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1、用友审计作业系统(GASK A465)操作手册北京用友审计软件有限公司2007年7月目 录前 言7第一章 系统的安装与设置91.软件安装91.1审易软件的安装环境91.2软件的安装92.系统的初始设置112.1 数据库初始化112.2 加密维护142.3 加装驱动17第二章 数据采集191.自动采集202.手动采集252.1 Sybase 数据库取数262.2 SQLSERVER数据库取数292.3 Oracle数据库取数工具352.4 通用取数工具36第三章 审计作业371.项目管理371.1 新建项目371.2 打开项目421.3 项目维护431.4 重新登录531.5 退出系统532.数
2、据准备532.1 数据采集542.2 数据转换552.3 财务数据导入652.4 业务数据导入672.5 数据平衡检测682.6 凭证断号检测692.7 标准科目对应702.8 内控测评733.模型预警753.1 分录检查模型预警753.2 账户分析模型预警793.3 综合查询模型预警834.账表查询864.1 科目余额表874.2 明细账884.3 日记账914.4 辅助核算余额表974.5 辅助账984.6 审计抽样984.7 综合查询1085.审计分析1215.1 科目趋势分析1215.2 科目结构分析1255.3 科目对比分析1275.4 对方科目分析1285.5 摘要汇总分析1305
3、.6 杜邦分析1326.审计检查1356.1 余额方向检查1356.2 疑点摘要检查1366.3 科目对冲检查1386.4 重复业务检查1396.5 电算化内控检查1416.6 利息测算1416.7 银行对账1427.会计报表1467.1 报表与指标1467.2 收入支出表1567.3 报表附注1587.4 报表汇总工具1608.审计结果1628.1 新增疑点问题1628.2 疑点管理平台1638.3 审计成果统计1668.4 凭证查阅统计1708.5 审计调整分录1718.6 科目审定表1738.7 生成审计报告1759.审计文档1769.1 底稿管理平台1769.2 审计日记1909.3
4、设置取数公式19710. 多项目21210.1 多项目余额表21210.2 多项目经济指标21310.3 报表及经济指标比较工具21510.4 项目数据合并21611.模板管理21711.1 工作底稿模板管理21711.2 财务报表模板管理22211.3 统计口径模板管理22411.4 审计报告模板管理22811.5 报表汇总模板管理22911.6 常用底稿模板管理23211.7 法律法规模板管理23212.系统设置23712.1 修改口令23712.2 操作日志23812.3 综合设置23812.4 清除 EXCEL进程24712.5 清除WORD进程24813.支持帮助24813.1 法律
5、法规24813.2 系统帮助25013.3 版本信息25014.系统管理员设置25014.1 部门设置25014.2 用户管理25114.3 新建项目设置25414.4 复核设置25515.数据表右键菜单介绍25615.1 排序25715.2 区域求和25715.3 分类汇总25715.4 相关数据26115.5 输出/打印26215.6 显示方式26215.7 另存中间库/疑点库26315.8 任意抽样26415.9 发送至底稿26615.10 发送至图形26616.桌面右键菜单介绍26616.1 桌面管理器26716.2 菜单管理器27316.3 界面图片设置277第四章 数据转换模板制作
6、2791.会计数据转换模板制作2791.1确定会计数据结构2791.2确定同一字段的对应关系2801.3凭证库的转换与对应2801.4科目库的转换与对应2831.5年初数库的转换与对应2831.6小技巧2841.7结构定义的使用2861.8数据整理中SQL语句的使用2862.科目处理2883.分类账处理295前 言u 手册阅读指南本手册的读者为审计业务处理的操作人员。本手册与用友审计作业系统审易A465（以下文中简称：“用友审易”或“审易”）版本相对应，既全面介绍了审易软件原有的成熟的所有审计工具，又介绍了审易的最新功能，体现了计算机审计的最新发展趋势。本手册完全按照读者认识和实际作业的顺序为
7、主线，以“系统的安装与设置”、“数据采集”、“审计作业”三大部分为基础，通过鲜活的实例与图示，详尽地向您展示了审易的所有功能。其中，在读者最关心的审计作业部分，我们以系统菜单为序，通过“项目管理”、“数据准备”、“模型预警”、“账表查询”、“审计分析”、“审计检查”、“会计报表”、“审计结果”、“审计文档”、“多项目”、“模板管理”、“系统设置”、“支持帮助”等菜单及其子菜单中所有审计工具和底稿的介绍，给读者一个全面认识和系统了解。另外在手册最后，我们还提供了对数据转换模板制作的介绍，方便感兴趣的读者自己制作数据转换模板。通过手册目录，您可以清晰地了解本手册的介绍线索，并根据序号迅速查找感兴趣
8、的内容。u 手册使用过程中的注意事项如果您有一定的计算机知识，则可以开始跟随本手册开始学习审计业务处理模块的使用方法；如果您的计算机基础比较薄弱，则建议您最好先熟悉Windows 95/98或Windows2000/XP/2003和Microsoft Office Word/Excel或WPS Office中的基本操作，同时对用友审易软件在总体上有所了解，然后再跟随本手册学习审计业务处理等模块的使用方法。企事业单位在正式应用审易软件进行审计作业之前，应输入使用者名称及密码，软件初始设置均为1。本系统已经由系统管理员创建了一套实验数据，名称为abc，以便操作人员在参看本手册的同时，能够试着使用审
9、计业务模块在实验数据中录入一些基础资料和转入相关数据，查询输出一些账表，这样学习的效果会更好一些。手册中的一些图形界面可能与软件中实际的界面稍有不同，但功能及操作是类似的，请用户在使用中注意。由于种种原因，手册中的一些说明可能与实际的软件有所不同，此时，以软件为准，请用户在使用中予以注意。未尽之处，请参照软件提示操作，或致电北京用友审计软件有限公司，以便及时获得服务及支持。u 版权声明本手册的版权归北京用友审计软件有限公司所有，未经我公司书面许可，任何单位或个人不得以任何形式复制或传播本手册的任何部份。本手册所述内容如有更改，恕不另行通知。第一章 系统的安装与设置1.软件安装审易软件的安装分成
10、以下几步：（1）环境的确认（2）安装软件（3）数据库的安装（4）加密服务的设置1.1审易软件的安装环境（1）单机环境：P3以上CPU，128M以上内存，推荐256M以上内存，1G以上可用硬盘空间，Windows98/2000/NT/XP，Microsoft Office97以上。MSSQL 2000 或MSDE（选择）。（2）服务器环境：P3以上CPU，推荐512M以上内存，1G以上可用硬盘空间，支持TCP/IP协议，2000/NT Server，Windows 98/2000/NT/XP，MSSQL Server2000或MSDE（选择）。1.2软件的安装单一网络环境的安装：（1）在安装光盘
11、中运行ufsyA465setup.EXE；（2）进入安装界面，按照操作提示进行安装；（3）点击下一步后，出现复制文件界面：（4）当遇到如下界面时请注意：（5）点击“确定”继续安装程序。安装完成后，会出现如下对话框：这时，如果计算机里已经安装了MS SQLSERVER数据库，可以直接点击“完成”结束安装程序；如果没有安装MS SQLSERVER数据库，只需选择“安装MSDE”前面的复选框，一般情况下安装程序会自动判断进行选择，然后再点击“完成”按钮，完成安装。（6）如果选择了“安装MSDE”，安装完成后请重新启动计算机。2.系统的初始设置2.1 数据库初始化安装完审易软件和数据库之后，要对数据库
12、进行初始化设置。2.1.1已安装MSDE数据库的初始化设置（1）启动程序：“开始”“程序”“用友审易”“用友审易数据库维护”。 （2）如果是第一次进入系统设置，会弹出如下的审易软件初始化界面。（3）点击菜单“数据库初始化”“初始化”，完成数据库的初始化设置，如上图圆圈标示。注：系统的初始化包括对3个部分进行初始化：“审易系统数据库”、“演示项目数据”、“数据转换模板”。在初始化过程中，可以有选择地进行初始化，不需要的部分提示初始化时，在弹出的对话框选择“否”即可。（4）如果不是第一次进入系统，则会提示输入系统管理员密码，这是为了保障系统安全，所以只有系统管理员才有权力去直接操作这一项功能。 只
13、有以系统管理员的身份登录，才能进行如上的初始化操作。2.1.2已安装MS SQLSERVER数据库的初始化设置（1）启动程序“开始”“程序”“用友审易”“用友审易数据库维护”。（2）如果SQLSERVER数据库超级用户“sa”的密码不为空，会弹出如下图对话框，点击确定后会提示输入“sa”的密码。（3）输入密码后进入“系统设置”的主界面，进行数据库的初始化。（4）如果需要再次进入系统，则不必再输入数据库超级用户的用户名和密码，只需要输入审易软件系统管理员的用户名、口令即可。（5）在数据库初始化操作的主界面中，同样可以通过点击菜单“数据库初始化”“初始化”来完成数据库的初始化设置。图：正在执行初始
14、化2.2 加密维护在审计作业中，计算机可能有三种不同的状态：（1）作为网络服务器；（2）作为网络客户端；（3）作为单机独立作业。为了配合这种单机状态到网络状态的转换，需要有不同的加密方式来对此提供支持。操作说明：（1）在“审易软件初始化”界面中选择“加密维护”页签，如下图所示。这里，可以安装新的加密方式，并将当前设置状态进行保存。这样，在用户下次更换作业的网络或单机状态时，就可以选择这一状态，直接点击“恢复”按钮将这一加密状态直接载入系统。（2）点击“安装加密”按钮，弹出如下窗口：网络服务器：如果当前用户的计算机是要作为网络服务器来使用，请选择“网络加密服务配置”，并在下面的白框中填入“本地加
15、密服务器”名（一般不用填，系统自动分析填入）、“加密狗序列号”，并点击按钮选择填入加密“Anyikey.id”路径。网络客户端：如果计算机是作为网络客户端来进行作业，则请选择“网络客户端加密配置”，填入要连接的加密服务器名即可。单机独立作业：如果计算机是要单机独立作业，选择“单机加密狗配置”，填入“加密狗序列号”，并点击按钮，选择填入加密“Anyikey.id”路径。（3）配置完成后，点击“确定”按钮，在弹出的对话框中填入要保存的状态名称，如下图所示：（4）点击“确定”，则新保存的配置状态就会出现在“加密维护”页签下的框中了，如下图圆圈标示。这样，下次需要再次从网络状态进入单机状态时，只需选择
16、上次保存的“单机”，再点击“恢复”按钮即可。“删除”按钮用来删除不再使用的状态设置。2.3 加装驱动在“加装驱动”页签下，可以选择安装或重新覆盖安装Microsoft Data Access Components 2.7、MSDE以及加密狗驱动。只需在下图窗口左侧选择要安装的项目，再点击右边的“安装”按钮即可。安装常见问题：（1）系统有程序访问有问题时需加数据驱动，如windows XP系统较常见。此时需要执行（若安装在C盘则为）“C:UFSYA465drv数据库驱动数据库驱动安装.exe”。（2）windows XP系统需要单独安装加密狗驱动。驱动程序路径：若安装在C盘，则为“C:UFSYA
17、465drvsetusbGeniusDogInstdrv.exe”。（3）如果用户安装有防火墙可能出现的问题：用网络加密找不到加密服务程序。您可以通过设置防火墙的新规则，将加密服务的驱动设成可以应用，就可以使用了；在金山防火墙中，添加ANYISERVER的图标，选择放行SP2的功能，自动添加防火墙会提示是否允许使用，设成允许网络化操作，局域网本地设置成允许访问。客户端访问数据服务器时失败。您可以调整防火墙解决，参照前开放加密服务程序的方法。第二章 数据采集点击“数据准备”菜单中的“数据采集”菜单项，弹出数据采集界面，如下图所示，数据采集分为“自动采集”和“手工采集”两种采集方式。1.自动采集自
18、动采集程序又称DANCE数据直通车，能自动识别计算机安装的常见的财务软件，包括：金蝶、用友、新中大、浪潮、金算盘、安易、速达、博科、万能、远光、降龙99、山经、管家婆等，随着我们软件的不断发展，自动识别采集数据的范围将不断扩大、不断完善。自动采集程序操作步骤如下：（1）在“自动采集”页面点击“运行”按钮，即启动了DANCE数据直通车，运行后，程序将自动扫描当前机器安装的财务软件，见下图：（2）扫描结束后，在“已搜索到的财务软件”列表里将列示出自动识别出的财务软件，如下图所示，采集程序自动识别出本机安装有“用友U8 V8.X（SQL SERVER）”财务软件。（3）选定已搜索到的财务软件，点击“
19、下一步”，弹出账套列表及年度列表窗口，如下图所示：（4）选定拟采集的账套数据，点击“采集数据”按钮，程序开始采集数据，采集完毕后，弹出消息框，提示采集的账套数据存放的位置及文件名，如下图所示：（5）数据采集完成后，即可使用“财务数据导入”功能，将账套数据导入至打开项目中，“财务数据导入”功能介绍详见相关章节。2.手动采集若不能自动识别出账务软件，可以使用“手工采集”方式。在取数工具的主页面点击“手工采集”，弹出如下界面：手动采集支持的数据库包括：Sybase数据库、SQLserver数据库、Oracle等多种数据库，用户在实际应用时，可按“导出”键将某取数工具导出到指定位置，或按“导到U盘”键
20、直接导出至U盘。2.1 Sybase 数据库取数2.1.1网络版取数（1）首先需要配置好被审计单位的Sybase数据库的客户端。（2）点击审易取数工具中的Sybase取数工具，弹出下面窗口：（3）服务器名一栏中会自动列出可以连接的数据库服务器。选中需要连接的服务器。（4）输入正确的用户名和密码，点击“确定”。（5）稍等片刻后“选择账套数据库”中列出可以导出的账套数据库。（6）稍等片刻后“数据表”列表中列出可以导出的列表。选择要导出的数据表，也可全选导出，要导出的表列示在“导出数据表”列表里。（7）点击“选择路径”选择要导出数据存放的路径。（8）点击“导出数据表”，完成数据采集。2.1.2单机版
21、取数（1）点击审易取数工具中的Sybase取数工具。弹出下面窗口：（2）选择“Sybase单机版数据导出”页签。（3）点击“账套路径”选择要导出的Sybase单机数据库。（扩展名为.db）。（4）输入正确的用户名、密码，点击“连接数据库”。（5）剩下的操作与网络版取数（5）至（7）步相同。注意：本程序单机版会自动导出到系统自动创建的.dbf文件，其文件路径为：选择的路径数据库文件名不加扩展名表名.dbf。例如：账套数据库为D:MyServer.db，要导出的数据表名为“abc”，要将数据导出的路径为D:Mydbf，那么导出的dbf文件将存在路径为D:MydbfMyServerabc.dbf。自
22、动创建的.dbf文件存在路径为：选择的路径数据库名表名.dbf。2.2 SQLSERVER数据库取数2.2.1 SQLSERVER备份取数（1）首先，计算机上必须装有SQLSERVER或MSDE。（2）选择“SQLSERVER备份取数”，弹出下面窗口：（3）点击“选择备份文件”，如果有密码将弹出对话框，提示输入正确的密码。（4）在弹出的选择文件对话框中选择要导出数据的备份文件。（5）在“选择要导出的账套”列表中选择要导出的数据备份，选择之后的备份将显示在下面“要导出的账套数据库”文本框中。（6）点击“连接”。可能需要一段时间，在左边列表中显示了可以导出的数据表。（7）选择要导出的数据表到右边列
23、表中。（8）点击“导出到Access”，在弹出的窗口中输入文件名。（9）选择“确定”后，导数开始。2.2.2 SQLSERVER取数（1）首先，计算机上必须装有SQLSERVER或MSDE。（2）选择“SQLSERVER取数”，弹出下面窗口：（3）在第一项中点击“刷新”，在数据库服务器下拉菜单选择或录入数据库服务器名称。在初始化时数据库服务器列表中的值为“local”，这个选项代表的是本地数据库的默认名称。（4）添入数据库的用户名和口令。在第二项中选择“使用windows安全集成设置”或“使用指定用户名和密码”。一般选择后者。MSSQLSERVER默认的用户为“sa”，口令为空。（5）在第三项
24、中下拉列表中选择服务器中的数据库，选择“连接数据库”。（6）在下面的左侧的“数据库列表”将列出数据库列表。（7）选择需要导出的数据库，或者选择双箭头（如上图圆圈所示）“全选”，则要导出的数据库将显示在右侧列表中。（8）选择导出数据库文件的路径，并开始导出。2.2.3 SQLSERVER附加数据取数SQLSERVER数据库附加文件一般有两个，一个后缀名为“*.mdf”，另一个为“*.ldf”，这时需要的是后缀名为“*.mdf”格式的文件。（1）首先计算机上必须装有SQLSERVER或MSDE。（2）选择“SQLserver附加数据库取数”，弹出下面窗口：（3）点击“选择数据文件”，这时如果数据库
25、服务器SQLSERVER或MSDE有密码，系统会提示输入密码。然后选择要导出的 *.Mdf 文件。（4）在左侧列表中显示了可以导出的数据表。（5）选择要导出的数据表到右边列表中。（6）点击“Access文件”，输入文件名。（7）选择“确定”后，系统即新建一个目标Access库。（8）点击“数据导出”导数开始。2.2.4 SQLSERVER大数据直导大数据直导可以将SQLSERVER数据库中的业务数据不经处理直接搬入审易软件进行查询。（1）选择“SQLSERVER大数据直导”，弹出下面窗口：（2）选择要导入的源数据库服务器（财务服务器）名称，如果在“服务器名”列表中若没有要找的数据库请手工输入。
26、（3）填入源服务器登录信息：用户名及密码。（4）点击“源数据库”下拉列表会出现服务器上的所有数据库，请选择其中一个。（5）在“目标项目库”中选择要导入的项目。（6）左边列表栏中将显示所有的数据表，选择要导入的列表。（7）点击“导入”。注意：使用此工具之前要确定计算机上要被审易软件初始化过的SQLSERVER数据库。此工具可以将SQLSERVER财务数据原样复制到审易项目库中，在查询界面树图中点击右键刷新，即可看到导入的数据，并进行查询等操作。2.3 Oracle数据库取数工具2.3.1运行条件（1）本软件需要在取数的机器中安装Oracle的ODBC驱动。（2）需要知道如何利用ODBC连接Ora
27、cle的数据库。2.3.2具体操作（1）点击审易取数工具中的Sybase取数工具，弹出下面窗口：（2）在客户机器有连接数据库服务器ODBC数据源的情况下，在“ODBC数据源”下拉框中选择；如果没有相应的数据源，点击“新建数据源”按钮建立。（3）录入相应连接数据库的用户名和口令，并点击“连接数据库”。（4）在“正常导入”页签里会出现当前用户所有的数据库表名，然后把相应的表名选入到“需要导出数据库列表”。（5）在导出数据库文件名和路径中选择开始建立好的空Access数据库，并点击“开始导出”按钮即可。2.4 通用取数工具通用取数工具可以通过用户手工建立的ODBC数据源导出数据。（1）在下拉框中选择
28、ODBC数据源，如果数据源可以连通，右边列表框将列出可以导出的数据表列表。（2）您可以选择您需要的数据表选入左边的列表框。（3）点击导出，软件提示您输入导出数据的存放位置，您可以自由命名。（4）点击确定，等待数据导出完成。第三章 审计作业1.项目管理项目管理功能，可以新建项目，对审计组成员进行任命，对审计组成员的权限进行设定，可以进行工作底稿的人员分工等，从而提高审计工作组整体的工作效率。项目管理主菜单中包括的菜单项有：“新建项目”、“打开项目”、“项目维护”、“重新登录”、“退出系统”。其中，“项目维护”分为下列具体功能：“新建”、“打开”、“修改”、“删除”、“备份”、“恢复”、“人员分配
29、”、“工作分工”、“项目互导”。下面介绍各个主要功能的操作。1.1 新建项目1.1.1单年度审计项目创建点击“项目管理”菜单中的“新建项目”，或者在项目管理窗口中点击“新建”，出现如下图的“项目登记”操作界面：（1）首先输入要新建的项目名称，如“abc”。（2）在“审计时限范围”框中输入此次审计时限（不是审计组进点的时间，是财务数据本身的时间段），如：图中为“20050101-20051231”。（3）在“会计制度”下拉列表中选择对应的会计制度，如“企业会计制度”。（4）在“工作底稿模板”中选择对应的工作底稿模板类别，如“通用”。（5）选择审计项目组所属部门。（6）选择审计类别。系统中预置了一
30、些常用的审计类别，如：“财务收支审计”、“任期经济责任审计”、“经济效益审计”、“建设项目审计”、“专项审计及调查”等。如果所进行的审计类别在列表中没有，则可以在列表中直接填写，在下次新建项目时会自动列示出来，以供选择。（7）选择被审计单位名称。下拉列表中会自动列示出系统中已经存在的被审计单位名称，如果所审计的单位名称不存在，则可以添加被审计单位信息，通过点击列表框右边的按钮：，进入下面窗口：添加完被审计单位信息后（注：“单位编号”和“单位名称”为必填信息），选中（在左侧列表中）该单位，点击“关闭”。关闭被审计单位信息管理窗口后，则在新建项目窗口中的被审计单位名称信息处，会出现所添加的被审计单
31、位名称。（8）点击“确定”，则新项目建成。1.1.2多年度审计项目创建审易可以实现多年度分年审计项目批量创建，勾选“多年度批量创建”后，出现“审计时限范围（多年度列表）”见下面窗口： 点击“年度添加”，出现下面窗口：在审计时限范围内，分别增加19980101-19981231、19990101-19991231、20000101-20001231，选择“添加”按扭，即完成1998年到2000年共三个年度的创建。见下图：点击“完成”按扭，出现下面窗口：点击“确定”，即完成多年度审计项目的创建。提示：多年度分年审计项目的含义是，其他信息一致，只是财务数据时间段不同的多个项目。多年度分年审计项目创建
32、即指这样的多个项目的一次性批量创建，而不是包含了多个时段的一个项目的创建。1.2 打开项目审计组成员要登录到某项目进行工作，选择“项目管理”下拉菜单中的“打开项目”，在随后出现的“项目显示”窗口的项目树中选择要打开的项目年度，点击项目树上方的“打开项目”图标，或者直接在项目树上双击要打开的项目年度，直接打开该项目。如图：另外，在项目树中选择了所要打开的项目之后，点击“查看属性”可以查看该项目的基础信息。如图，以“abc”项目为例，先单击选择“abc”项目，在点击“查看属性”，则可以看到该项目的信息如下：1.3 项目维护选择“项目管理”“项目维护”，弹出如下窗口：在这个窗口中，可以实现对项目最完
33、全，最方便的管理。除了上面介绍的“新建项目”和“打开项目”的操作之外，还可以“修改”项目信息、“删除”项目（操作人员只能删除其权限该项目的项目管理员范围内的项目）、“备份”已有项目、“恢复”以前备份过的项目，以及“人员分配”、“工作分工”、项目数据的“导入”和“导出”等功能。按钮解释:【新建】新建项目。新建项目后，自动关闭当前已经打开的项目，并打开新建的项目。【打开】打开所选择的项目。【修改】用于修改项目的部分（可修改的）信息，如图：注：“修改信息”栏下的“所属部门”、“审计类别”、“被审计单位名称”都是可以修改的内容；但“基本信息”是不能够被修改的。如图中显示的“项目名称”、“审计时限”、“
34、会计制度”、“工作底稿模板”是不能被修改的。【删除】删除所选择的项目。【备份】对所选择的项目进行整体备份包括财务数据和工作底稿等所有项目内容，备份出的文件是后缀名为.syd的格式化备份文件，该备份文件是经过加密和压缩的，只有在审易V4.5及以上版本中的恢复（下面介绍）中才可使用。例如，选择“abc”项目，点击“备份”按钮，弹出项目库备份窗口如下：点击“浏览”按钮选择项目库保存路径，选定后会出现该项目的项目库信息，然后点击“备份”按钮，则会自动实现对该项目的备份。【恢复】对之前备份好的项目进行恢复。恢复时，系统会自动识别备份文件并获取项目信息；会自动检测项目是否已经存在（如果同名同年度项目已经存
35、在，允许用户重命名后恢复为另一个项目）。如果备份文件是较早版本的软件项目备份，会自动在恢复时，在保持项目数据完整的情况下自动升级项目库为最新版本，以适应最新版本的审易软件。【人员分配】人员分配是由项目管理员进行操作的，用于指定该项目组的成员及成员项目权限等。在“项目管理”窗口选择“人员分配”，弹出“项目人员分配”，如：窗口右面是可选人员名单，选择参与项目审计的人员，点击窗口下方的“添加”就能将选中的人名添加到项目组人员列表中。删除项目组成员时，在左面窗口中单选或多选要删除的人名，点击“删除”，选中的人员将从项目组人员列表中被删除，出现在备选的人员清单中。点击“清空”可以将除自己之外所有的项目组
36、成员删除到备选人员列表中。（1）补充说明：人员角色解释（权限）项目管理员：每个项目只能有一个项目管理员，对所管理的项目具有绝对的权力。例如：查阅、删改工作底稿，增删项目组成员，给项目组成员以及项目所属部门负责人设定权限等。项目管理员的产生是普通用户新建项目就自动成为项目管理员。但在一些非常的情境下也可以由系统管理员指定人员列表中的任何人成为项目管理员。例如：项目管理员忘记密码，解除项目管理员管理权限等等。用户：可以查看项目名称的列表但不能进入项目。普通用户在人员列表中出现，可以被项目管理员加入审计项目组授予相应的权限，也可以被系统管理员授予某些项目的项目管理权限。还可以新建项目，成为该项目的项
37、目管理员。复核人：复核人可以查看项目名称的列表，进入项目并对所有工作底稿做相应的修改复核。比普通用户权限要大一些，但是复核人没有权限删除已有的工作底稿。另外，复核人同样也可以被项目管理员授权，例如，对底稿的“完全控制”等。（2）项目管理员的授权操作：在通常情况下项目管理员的产生是普通用户新建项目自动成为项目管理员，或是通过项目管理员对项目组成员授权后项目组成员成为项目管理员，而原项目管理员会自动将为项目组的普通成员。只有在极特殊情况下，项目管理员才会通过系统管理员强制指定。项目管理员授权操作：审计人员必须以项目管理员身份登录的，然后点击“项目管理”菜单中的“人员分配”，弹出“项目人员分配”窗口
38、。在窗口左端的“已选人员名单”名单中选定要把权力移交的人名，双击要授权的某人的角色，选择“设置项目管理员”完成设置。完成选择后，因为每个项目管理员只能有一人，“admin”被设置成为项目管理员，“1”自动降级为普通组员。如下图：【工作分工】在“项目管理”窗口选择“工作分工”，可以对项目人员分配不同的底稿，使其享有对工作底稿不同的权限。（1）点击“项目管理”中的“工作分工”，选择菜单“按底稿”，弹出如下窗口：（2）在“人员清单”中选择要分配给哪一个人分配工作底稿。（3）在“审计阶段”下拉框中，可以选择在窗口左侧列表中显示的底稿的类别（全部的或某个审计阶段的）。（4）在底稿名称上双击鼠标，底稿名称
39、被加入到窗口右端的“已选底稿名称”列表，或者单击将“可选底稿名称”列表中的所有底稿加入到“已选底稿名称”列表。（5）退出“工作底稿人员分工”窗口。在“工作底稿编制平台”上的“所属用户”中可以看到分工操作的结果。【项目互导】在“项目管理”窗口选择“项目互导”，分为“导出”和“导入”。导出：（1）点击主菜单中的“项目管理” “项目互导” “导出”，启动导出界面。（2）在窗口的上方选择需要导出的底稿，下方可以选择需要导出的数据。选择完之后点击“执行”，弹出下面窗口：（3）选择路径，输入数据包文件的文件名，点击“保存”。（4）如果不仅需要导出ACCESS数据库形式的数据包，还希望将需要的底稿以文件的形
40、式导出，将窗口上方“输出带文件”选项选中，然后点击“执行”。（5）选择需要导出数据包的存放路径，点击“确定”，程序会自动在选择的路径下建立一个文件夹，其中包含了导出的数据包和所有选中的底稿文件。导入：（1）点击主菜单中的“项目管理”“项目互导”“导入”。（2）点击“打开数据包”，找到以前曾经导出的数据包。然后选择要导入项目的底稿和各种数据，点击“执行”将数据导入当前的项目中。注意：项目的导入是导入到当前的项目中，如果当前的项目中有数据可能造成冲突。 1.4 重新登录项目菜单中的“人员重新登录”功能与主界面上快捷键“登录”按钮功能是一样的，审计人员随时可以用不同的用户名来登录服务器，按照不同的权
41、限实施对审计作业的操作和管理。1.5 退出系统退出用友审易软件系统。2.数据准备完成审计项目建立后，审计人员需要进行审计前的数据准备工作，包括数据采集、数据转换、财务数据导入、业务数据导入、数据平衡检测、凭证断号检测、标准科目对应及内控评测等。此部分工作可以帮助审计人员在执行具体审计实施工作前，将拟审计的数据对象导入至审计项目中，并可对导入的数据进行校验，以保证数据的真实完整。2.1 数据采集审计人员进行审计作业前应对被审计单位的财务数据进行采集，审易A465采用双模采集方式，即“自动采集”与“手动采集”两种方式。点击菜单栏“审计准备”“数据采集”，弹出下面窗口：具体的采集办法请参考第二章“数
42、据采集”。2.2 数据转换审计项目建立好之后，如果数据采集工作已经完成，审计人员需要将数据转换为审易软件的数据格式，以方便审计作业。（1）打开项目，如进入“abc”项目“20050101-20051231”。（2）点击主菜单“数据准备”“数据转换”，弹出下面窗口：（3）选择模板名称，可以在“数据转换模板”下拉列表中选择，也可以点击下拉列表左端的按钮 ，在弹出的模板管理窗口中选择，选择完点击窗口中的“确定”。如选择“用友7.0”模板。见上图：（4）点击窗口右面图中的 ，或“数据转换”下拉菜单中的“数据连接”，在弹出的窗口中设置数据源。（5）点击路径浏览选取相应数据文件C:UFSYA465user
43、五金公司数据.MDB。点击“测试”，显示“数据设置正常”提示，关闭窗口。见下面例1及图。对于被审计单位的数据，审计人员只需要找到数据存放的地方就可以。（6）选择“会计流处理”按钮，即进行数据转换工作。当选择“会计流处理”，系统就会把将要审计的会计电子数据，由被审计单位的五花八门格式转换成为审计软件所需要的固定格式。经过这样转换的电子数据，审计人员就可以浏览、查阅，可以采用审计工具进行相应的审计作业。这是会计数据流部分。“会计流处理”模块主要完成将要审计的会计电子数据的采集、格式转换、科目库处理、分类账处理，最后再自动生成报表。这个功能模板由 “数据转换”、“科目库处理”、“分类账处理”、“科目
44、余额表”四个子模块构成。对会计数据转换模板进行操作，大体分两种。一种是“自动流程式”，另一种是“分步进程式”。自动流程式当进入会计流处理界面后，按一下软件主画面的“会计流处理”按钮，审计软件就自动运行，而且一气呵成地完成从“数据转换”、“科目库处理”、“分类账处理”等作业，如下三张图，并得到“科目余额表”和账表。如图： 分步进程式会计流处理也可以分步做，分为“数据转换”、“科目处理”、“分类账处理”，每一环节都可以单步执行，多步执行。分步做一般用于模板制作和模板调整。（见：第四章“数据转换模板制作”）会计流处理完成后会自动提示。（7）补充说明：数据连接的类型接口类型可选：Access97，Ac
45、cess97数据库文件，后缀为*.mdb，数据浏览有效。Access2000Access2000数据库文件，后缀为*.mdb，数据浏览有效。DBASE(*.dbf)PRODOX(*.db)，数据浏览有效。Foxpro(*.dbf)。ADO连接，若为Access2000，可用ADO连接。ODBC或其他BDE连接，可自行设置ODBC接口或BDE接口。例1：以上Access97的连接。首先选取接口类型，如Access97，再接上已存储到审计组计算机的数据。比如，点击路径浏览选取相应数据文件C:UFSYA465user五金公司数据.MDB。窗口中还有“用户”、“口令”两项，是指对方数据库的用户名和口令，一般无须操作，确有用户和口令时填入，有时用户不明确时，只填口令。例2：Access2000文件可用Access2000接口类型连接，方式同前。例3：若为Access或Access2000文件：接口类型可选ADO连接；路径浏览；选MicrosoftJet4.0OLEDB； 选择该数据文件。以下例子内容，实际应用时参阅。例4：若为DBASE(*.dbf)或PRODOX(*.db)文件类型： 数据接口中选择接口类型为DBASE(*.dbf)PRODOX(*.db)； 点数据浏览，出现文件选择窗口，选择文件路径，选择其中任一文件打开即可。例5：FOXPRO(*.dbf)文件类型，可连接FOXP
