否包含了1)环境方针、目标和指标；2)对环境管理体系覆盖范围的描述；3)对环境体系主要要素及相互作用的描述，以及相关文件的查阅路径4)GB/T24001标准所要求的文件，包括记录；5)组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需要的文件和记录是 否Q4.2.4E4.5.4是否对记录的管理进行了有效控制索取记录清单，抽查三份记录表格，是否设计合理是 否记录表格的填写是否按要求进行并保持清晰易于识别（到各部门进行验证）是 否Q5.5.3E4.4.3是否与相关部门实施了必要的沟通工作进询问受审核人是否
33、规定各部门以及部门内部进行相关的沟通工作：是 否沟通方式有：电话 会议 座谈文件传递 黑板报其他 是否采取检查等手段进行了管理是 否E4.3.1E4.4.6本部门的环境因素是否得到有效识别，相关工作做是否得到有效控制查阅环境因素评价和识别记录，识别是否到位：是 否现场察看，相关工作是否得到有效控制是 否Q6.2E4.4.2是否对人力资源管理进行了有效控制是否明确了各岗位的任职要求是否提供了相关的措施，对个工作岗位人员能力进行了有效的控制查阅岗位说明书，各岗位的工作人员的能力是否得到了明确：是 否查阅年度培训计划，对岗位的工作人员是否作了充分策划：是 否查阅培训计划，对环保的培训工作是否得到了有
34、效实施：是 否查阅培训记录，相关培训工作是否得到了有效的实施：是 否Q6.3是否对本部门控制下的车辆等进行了必要的防护询问受审核人，各相关人员是否进行了防护是 否Q8.2.2E4.5.5是否对内部审核进行了有效实施和控制询问受审核人，是否对内部审核进行了策划，索取内部审核年度计划和内审实施计划，能否提供是 否查阅，是否首次进行内审是（补充审核8.2.2条款）否是否编制了检查表，并依据检查表将所有相关部门的相关条款审核完整是 否查出的不合格是否经过相关部门进行了整改是 否整改效果是否经过验证是 否Q8.2.3E4.5是否对本部门工作进行了监控询问通过何种方式进行工作检查 目标统计 其他查阅监控记录，是否有效是
