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1、中国进口贸易中的绿色贸易壁垒研究 华东师范大学硕士学位论文中国进口贸易中的绿色贸易壁垒研究姓名:全志敏申请学位级别:硕士专业:国际贸易指导教师:华俊20060801论文摘要联合国于年召开的人类环境会议,将贸易与环境问题首次提到议事日程上来,并受到国际社会的日益关注。环境问题己成为当代国际贸易的重大议题之一。随着经济全球化和贸易自由化的发展,绿色贸易壁垒取代关税和其它非关税壁垒,发展成为一种新兴的国际贸易壁垒,竞相被发达国家采用。我国是一个发展中国家,由于经济落后,环保水平比较低。虽然自改革开放以来,我国的对外贸易一直处于不断增长的状态中,但是,贸易也同时带来了很多问题。其中,最为主要的就是环境
2、问题。在此背景下,本文以“中国进口贸易中的绿色贸易壁垒研究”为题,基于微观经济学的理论基础,着重分析在我国目前脆弱的生态环境下,建立自己的绿色贸易壁垒制度的必要性,并探讨我国构建和利用绿色壁垒保证我国经济和贸易的可持续性发展的对策和建议。本文的写作框架如下:第一部分:绿色贸易壁垒及其兴起原因研究绿色贸易壁垒的基本概念、主要内容和现行制度及兴起的原因,分析绿色贸易壁垒产生的根源。第二部分:绿色贸易壁垒的理论概述研究了贸易环境关系理论一贸易环境互动效应论和环境库兹涅茨曲线,分析其突破顶点的影响因素,为全文的研究提供理论基础。第三部分:中国进口贸易中的绿色贸易壁垒现状分析研究中国进口贸易中的绿色贸易
3、壁垒现状,并进一步分析完善绿色壁垒的必要性,以及对我国外贸的影响。第四部分:构建和利用绿色贸易壁垒的对策和建议以海尔集团成功利用绿色贸易壁垒,打开国际冰箱市场的案例为出发点,从政府和企业两个层面,探讨中国进口贸易中绿色贸易壁垒所采取的对策和建议,希望给中国企业在面对绿色贸易壁垒问题上一些启发。关键词:绿色贸易壁垒,进口贸易,对策甜,口妇. ,. 仟甜,譬 . 、 .“, ”,.“血 .也: ? . . 也,.口玎 .曲巾.行, : ,、也挝,学位论文独创性声明本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果.据我所知,除文中已经注明引用的内容外,本论文不包含其他个人已经发表
4、或撰写过的研究成果.对本文的研究做出重要贡献的个人和集体,均已在文中作了明确说明并表示谢意.作者签名:金:查数日期:?址授权使用声明本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定,学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版。有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆被查阅。有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索。有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适用本规定。喜篡距:触隰蛐 日期:芝纠: 嗍:狮导论一、问题的提出第二次世界大战后,世晃经济迅猛发展,但由于对生态环境重视不够,自然环境受到严重污染,全球正经历着前所未
5、有的生态灾难:臭氧层破坏、温室效应、酸雨成灾、水体污染、森林破坏、水土流失、土地荒漠化加剧、野生动物物种大量灭绝?生态平衡遭到破坏,已严重危及人类自身的生存和发展。关注环境、保护地球成了人类最为重要的事情之一。发达国家开始从单追求经济效益转变为“经济、社会、环境”三个目标平衡发展的模式。贸易与环境办随即成为全球瞩目的焦点。年月,联合国通过了人类环境宣言:年世界环境组织与发展委员会成立,发表了题为我们的共同未来的报告,报告提出了全球可持续发展的目标,并得到了大多数国家的响应:许多国家都把环保问题列入本国紧急议程,并上升到立法的高度予以重视。年各成员达成一致,在多哈回合中决定就“贸易和环境”问题展
6、开新一轮的多边贸易谈判,并最迟于年达成一致协议,许多专家认为“贸易与环境”问题将成为“多哈回台”中最艰难的议题。随着经济全球化和贸易自由化的发展,关税和传统非关税壁垒如配额、许可证制度等作用将会逐步减弱,绿色贸易壁垒独特的双重作用?既可保护环境,也可保护国内产品和市场,短短十几年的时间里,它已经成为影响广泛,在国际贸易中起着举足轻重作用的一种非关税贸易壁垒,竞相被发达国家采用。改革开放以来,我国的对外贸易一直处于不断增长的状态中,在世界国际贸易中的份额也不断扩大。到年,我国进出口总额为.亿美元,同比增长了.%,其中进口额为.亿美元,同比增长.%。外商直接投资势头也是锐不可挡,截止年月底,全国累
7、计批准设立外商投资企业个,合同外资金额.亿美元,实际使用外资金额.亿美元。对外贸易的繁荣大幅度地提高了我国人民的生活水平。但是,贸易也同时带来了很多.问题。其中,最为主要的就是环境问题。长期以来,由于我国的环境标准比较低,环境保护执法不严,同时我国有关贸易的环境保护法规体系不完善,技术规范不健全以及执法机制的缺陷,通过投资、出口和技术转让等形式导致资源耗竭和环境污染问题日益凸现。突出地表现在污染转移和投资污染密集产业上。对于我国目前脆弱的生态环境,我们是否该建立自己的绿色贸易壁垒制度怎样/能建立起行之有效的绿色贸易壁垒,保证我国经济和贸易的可持续性发数据来源十中华人民共和国商务部网站 展是摆在
8、我们面前的一个重要的课题,它的解决对促进我国的经济,贸易,环境的协调发展具有重大的意义。二、主要概念界定绿色贸易壁垒又称绿色壁垒,是指在国际贸易活动中,国以保护人类及动物、植物健康或安全甚至生命,保护生态和环境为名而直接或间接采取的限制甚至禁止贸易的法律、法规、政策与措施,以阻止某些外国商品进口或在进口时受到一定的限制,从而达到保护本国产品、市场和环境的目的。它属于技术性贸易壁垒的一种。技术性贸易壁垒是指一国或区域组织以维护国家或区域安全、保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由,通过颁布法律、法令、条例、规定,建立技术法规、技术标准、认证制度、检验制度等方式,而采取的
9、一些强制性或自愿性的技术性贸易措施,如果这些措施对其他国家或区域组织的商品、服务和投资自由进入该国或该区域市场产生不利影响,那么就成为了技术性贸易壁垒。绿色贸易壁垒是一种技术性贸易壁垒,对于它的认识,不能一概而论,应该具体问题具体分析。一方面,在国际贸易中,提高环境标准,加强环境管理,有利于保护环境、保护人类健康和动植物的安全,它是国际贸易发展中的一个新动向,反映了各国对环境的普遍重视,有着合理性;另一方面,有些发达国家却趁机以保护环境为名,构筑非关税贸易壁垒,行贸易保护之实。目前各国均没有统一的环境标准,各国根据自身经济发展水平制定环保标准,般来说,发达国家的环保标准比发展中国家要高,这样发
10、达国家的产品比较容易进入发展中国家市场;而发展中国家在发达国家高环境门槛面前,常常被拒之门外,因而又具有定的歧视性。发达国家和发展中国家标准的不一致性,一方面限制了发展中国家的出口,另一方面造成了发展中国家严重的环境问题,突出地表现在发达国家的污染转移和投资污染密集产业,而许多发展中国家为了发展经济,应付国内贫困和人口的巨大压力,片面追求眼前利益,忽视可持续发展,也给发达国家转嫁污染企业和废物提供了机会。三、主要文献概览国内外相关研究大部分集中于从理论与实证的角度分析贸易与环境的关系。而对于下现实存在的绿色贸易壁垒,研究焦点在于其理论上的合法性争论与具体的应对措施。自始至终,伴随着的是自由贸易
11、主义者与环境保护主义者之间、发达国家与发展中国家的激烈交锋,主要内容如下:、自由贸易是否会导致环境恶化自由贸易主义者认为,环境退化的根本原因是市场失灵和政策失灵,是由于外部性的存在,而不是贸易活动。从福利经济学的角度来看,自由贸易有助于实现环境资源的最优配置,从而保证生产活动能够按照最有效的方式进行。贸易可以创造财富,提高人们的福利水平,使人们有更多的资源可以用于环境保护。自由贸易主义者反对为了环境保护而使用贸易限制措施,认为这将增加社会成本,他们还担心在关税水平大幅度下降和非关税壁垒大量削减的情况下,环境措施会被贸易保护主义者所利用,成为变相的贸易壁垒?绿色贸易壁垒。环境保护主义者认为,自由
12、贸易会对环境保护带来消极的影响,他们的理由是,自由贸易所带来的经济活动的增加会加剧自然环境的退化,增加对非再生资源的使用,过多地消耗那些可再生资源。第三种观点也是目前主流的经济观点,更倾向于认为自由贸易与环境之间是一种复杂的关系。它们认为,上述两种观点虽然都有其合理的面,但却比较片面。事实上,贸易对环境的影响有赖于三种效应,即技术效应、结构效应和规模效应的此消彼长,最终的结果如何是很难预测的。它们认为:即使说贸易和经济的增长最终并不必然会导致环境恶化,但这并不能保证说它不会使环境恶化。经济的增长最终固然会对环境带来积极的影响,但它更适用于地区环境问题。如果政策适当,贸易带来的收益应该足以抵消其
13、对环境带来的负面效应,贸易是可以对环境起到积极作用的。但仅仅依靠贸易所带来的经济增长并不足以解决环境问题,最重要的还是有恰当的环境政策和良好的政治氛围,即政府的诚信和有效的治理。、贸易政策是否有助于解决环境问题自由贸易主义者认为,贸易政策对于解决环境问题是没有意义的。他们援引传统经济理论认为,贸易本身并不会损害环境,导致环境恶化的根源在于市场和政府失灵,即外部性的存在。因此,解决问题的最佳办法应该是直接解决贸易的外部性问题,而不是运用贸易手段来改变全球自由贸易体系。环境保护主义者认为,贸易政策对于解决环境问题是非常必要的。他们认为贸易政策不仅可以用来限制那些危害环境的产品的贸易,而且可以用来防
14、范环境保护过程中的搭便车的现象。他们认为贸易是环境恶化的主要原因,采用贸易手段限制自由贸易的发展萨好符合了“治病要治根”的原则。、环境标准是否对产品竞争力有重要影响问题发展中国家认为,一方面,环境保护应顾及到各国经济的发展水平,另一方面,自然资源禀赋的不同是构成各国比较优势的主要因素,是国际贸易活动的基础。虽然环境成本的高低的确对产品的竞争力有一定的影响,但因为环境成本占生产成本的比例很低美国也只有?%,对产品的竞争力并没有重要影响,不应该要求各国实行同样的环境标准,也不应该因为各国环境标准的不同而使用环境贸易措施。发达国家认为,本国实施的严格的环境标准降低了其产品的竞争力,而环境标准低的国家
15、发展中国家生产的产品包含的环境成本低面在国际市场上具有成本优势,构成“生态倾销”,是一种不公平竞争,应采取措施限制它们产品的进口。、多边环境协定中有关贸易的规则与规则:孰先孰后发展中国家认为,没有必要修改现有的规则。如果双方都是的缔约方,那么即使它们采取了与规则不一致的贸易政策,根据国际公法中的“特殊法优先”的原则,这种做法也不会引起两种规则之间的法律冲突。如果争端双方只有一方是的缔约方,但同时都是的成员,的第条的例外条款也已经为的贸易规则提供了充分的空间。发达国家如美国和欧盟认为,一个国家应该可以单边地采取贸易措施,应该修改贸易规则以容纳的贸易政策。欧盟的设想是希望多边环境协定中的贸易措施能
16、够得到“事先的承认”,即无论是以前还是今后签署的多边环境协定,其贸易规则都将自动被规则认可。我国国内的研究大多局限于对发达国家设置绿色壁垒的谴责,和消极地应对西方的绿色贸易壁垒,研究我国进口贸易中的绿色贸易壁垒问题并不多。四、研究方法与思路本文主要采取历史分析、理论演绎、案例研究等研究方法。以历史分析的方法分析绿色贸易壁垒的产生和发展,探讨其产生的根源;以理论演绎的方法分析贸易和环境的关系,国际贸易中环境问题的解决方法;以实证分析的方法研究中国进口贸易中绿色贸易壁垒现状、探讨建立我国自己的绿色壁垒的必要性以及绿色壁垒对我国贸易的影响,在此基础上,对我国构建和利用绿色贸易壁垒提出了现应的对策和建
17、议,并以案例方式为企业利用绿色壁垒开拓国内国际市场提供借峪。第一章 绿色贸易壁垒及其兴起原因.绿色贸易壁垒的涵义及内容.绿色贸易壁垒的涵义绿色贸易壁垒又称绿色壁垒,是指在国际贸易活动中,一国以保护人类及动物、植物健康或安全甚至生命,保护生态和环境为名而直接或间接采取的限制甚至禁止贸易的法律、法规、政策与措施,它阻止某些外国商品进口或使某些外国商品在在进口中受到一定的限制,从而达到保护本国环境,和市场的双重目的。绿色贸易壁垒是一种技术贸易壁垒,对于它的认识,不能一概而论,应该具体问题具体分析。一方面,在国际贸易中,提高环境标准,加强环境管理,有利于保护环境、保护人类健康和动植物的安全,它是国际贸
18、易发展中的一个新动向,反映了各国对环境的普遍重视,有着合理性;另一方面,有些发达国家却趁机以保护环境为名,构筑非关税贸易壁垒,行贸易保护之实。目前各国均没有统一的环境标准,各国根据自身经济发展水平制定环保标准,般来说,发达国家的环保标准比发展中国家要高,这样发达国家的产品比较容易进入发展中国家市场;而发展中国家在发达国家高环境门槛面前,常常被拒之门外,因而又具有一定的歧视性。发达国家和发展中国家标准的不一致性,一方面限制了发展中国家的出口,另一方面造成了发展中国家严重的环境问题,突出地表现在发达国家的污染转移和投资污染密集产业。而许多发展中国家为了发展经济,应付国内贫困和人口的巨大压力,片面追
19、求眼前利益,忽视可持续发展,也给发达国家转嫁污染企业和废物提供了机会。.绿色贸易壁垒的主要内容由于各个国家国内标准不同,绿色贸易壁垒的具体做法也不尽相同;总体来说,发达国家的环境标准较高,对进口品的环保要求也比较苛刻;而发展中国家受经济发展水平的限制,经常出现对自然资源进行超负荷开发利用,这样便导致这些发展中国家的环保标准比较低,对进口商品的环境管制相对宽松。从大多西方国家的具体做法看,绿色贸易壁垒涉及面较广,从初级产品到工业成品,从生产、包装、贮运到使用的全过程都有不同程度的环境限制,按产品形成及运动的不同阶段,这些环境要求大致可分为生产加工、包装贮运、产品成分和产品性能及使用的限制措施。一
20、、有关生产方法、加工过程的环保要求随着经济发展和环保问题的日益突出,仅仅靠对产品本身污染的“末端”控制来降低污染已不能满足当今环保要求,不少国家从实践中认识到应该从整个生产过程来控制污染的发生,于是包括我国在内的许多国家都先后制定了产品加工过程和加工方法必须符合特定的坏境要求的&标准,各国的标准不尽相同,发达国家的标准高于发展中国家。在法律体系内,一国无权要求进口产品的生产符合该国的标准,如年美、墨之间的“金枪鱼案”就是在此原则下裁决的,美国认为墨西哥渔民利用大型渔网在捕获金枪鱼时造成海豚死亡的捕捞方法,违背了美国的有关环保要求,故禁止进口来自墨西哥的金枪鱼及其制品,在接到墨西哥的申诉后在裁决
21、旱认为,荚国的标准不适用于域外,故判墨西哥胜诉。但在乌拉圭回合签订的技术贸易壁垒协议中,对标准的境外实施作了突破性规定,即进口困有权限制不符合本国标准的产品进口,前提条件是:如果这种标准影响产品功能。换句话说,那些通过有害环境或生态的生产或加工程序产生出来的产品,与较高环境标准、较严格的环境管理政策的国家加工生产的同类产品相比,二者没有由此而引起的性能差别,则进口国不得对较低环境下生产的产品实施进口限制:反之,则可以实施限制措施。当然,多边国际环境公约中的标准,任何缔约方如有违反,则进口国不必考虑标准是否影响产品性能,而有权对使用违反该国际标准生产的产品进行限制,我国至今参与签署了十几项国际环
22、境公约。、有关包装贮运的环保要求随着国际贸易的规模日益扩大和科技的不断进步,人们对商品包装的认识也逐步深化,包装虽然对商品流通具有重要的作用,但也给人类带来了严重的环境问题。在绿色化浪潮的影响下,绿色包装应运而生。许多国家在包装物的无害性、安全性、资源节约性、可自然分解性等方面提出了要求。不少西方国家把印有环境标志作为包装物进入国际市场的通行证,无环境标志的产品将受到数量及价格限制。为了使装卸运输、贮存便于按货物特性采取相应措施,以保证人身安全、避免环境污染,进口国普遍要求在运输包装上按国际海运危险品标准的规定图案,表明危险品标志,否则不准靠岸卸货。如法国规定,从年开始,上市商品的包装必须有一
23、半以上能再利用或回收利用。年月,美国农业部提出,中国出口商品的包装使用了未经处理的木料,将亚洲地区的长刺蜂带进美国。并中国发出天的最后通牒,要求中国商品在此期限内改换包装。“三、有关产品成分的环保要求年月第届联合国农药残留法典委员会上,讨论了种农药在各种商品的最高残留量、最高再残留量系指现已禁用的、但仍在食品中残留的农药含量和指导性残留限量,之后,本、欧盟、美国等发达国家对食品的农药残留量和有毒物质含量的规定不断提高标准。如欧盟新的茶叶农药残留限量标准将氰戊菊酯的最高残留极限从毫克/公斤修改为.毫克/公斤。美国、日本、德国、英国、法国、意大利等个国家对乳制品、蛋制品、罐头、肉类、蔬菜、水产品等
24、食品还规定了微生物限量标准,如日本、英国、加拿大等国要求进口花生中黄曲霉素的含量不得超过%;法国禁止含有红霉素的糖果进口;日本对进口大米的监测项目从项增加到项,对克球粉残留量超过.的冻鸡拒绝进口。近年来,人们对纺织品的环保要求也越来越严格,德国新的消费者保护法禁止使用和进口能分解成致癌芳香胺的种偶氮染料及其染色的纺织品,随后欧盟也同意照此执行。欧盟还提出要禁止进口含有种化学物质的棉布等等。四、有关产品性能及使用过程的环保要求如伦敦修正案缔约国第四次会议规定了逐步淘汰破坏臭氧层物质的时间表,规定大多缔约国年停止使用氟氯化氮类物质、四氯化碳、甲基氯仿和氟溴烃类物质,氟溴烃类物质到年减少%,到年减少
25、%,到年停止使用;发展中缔约国在达到一定消费水平后逐年减少其消费量。这些规定涉及到的商品多达数百种,包括工商业制冷设备、气溶胶制品、泡沫制品、化工产品、医药产品、机电产品等类别。我国的冰箱、空调等数百个品种的出口产品,因使用氟利昂制冷剂,违反了保护臭氧层的有关国际公约而受到出口限制。五、 有关保护动植物的要求 、保护生物多样性公约和一些国家关于保护濒危动植物的规定对野生动植物及其制品的出口形成了限制。年,美国食品和药物管理局宣布对中匿的虾类制品实行“自动扣留”,其原因为我国的渔船上没有装有海龟逃生装置,危害了海龟的生息。这使我国冻龙虾出口额由年的.万美元减少到年的.万美元,冻鏊虾出口额由.万美
26、元减少到.万美元。.绿色贸易壁垒现行制度.绿色关税和市场准入制度环境成本是下常使用环境效法支付的成本和因污染环境而必须支付的成本。近年来,西方发达国家以保护环境为名,对一些发展中国家的出口产品频频提取环境补贴和进行环境倾销调查;对一些污染环境的进口产品课以附加税,或者限制、禁止其进口,甚至实施贸易制裁等。如年美国禁止从墨西哥进口金枪鱼及制品案,年美国白宫安全会议以我国台湾保护野生动物不力为由,建议克林顿总统对其实行贸易制裁。年美国环保局规定,在美国九大城市出售的汽油中含有的硫、笨等有害物质必须低于一定水平,国内生产商可以逐步达到这一要求,但进口汽油必须在年生效,否则禁止进口。.绿色环境标志制度
27、环境标志指一种粘贴或印刷在产品包装上的图形,表现该产品的生产、使用及处理过程均符合环境保护的要求,不危害人体健康,对环境无害或危害极小,有利于资源再生和回收利用。自年德国实行“蓝色天使”计划以来,环境标志已在全球得到广泛推广;如美国和“绿十字”、北欧四国的“白天鹅制度”、瑞典的“良好环境选择制度”、奥地利的“生态标准”、欧盟的“制度”、加拿大的“”、新西兰的“环境选择制度”、新加坡的“环保标志制度”等等。由于各国环境标志制度所依据的环境标准不一致,评价方法也有差异,所选择的产品类别有偏向,往往只选择国内企业所生产的产品,对其他国家的企业在申请程度上可能存在歧视,这样势必会对发展中国家的出口贸易
28、形成一道“环境屏障”。.绿色技术标准制度技术标准是通过立法手段制定严格的强制性环保技术标准,限制国外不符合环保技术标准的产品进口,对贸易实施限制。这些标准都是根据发达国家生产水平和技术水平制定的,对发达国家来说,是可以达到的,但对于发展中国家来说是很难达到的,因而势必导致发展中固家的产品被拒在发达国家之外。年月国际标准组织专门技术委员会正式公布了环境管理体系国际标准,要求世界各地的制造商在确保自身质量管理和质量保证体系符合系列标准的同时,其生产环境也应满足的标准和自己国家的环境法规。该标准不仅涉及从原材料开发到产品制造、使用及报废处理过程,而且还明确规定一切不符合该标准的产品,一任何国家都有权
29、拒绝进口。.绿色包装制度绿色包装制度要求进口商品包装节约能源、用后易于回收再利用、易于自然分解、不污染环境、保护环境资源和消费者健康。现在它逐渐成为发达国家搞贸易保护的措施。目前世界各国在绿色包装方面采取的措施主要有:一、立法的形式规定禁止使用某些包装材料。如立法禁止使用含有铅、汞和镉等成分的包装利料;没有达到特定的再循环比例的包装材料,不能再利用的容器等。二、建立存储返还制度。许多国家规定,啤酒、软性饮料和矿泉水一律使用可循环使用的容器,消费者在购买这些物品时,向商店缴存一定的保证金,以后退还容器时由商店退还保证金。如丹麦要求所有进口的啤酒、矿泉水软性饮料一律使用可再装的容器,否则拒绝进口。
30、丹麦的做法已得到的支持同本分别与年和年发布并强制推行的回收条例和废弃物清除条例修正案。三、税收优惠或处罚,即对生产和使用包装材料的厂家,根据其生产包装的原材料或使用的包装材料而给予免税、低税优惠或征收较高的税赋,以鼓励使用可再生的资源。.绿色卫生检疫制度建立在现代科学技术基础上的各种检疫措施不仅极为严格,而且繁琐复杂。基于保护环境和生态资源,确保人类和动植物的健康,许多国家,特别是发达国家制定了严格的环境与技术标志。由于各国环境和技术标准的指标水平和检验方法不同,以及对检验指标设计的任意性,而使环境和技术标准可能成为贸易壁垒。乌拉圭回合通过的卫生与动植物检疫措施协议建议使用国际标准。在国际贸易
31、中海关将超过环境卫生,尤其是超过食品卫生安全标准的进口物品予以退货。也要求使用国际标准,坚持科学的标准,只要不超过环保的目标,允许各国有比较多的自由度。.绿色补贴和反补贴制度发达国家将严重污染环境的产业转移到发展中国家,以降低环境成本,使发展中国家的环境成本因此而提高。为了保护环境和资源,有必要将环境和资源费用计算在成本之内,使环境资源成本内在化,而发展中国家绝大部分企业本身无力承担治理环境污染的费用,政府有时只能为此而给予一定的补贴。发达国家却以这种“补贴”违反规定为由,对进行过环境补贴的产品征收反补贴税,限制此类产品进口。.绿色贸易壁垒兴起的原因自世纪年代以来,随着世界各国经济的发展和国际
32、贸易活动的增加,环境问题开始进入贸易领域,绿色贸易壁垒逐渐取代关税和出口配额、许可证等非关税壁垒,成为一种新兴的技术性贸易壁垒。它产生的原因错综复杂,我们可以从社会、经济和绿色壁垒自身特性等方面进行探讨。.绿色贸易壁垒产生的社会原因多年来以对自然环境和资源的掠夺性丌发为手段而获取经济增长的人类社会讵在为此付出代价。空气、水源污染问题闩趋严重,土地资源退化、生物多样性减损及臭氧层的破坏有增无减,日益受到环境污染问题困扰的人们逐渐认识到加强环境保护的重要注和紧迫性。一、国际性组织十分重视环保问题。世纪年代,出现了环境保护的第一次浪潮。环境问题被提到了国际社会和各国政府的议事日程,年.在瑞典斯德哥尔
33、摩召开了联合固第一次人类环境会议,通过了著名的人类环境宣言。宣言郑重告诫:“如果人类继续增殖人口、掠夺式地开发自然资源、肆意污染和破坏环境,人类赖以生存的地球,必将出现资源匮乏、污染泛滥、生态破坏的灾难”,并呼吁各国政府和人民,为保护和改善人类环境,造福全体人民,造福后代而共同努力。世纪年代,环境问题再次得到公众的关注,出现了环境保护的第二次浪潮。与第一次浪潮相比,这次环保浪潮更多地具有全球倾向。这是因为许多环境污染问题具有跨境转移的性质,具有全球性影响,如臭氧层的破坏,全球气候变暖等。另外经济全球化也使环境问题更多地具有国际性的特点,当各国人民意识到他们相互影响、紧密联系的时候,他们对彼此的
34、活动,包括环境方面的活动,也更加关注。为了寻求解决各国共同面临的环境问题的措施,联合国年月在巴西县约热内卢召开了联合国环境与发展大会,个国家代表团和个国际组织的代表出席了会议。会议通过了里约环境和发展宣言和世纪议程等五项重要文件。同时,/设立了“贸易与环境委员会”,出台了诸如技术性贸易壁垒协议、农产品协议、实施动植物卫生检疫措施协议等一系列与环保问题相关的文件。二、各国政府大力推行社会、经济、环境可持续发展战略。发达国家政党普遍以政治生态化及生态政治化作为执政理念,重视培育国家的可持续发展能力。西方前前后后许多政界领导人,如勃兰特、撒切尔夫人、海部俊树都声称自已是环保主义者。美国前总统克林顿在
35、制定许多重大的外交政策时,环境保护往往是其中的一项重要内容。在许多重要场合的演讲中,总是极力渲染他对环境问题的关注,以此柬赢得广大民众的拥护。三、随着发达国家人民生活水平的提高,广大民众更加关心环境的质量,增强了人们对洁净环境和绿色产品的偏好。绿色消费悄然兴起。据报道,年新产品中,约有%的绿色商品,至年数量剧增了倍,比重提高到%左右。%左右的德国人在购物时考虑环保问题,%的美国人由于企业的环保形象会影响他们的消费倾向,%的英国人愿意会高价购买绿色产品。此外,世界许多国家也有逐步改变其生产及消费的方式和习惯。例如,美国政府从年始,在政府机构办公设备更新时一律采购符合环保要求的产品。年度政府部门开
36、支亿美元更新的个人电脑,全部是具有“能源之星”标志的绿色产品,这种电脑可回收利用,而且耗电节省%。日本和欧洲正在研制环保汽车,德国的工厂在试制环保电视机,荷兰建筑界计划兴建“环保房屋”。发达国家消费者的绿色价值观的形成,对绿色产品的需求偏好促进了国际贸易对环保产品的崇尚,同时也为发达国家绿色壁垒的形成提供了条件。.绿色贸易壁垒产生的经济原因一、世界性的贸易危机促进了绿色壁垒的兴起世界贸易量在二战后的飞速增长,推动了各国经济发展,国际分工和经济全球化的发展,各国为世界市场而生产已成为普遍现象,各国国民经济持续的过热增长,使世界经济出现虚假的繁荣。其表现就是年代以来全球性的生产过剩.国际市场主要商
37、品价格的全面下跌,销售价格低于生产的附加值。国内很多商品过剩.实际上是国际商品价格危机在国内的表现。更为严重的是,这种全球性的生产过剩、价格危机是短期解决不了的。生产过剩,贸易中的进出口失衡,各国的进口大量减少,而出口极为困难,整个经济链条遇到了严重的障碍。具体表现是:、世界的主要进口国出现了巨大的贸易逆差。年,亚洲进口大幅度减少,东南亚各国贸易额下降亿美元,而使发达国家贸易逆差增加亿美元,其中美国亿美元,同本亿美元,欧盟亿美元。年,美国贸易逆差亿美元,巨大的贸易逆差,发达国家必然要采取限制或减少进口的政策,从而导致全球性的贸易萎缩。、由于集团化的影响,产生巨大的贸易转移,使一些出口国的传统贸
38、易发生变化,出口减少。如受拉美地区集团的影响,美国更多地从墨西哥进口纺织品,从而使中国的纺织品出口遭到严重的困难。、由于科学技术的发展,生产周期的缩短,高科技产品淘汰得很快导致原来的很多产品没有了买主。典型的例子是东南亚的电子市场,泰国的电子产品出口在年达到了高峰,年暴跌,从而导致全国的出口贸易额严重下降。、近年来,由于种种原因,某些国家经济出现困难,这些国家进而采取消极的国际收支平衡政策,即减少进口。其结果导致世界贸易下降的总趋势。因此,贸易保护主义再次兴起。各国纷纷采取各种手段,限制进口,鼓励出口,保护本国工业和市场。二、关税和传统的非关税壁垒日益减少推动了绿色壁垒的产生。随着经济全球化和
39、贸易自由化进程的加快,关税逐渐降低,进出口数量配额、许可证制度、外汇管制等非关税措施日益受到约束和限制。年结束的乌拉圭回合谈判协议要求,发达国家将数百种产品的进口关税削减三分之一,按贸易量加权计算,工业品进口最惠国待遇关税率平均降低%,关税水平从.%降低到.%,发达国家工业品受约束的比例从%上升到%,同时协议还要求各成员国减少传统的非关税壁垒。在这种情况下,发达国家为了其自身的利益,玎始寻求新的贸易保护措旖。绿色保护主义首先在西方发达国家兴起,他们纷纷利用中的环保例外权即贸易技术壁垒协议中的“不得阻止任何国家采取必要的措施保护人类、保护环境”,设罱绿色壁垒,以保护贸易,与此有关的胁议还有卫生与
40、植物检疫措施与协议申明:“不得阻止任何成员方采取或加强为保护人类、动植物的生命或健康所必需的措施”。新的贸易保护主义者利用这些条款,以环境保护为名,行贸易保护之实。.绿色贸易壁垒自身特点的原因绿色贸易壁垒就其本质而言是一种新的非关税保护措施,较之以往传统的非关税壁垒措施,它具有更似合理、更似合法、更加隐蔽和更具歧视性特征。一、绿色贸易壁垒存在的合理性。面对全球环境的日益恶化,特别是年代以来,全球发生的苏联切尔诺贝利核电站事故、印度博帕尔农药厂毒气事件等多起重大环境空难,使人们对其生存和发展的空间所受到的严重威胁日益清醒,开始将注意的焦点集中到资源、环境及自身的健康上来。改善生存环境质量的呼声不
41、断高涨,众口一词,要求“在不损害未来世代满足其发展”,并且要充分认识到和妥善处理人口、资源昶环境、发展之间的相互关系,并使它们协调一致,求得相互平衡。广大消费者也对绿色产品表现出特别和偏好和需求,在国际贸易中掀起了一种崇尚绿色产品、环保产品的潮流。绿色贸易的措施正是在受到国际环保运动和国内民间压力的基础上产生并被发达国家广泛利用,其基本目的是为了保护本国的资源、环境与人体健康,实现本国环境保护和可持续发展。资源环境的“外部性”与“公共性”决定了自由贸易可能对环境带来不利的影响,有必要通过一系列针对贸易的环境法规、制度以及标准使贸易带来的外部性成本内、部化,所以使绿色贸易壁垒具有一定的合理性。二
42、、绿色贸易壁垒具有合法性。世界贸易组织建立世界贸易组织协议的前言中明确规定:“成员国应按照持续增长的目标,考虑优化使用世界资源,努力保护和保存环境,并通过与各国在不同经济发展上的需要和关注相符合的方式来加强坏保的手段”。有多个协定对环境与贸易问题做出了规定。按其组织法体系划分包括以下两个方面:第一,年关税和贸易总协定中第条规定:各成员国可以在不违反国民待遇的前提下,按照自己的环境计划自行决定对进口产品征收以保护环境为目的的环境税费:第条、和款是关于环境一般例外的规定,允许缔约方为保护环境采取相关的贸易措施,但必须遵守非歧视原则。第二,世界贸易组织体系中的贸易的技术壁垒协定、补贴与反补贴措施协定
43、、卫生与植物检疫措施协定、农业协定、服务贸易总协定和与贸易有关的知识产权协定从不同角度对国际贸易中的环境问题作了规定。如乌拉圭回合达成的技术贸易壁垒协议中规定,不得阻止任何国家采取必要的措施来保护人类、动物或植物的生命和健康、保护环境。这些都为绿色贸易壁垒的产生在形式上提供了合法性。三、绿色贸易壁垒具有隐蔽性。绿色贸易壁垒与传统的非关税壁垒不同,它是在全球环保运动已成一片浪潮的情况下产生的,具有名义上的合理性,但环境战涛:丁:观则改变中国教革,理沦,】,.问题是一个非常复杂的问题,涉及到复杂的技术,使为正常的环境保护需要而采取的保护措施和为实施贸易保护而采取的措施之间难以分辨。例如,著名的美、
44、加、墨金枪鱼事件,就是美国以保护环境为由,禁止从加拿大和墨西哥的金枪鱼及其产品的进口;同样是美国,在其汽车行业受到越来越大挑战的同时,美国政府就出台了防污染法,要求所有进口汽车都必须装有防污染装置,并制定了近乎苛刻的海关标准。美国貌似环保最坚定的先行者,但实际上,不可不论的是其中必然有借环保为名,对自由贸易进行“变相限制”的成份。四、绿色贸易壁垒也更具有歧视性。由于各国社会经济发展水平不同,决定了其对环境问题重要性的认识不同,对环境保护采取的态度及标准也不同。一般而言,西方发达国家的生产力水平较高,其环境意识也较一般发展中国家强得多,决定了其种类环境标准的制定和实施也更严格。因此,发达国家往往
45、借口环境保护设置“绿色壁垒”,将来自发展中国家的低环保要求和低成本的产品当作是进行“生念倾销”而加以限制。从表面上看,绿色贸易壁垒是针对所有国家的,似乎是公允,但实际上能达到这些要求的只有少数几个国家,或者说被排除在外的正好是需要制裁或报复的国家。因而,相对于传统的非关税壁垒,绿色贸易壁垒就更具有歧视性。第二章绿色贸易壁垒的理论分析.贸易环境互动效应论.贸易对环境的影响根据】对环境效应研究得出的结论:出口对环境的影响表现为三个相互关联的要素:规模效应、结构效应以及技术效应。一、规模效应 贸易使经济活动的规模和收入增加而促进经济增长。一方面,经济活动规模扩大将提高自然资源的使用水平和增加环境污染
46、程度。在结构和资源使用效率一定时,国际贸易对环境的规模影响肯定是负的。尤其是在市场失灵时,如存在产权结构不清晰,无偿使用生态系统,不能内化的外部性以及缺乏公共产品等情况,这种负效应会更大。另一方面,由于规模的扩大,人均收入水平的提高,人们对洁净环境的偏好增加,对“洁净环境”这种特殊产品的需求也增加了,人们愿意支付更多的货币购买以对环境负责的方式生产出来的产品。因此,在不存在政策失灵的情况下,随着收入水平的提高,各国将实施更加严格的环境标准和法规,使生产单位产品对环境的污染程度下降,在这种情况下,规模效应对环境的影响是有利的。二、一结构效应 自由贸易使得一国的产业结构与其比较优势相适应。在没有市场失灵和政策失灵时,经济发展水平越高,贸易自由化越能使经济结构向污染降低的方向转移。为了促进出口,一国必须充分利用国际比较利益来安排它的出口产品结构,所以促进发展一般是促进出口结构的变化
