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1、出口贸易与中国制造业企业生产率基于中国上市公司的面板数据分析 出口贸易与中国制造业企业生产率?基于中国上市公司的面板数据分析 ? 年月合肥工业大学 本论文经答辩委员会全体委员审查,确认符合合肥工业大学硕士学位论文质量要求。答辩委员会签教授安徽经济管理学院主席:副教授合肥工业大学委员:芳陬副教授合业大学拶教授合肥工业大学导师:岁符么聊;、独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知,除了文中特别加以标志和致谢的地方外,论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果,也不包含为获得金日巴王些太堂 或其他教育机构的学位或证二”而使用过的材料。与我一同工作
2、的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签字:于野、艳签字日期:力口 ,年月牛日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解盒日墨三:些太堂有关保留、使用学位论文的规定,有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘,允许论文被查阅或借阅。本人授权?金巴王些态堂 可以将学位论文的全部或部分论文容编入有关数据库进行检索,可以采刚影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。保密的学位论文在解密后适用本授权书导师签名:学位论文者签名:随艳签字日期:/年月 签字日期:学位论文作者毕业后去向:工作单位:通讯地址:出口贸易与中国制造业企业生产率?基于中国上市公
3、司的面板数据分析摘 要近年来,中国制造业出口正面临着要素、资源与环境成本上升,人民币不断升值的压力,如何在复杂的国际环境大背景下继续保持制造业出口的稳定增长及出口结构的升级是我国亟待解决的现实问题。本文根据异质性企业贸易理论,利用中国制造业年家上市公司相关数据,运用面板数据模型的估计方法,试图解决两个问题:一是探讨出口对中国制造企业生产率有什么作用,二是探讨企业生产率的变动对制造业出口贸易的影响。研究结果表明:出口企业出口额的增加并不能带来企业生产率的提高,但企业可以在出口过程中,通过增加研发投入,问接提高企业生产率。企业生产率的提高在一定程度上可以促进企业出的增加,研发投入的增加也对企业当期
4、出口有较为显著的积极影响,但由于生产过程中企业研发投入滞后效应的存在,企业通过增加研发提高当期生产率而扩大出口的机制效应是不存在的。基于此,本文认为,中国制造业出口企业努力提高研发投入效率,获得出口市场技术外溢效应,是提高企业生产率的有效途径。关键词:异质性企业贸易理论;出口;企业生产率;研发投入 , , . ,?. :, .,: . , ., , ., ,., ,.; ;:?目 录第一章 导论?.研究的背景及意义.?.研究背景?.?.研究意义.国内外文献研究综述?.?.国外文献研究综述?.国内文献研究综述?.简要评述.研究方法与技术路线图?.研究方法.技术路线图?.?.数据来源.?.可能的创
5、新点和不足.?.可能的创新点?.?.可能的不足?.?.第二章 企业出口与生产率:内在机制分析.出口影响企业生产率的内在机制分析.规模经济效应?.?.技术溢出效应?.?.干中学效应?.?.资源要素重置效应?.?.生产率影响企业出口的内在机制分析?.沉没成本的影响?.?.研发投入的促进?.资源禀赋的作用?.?.小结.第三章 中国制造业企业出口与生产率:现状描述.中国制造业发展历程与生产效率现状.中国制造业发展历程?.?.中国制造业企业生产效率现状分析.?.中国制造业出口贸易描述性统计.?.制造业出口贸易总量变化?.制造业出口贸易结构变化.?.第四章 中国制造业企业出口与生产率:实证检验.指标选取、
6、样本选择和数据说明?.指标选取和样本选择.?。.变量和数据说明.?.变量平稳性检验与模型的建立.变量的平稳性检验.?.?.模型的建立?.?.?.回归结果分析.计量方法说明.?.?.?.实证结果.检验和检验?.实证结果分析.?.小结.?.?.?第五章 中国制造业企业出口与生产率:结论与政策建议?.结论.政策建议.?.?.?.进一步研究展望?.参考文献.致 谢首先,我要感谢我的导师一一张先锋教授,张老师学识渊博、平易近人,从论文的选题、论文的写作思路、相关资料的搜集以及实证模型的建立,张老师都一直给予我负责、认真的指导,张导的谆谆教导让我受益匪浅张老师严谨治学的科研作风一直深刻影响着我,对我今后的
7、工作、生活都将有很大的帮助,在此我要向敬爱的张老师表示深切的感激之情,感谢他三年来孜孜不倦的教诲其次,在我完成毕业论文期问,李南凯、鲍蔚、牛运峰同学给我提出了很多宝贵性建议,与共渡三年的宿舍姐妹给予我在生活上的关心,我的师弟师妹们赵彦波、陈琦、丁晓雯、戴以报给予我论文上的帮助,再次对他们表示我由衷的感谢还要感谢已经离开校园的师兄潘章勇、甘宏亮,感谢他们在校期问对我的关照最后,我要感谢我的父母和弟弟,没有你们的支持,我无法匝禾完成学业,没有你们的理解,我无法完成我的梦想希望你们健康、平安作者:陈艳年月日插图清单图?技术路线图?图?出口的内部规模经济效益?.图?出口的外部规模经济效益?.图?研发投
8、入与出口关系示意图.图?企业资源禀赋差异与出口关系示意图?.图?出口与企业生产率作用机制示意图.图? . 年中国制造业企业产出效率图?中国制造业资本密集型产品与劳动密集型产品出口比重一图?中国制造业主要出口产品分布趋势图?.表格清单表? 年规模以上工业企业区域规模状况?.表? 年大中型工业企业创新能力区域分布.表?中国制造业出口贸易量及比重单位:亿美元一表?中国制造业产品出口结构?单位:亿美元表?制造业分行业增长指数?表制造业分行业综合效率指数.表?制造业各行业全要素各指标均值变化趋势?.表.制造业分行业出口密集度?表制造业分行业出口密集度与全要素生产率相关系数表?.表。变量及数据说明?.表.
9、变量平稳性检验结果.表?企业生产率与研发投入、出口的?估计结果表?出口与研发投入、企业生产率的?估计结果表?模型检验结果表模型检验结果第一章 导 论.研究的背景及意义.研究背景改革开放多年以来,中国制造业取得举目的发展成绩。在国际市场上,中国制造业出口经历快速的增长过程,出额占全世界总额年增长速度达 %左右,年中国制造业对外出口额为亿美元,占全世界制造业出口总额的.%,相比年提高了近 个百分点。在国内市场,中国制造业企业规模不断扩大,各项指标在工业经济与国民经济中的比重均不断提高。年,中国制造业增加值达到.亿元,占整个的.%。年,规模以上制造业企业工业总产值达到.亿元,大中型制造业企业工业总产
10、值为.亿元,占整个工业企业总产值的.%,由此可见,制造业是中国经济稳定发展的重要推动力量。随着全球经济一体化趋势的不断加深,中国制造业深化发展面临着新机遇与挑战。通过对外出口贸易,企业可以借助于引进先进技术、设备和管理技能等方法优化加工工序,降低产品的生产成本,进而提高企业经营效益。然而,目前中国制造业比较优势正不断的减弱,长期出口技术含量低、高消耗高污染的劳动密集型与资源密集型产品不再具有国际市场竞争力,年中国制造业出口 亿美元,同年下降%,出口价格下跌.%。在国内市场上又面临着产能过剩与产业结构升级的双重压力,人工工资成本成本越来越高,东部许多企业出现用工荒的现象。如何在复杂的国际环境大背
11、景下继续保持制造业出口的持续增长是亟待解决的现实问题。另外,制造业出口不仅仅是为了增加外汇储备量或者拉动的增长,更重要的是能够获得国外的技术外溢效应,优化资源配置,改变我国传统制造业发展模式,努力实现向新型制造业的转变。从企业微观层次来看,在某个特定的市场环境中,要求企业作出相应的战略决策,如技术的研发、资本的投入等,这些因素都能引起企业生产率的变化。除此之外,出口贸易活动对企业生产率也有积极的推动作用,该观点已由大量实证研究证实。如果出口在某种条件下成为促进企业生产率提高的一个重要因素,资源在贸易过程中能够得到更加合理的配置,那么就说明微观企业可把积极参与到对外贸易经济一体化的浪潮中获得生产
12、效率提高作为长期目标。因此,在市场经济转型的特殊背景下,对中国制造业出口贸易效率的探讨不得不立足于微观企业生产率的现实情况,研究出口企业的生产率可在宏观层面对中国制造业出口竞争力做出更为准确的判断,才更有说服力。本文将选取中国制造业出口企业为样本数据,主要解决和分析的问题:一是出口对企业生产率影响的作用机制,二是是探讨企业生产率的变动对出口贸易有怎样的影向。.研究意义基于上述的研究背景,研究出与企业生产率的关系是一个具有现实意义的重要迫切命题,从微观企业视角研究中国制造业出口与企业生产率之问的的相互关系与内在机理作用,力求找到中国制造业企业生产率增长新途径以及影响企业出口强度的关键因素,为中国
13、制造业企业政策制定者提供准确的依据,为中国制造业在今后的贸易过程中调整贸易结构奠定相应的理论基础,也对中国现阶段出口政策的转型有一定的指导意义。.现实意义企业核心竞争力包括企业生产效率与市场竞争力,企业核心竞争力的提高是我国经济持续协调发展的重要基础。因此,研究出口贸易与企业生产率的内在关系是关系到中国企业持续快速发展的重要内容乃至中国经济稳定增长的关键保证。中国制造业正处于转型的关键时刻,本文通过理论与实证研究为中国制造业出口企业提高企业核心竞争力提供了新的经验依据,对制造业企业转变经济增长方式有很好的借鉴作用,也为中国贸易政策的转型寻求新的出发点。.理论意义西方的贸易理论逐渐由宏观层面向微
14、观分析转变,本文将发达国家关于出口行为与企业绩效问的相关关系理论运用到发展中国家,是对新新贸易理论从另外的角度的一个实际运用,为在全球贸易发展的新格局下中国出口投资战略以及企业国际化战略奠定一定的理论基础。.国内外文献研究综述.国外文献研究综述.关于出口与生产率关系的理论研究传统贸易理论的观点传统贸易理论包括古典贸易理论和新古典贸易理论,主要以亚当斯密的绝对优势贸易理论、李嘉图的比较优势贸易理论为代表,从本质上讲,古典贸易理论解释国际贸易理论的起因与影响是从生产技术差异的角度来分析的。但值得一提的是,在所引用的古典生产函数中,劳动是作为唯一的生产要素,而生产技术也是给定不变的。因此,劳动生产率
15、的差异具体可理解为生产技术差异,而技术差异或劳动生产率的差别又是在各国生产同一产品时为何存在价格差别的本质原因。换句话来说,生产者对高利润的追求及其这种价格差产生了国际贸易;国际分工结构指的是每个国家都会专门生产自身有比较优势的产品并根据需求差异进行交换;通过国际贸易能够使得各参与国国内实际收入水平能够大幅度的提高称之为贸易产生的收益效应。新贸易理论的发展二战结束以后,出现了许多让经典贸易理论无法解释的贸易现象,以克鲁格曼等人为代表的经济学家以规模经济与产品异质为切入点,打破了传统贸易理论的规模报酬不变以及完全竞争的假设条件,主要研究的是规模报酬递增和不完全竞争条件下的产业内贸易。在新贸易理论
16、中,企业的优势表现为两种形式:一是企业的外部规模经济,二是企业的内部规模经济。前者是企业借助其所在行业优势而辐射所获得的企业相对优势,而企业的内部规模经济则是企业通过改变自身规模大小、产品结构,获得相应竞争优势。总而言之,各国之问的贸易活动是由这两种竞争优势而诱发形成。新贸易理论是将贸易理论与内生经济增长理论相结合起来,成功的解释了战后国际贸易出现的新格局,他们认为在规模经济条件下,政府通过相关产业政策鼓励出口或抑制进口,使得国内企业的市场竞争力进一步提高,同时企业可以通过技术溢出效应以及规模效应获得相应的收益,以此可以占据更多的市场份额,最终能够促进国民经济不断地增长。新新贸易理论的提出从世
17、纪年代开始,兴起的新新贸易理论打破传统贸易理论、新贸易理论的基本假设,认为所有企业并非同质的,出口企业与非出口企业存在多方面的差异性,不是所有的企业都会选择出口。新新贸易理论最先将企业异质性纳入分析框架,从微观角度更好地解释了当前国际贸易结构及现象。随后,新新贸易理论逐渐形成两大分支:一个是由为代表的关于探索企业国际化路线的选择性问题的研究,也就是关于异质性企业贸易理论. 的形成及拓展,另一个分支则是以,本文为代表的企业内生边界模型 所研究的关于企业出口与生产率的相关关系主要是以前者作为相应理论支撑,主要包括以下几种基本模型:.,. 提出模型,该模型认为只有有效率的企业才会选择出口,出口只能减
18、少一些以国外生产导向的生产者成本,但并不能提高其生产率。 认为在出口中通过创新能力的提升以及研发水平的进步会带来企业生产率的提升,因为企业在国际市场上的激烈竞争迫使其不断提高其生产效率才能占据一部分的市场份额而不至于被淘汰。提出企业产生出口学习效应的原因在于能够在国外市场上学习到先进的技术及管理知识,促进了企业生产率的提高。以微观企业为研究视角,认为企业是不同质的,他建立了一个垄断竞争的动态产业一般均衡框架,研究企业对外出口决策与其生产率的相关关系。他认为一个企业的出口决定是由企业生产效率以及进入市场的沉没成本共同决定的,企业进入国外市场时,会产生相应的沉没成本,只要那些边际成本较低有足够经济
19、能力的企业才能克服这些沉没成本。生产率较高的企业能够克服沉没成本而进入国际市场,生产率较低的企业只能选择国内市场或者退出国外市场。另外,由于企业在出口贸易过程中使得资源得到重新配置,利益会流向生产率较高的企业,产业内整个生产率也会进一步有所提高。,通过对李嘉图模型的拓展,包括多个国家、地理壁垒、不完全竞争的不同假定,从另外一个角度建立模型,发现在存在贸易成本的条件下,只有生产成本较低的企业才会选择出口,贸易成本的高低其实取决于该企业生产率的高低,因此只有生产率较高的企业才会出口。而对于出口会促进生产率提高的解释在于出口企业具有高生产率且有一定规模,生产率高的企业会不断进行市场扩张,而生产率低的
20、企业会不断萎缩。另外,当存在国外竞争者竞争国内市场时,一些低生产率贸易成本较高的企业会被取代,高生产率企业不断进行市场国外份额的扩张,最终提高企业生产率。对所提出的模型中进行进一步拓展,构建出一个多国多部门的一般均衡模型,将企业异质性出口选择与相结合,考虑到了企业生产效率异质性对其参与国际市场的路径选择的差异性,形式参与市场的沉没成本最大,以出口形式参与次之,只供应国内市场所面对的沉没成本是最小的。因此,生产率最高的企业一般都会选择,生产率最低的企业只能供应国内市场。认为企业在进行出口决策之前就开始做一些准备工作,表明存在有意识的自我选择效应,也就是生产率变化发生在企业做出出口决策之后,他们还
21、发现企业为准备进入国际市场而进行技术改造升级,得出企业是为了出口而学习而并非是在出口中学习的结论。目前,关于异质性企业模型的拓展又有了最新进展,一些学者将的研究框架扩展到了双边贸易的引力方程中,重点探讨了贸易广度边际与深部边际的影响因素,如贸易壁垒、信贷约束、商品替代弹性的大小等。.关于出口与生产率关系的实证检验自我选择效应研究., ., 运用的是西班牙?年制造业企业的数据,利用非参数方法进行实证分析,分别对企业自我选择效应与出学习效应进行验证,结果发现在出市场上更多的企业是存在自我选择效应,而出口学习效应则是相对较弱。,采用制造业企业的面板数据进行微观企业经济的匹配分析,最后认为相较其他企业
22、而言具有更高生产率的企业会选择出口,即存在自我选择效应,这同之前大部分学者的研究结论一致。但同时也得出另外一个结论即企业出口也可提高其生产率,由于相较于市场具有更大的开放度、竞争度,企业与企业之间技术相似度较高,所以其潜在的出口学习效应会低于市场。.,使用年的个商业服务业的企业数据来考察出口与生产率之问的联系,首先检验企业出口自我选择效应是否存在,然后通过剔除自我选择效应的前提下来验证“出口学习”效应的存在性,最终结果显示生产率较高的企业自我选择进入出口市场,但生产率对企业出口范围的扩大未起到相应的促进作用。., ?利用荷兰制造业与服务业的微观企业面板数据,建立模型,采用标准面板回归的估计方法
23、,表明荷兰市场支持异质性企业贸易理论中自我选择效应的假设,企业主要通过规模效应、市场结构、跨国公司的合作等方式的发挥进入出口市场。, 通过利用法国、德国和英国三个国家商业服务业企业的微观数据建立不同的实证模型,研究发现三个国家的出口企业相对于非出口企业都具有较高的生产率和工资水平,只是不同国家出口企业的收益率是不一样的,表明三个国家存在“自我选择”效应,但未发现企业出口对企业生产率的积极显著影响。】选取马来西亚?年制造业企业层面的相关数据试图证明出口、企业生产率和创新三者的相关关系,实证结果表明企业出口与生产率的相关关系显著性很弱,是因为生产率主要取决于资本密集度和人力资本,企业生产率的提高并
24、未表现出出口额的增加。相反,无论是产品或是过程创新都能大幅度提高企业出口,努力提高企业创新能力是确保企业出口增长的重要推动力。, 基于中国企业面板数据建立了一个离散选择的动态出口决定模型,结果表明企业出口选择是根据企业本身的异质性差异,外资企业和规模较大的企业通过提高自身生产率水平来扩大贸易市场的份额,而本土企业、规模较小的企业则是利用集聚效应和溢出效应来获得企业的相对竞争优势。出口学习效应研究,.幂用一年印尼制造业相关面板数据,采用以及、不同回归方法来验证印尼制造业存在“自我选择效应还是“出口学习”效应,最终实证结果得出:当出口增加个单位时,可拉动企业生产率到个百分比的增加,说明印尼市场存在
25、出口中学习效应,生产率水平较低的国家在国际市场上更容易获得技术外溢效应。.,.研究的是美国制造业企业在贸易过程中贸易成本、出口贸易与企业生产率三者之间的内在联系,引入了整个行业年的年均生产率变化率以及贸易成本变化率情况,回归结果显示当出口企业大幅度的降低了它的贸易成本后会带来企业生产率的明显提高,当贸易成本每年下降个百分点时可带来.个百分点行业生产率的增长。禾用的是斯洛文尼亚制造业企业年的微观企业数据,运用匹配样本技术来控制企业的自我选择效应,重点研究出口企业是否存在出口学习效应,结果证明出口企业相较于国内非出口企业生产率明显有了提高,且发现向高收入地区出口的企业生产率上升的幅度更高。, 把研
26、究重点放在的制造业企业的出口行为上,用 年的微观数据进行实证分析,企业出口决策分别受企业规模、技术水平、集聚水平、生产率的影响,集聚效应可以提高企业进入到出口市场的概率。?年, , 禾用韩国共个八大制造业微观企业数据来论证企业生产率与出口的因果关系,文章采用两阶段最小二乘法估计方法,结果发现在韩国这八大类制造业企业中只有一类企业是支持出口学习效应的。其中,有三类韩国自身具有相对优势的企业会有自我选择效应的存在。另外,企业规模的大小对出口有促进作用,企业无形资产与有形资产对出口却有负面影响的趋势。, , 运用西班牙制造?业企业面板数据,推翻生产率较高的企业会选择出口的相关理论,得出企业产品创新并
27、非过程创新会让一些规模较小的非出口企业同样也会进入出口市场的结论。, ,利用的是西班牙共年家制造业数据相关数据,建立动态面板数据模型,结果得出西班牙制造业企业存在“出口学习效应”,但尤其要说明的一点是不同的企业所能获得的“学习效应”的程度是不一样的,企业水平高于行业平均水平的企业会在出口后获得更得大的生产率较大提高的收益。?,? 选取印度尼西亚企业相关数据为样本,引进内生变量来验证是否存在“自我选择”效应或是“出口学习”效应,实证检验考察的是、出口和企业生产率三者的辩证关系,结果显示对出口与企业生产率的影响都是显著为正的,并且生产率对出口的增加也呈现出正相关关系。.国内文献研究综述.关于对出口
28、及生产率影响的相关研究李小平、朱钟棣利用共年的统计数据,对工业个行业通过进口贸易渠道的溢出对行业全要素生产率增长问题的影响进行分析,发现在大部分情况下国内本行业与其他行业对行业技术进步、技术效率和全要素生产率的增长有一定的阻碍作用。彭国华运用了双边贸易引力模型,研究发现中国劳动生产率的提高获益于对外贸易活动的参与,当贸易开放度增加个百分点时,可带来劳动生产率.个百分点的同步提高。黄静波考察的是技术创新、企业生产率与出口三者的关系,企业的出口行为是由企业沉没成本与生产率内生共同决定的,而影响企业生产率的众多因素中技术创新力度最明显。许培源、钟惠波主要探讨的是国际技术溢出与国内的投入对行业生产率的
29、提升中的拉动作用。研究发现,工业行业内生产率提高的主要源泉是通过国际技术溢出效应,而国内的对生产率的增长效应并不显著。关兵利用协整检验与完全修正最小二乘法进行实证分析,研究结果表明出口依存度对我国各省全要素生产率有着正面的促进作用,而研发水平却阻碍了全要素生产率的提高。周燕、蔡宏波利用 ?年中国工业行业面板数据进行实证分析,结果发现中国各行业工业技术进步得益于国内投入,国外对其也有正面的积极显著影响,但出口增长却阻碍了国内技术进步。.关于出口与生产率关系的实证检验支持“出口学习”效应年中国本土制造业微观企业张杰,李勇,刘志彪利用数据,采用面板模型形式,分不同的行业视角采用多个生产指标来论证中国
30、本土制造业企业是否具有“出口学习”效应。研究发现:中国本土制造业企业在出口市场中是存在“学习效应”的。但一般来说,企业进入出口市场年后,这种“出中学习”效应才有可能促进企业全要素生产率的提高,第年之后这种促进效应便逐渐不显著。年的省际数赖明勇等人引入研发溢出因子,采用中国据对我国“出口学习”效应进行检验,企业全要素生产率作为被解释变量,引入出口外溢到国内的研发投入、出口国自身的研发投入和人力资本为相应的解释变量。研究发现,人力资本与国内研发投入没有共同促进企业全要素生产率的增长,同时,在不同省份“出口学习”效应有很大差异,但从整个国家层面来看是存在出口中学习效应的。马述忠,郑博文利用中国年家上
31、市公司的样本数据,运用数据包络分析法来测算企业生产率,最后利用和方法对中国企业出口的自我选择与出口学习效应进行测算,模型中添加了企业全要素生产率滞后期的变量,结果得出企业生产率在企业出与出口之前没有多大差别,说明我国自我选择效应并不存在,出因素对企业生产率溢出效应明显,存在出口学习效应。李淑贞研究的是出口与工业行业生产率的机理,文章采用的是动态面板与静态面板相结合的方法,主要考虑的是出口对工业行业产生机理作用的渠道,从实证结果来看,出的确对工业行业生产率的提高有显著的作用,主要是通过规模经济效益、技术溢出效应,要素重置效应并没有发挥作用,出口资本交互项回归系数为负,而劳动力重置资本交互项回归系
32、数只有.。王华,许和连,杨晶晶 利用中国企业面板数据,从超越对数生产函数出发,纳入出口状态变量,分别采用了系统估计与估计方法克服潜在的同步性偏差与潜在性偏差,结果显示我们出口企业生产率相对于非出口企业要高出%一%,也即存在显著的“出口中学习”效应。支持“自我选择”效应赵忠秀,吕智从生产率、创新、汇率和贸易政策四个大方面对企业出口因素的实证模型进行归纳,发现研究企业生产率、创新、汇率对出口的影响对目前中国有极大的现实意义。李春顶选取了家中国制造业上市公司,分大行业验证了出口与企业生产率之间的关系,证明了企业自身生产率状况是其决定出口或不出口选择的重要参考依据,选择出口的企业的生产率是比较高的,而
33、生产率相对低的企业只能选择供应国内市场,可认为中国企业数据是符合新新贸易理论的结论。唐宜红,林发勤通过年工业普查的企业数据,把异质性企业模型运用到我国实际情况中,且纳入了、等多个控制变量。研究结果显示:外资企业更容易出口,发现生产率越高的企业越容易出口,资本密集型行业里资本劳动比例越高,也会促进出口的增加。张杰,新夫 利用 年中国纺织业的微观数据进行分析研究,建立相应的计量模型加入不同的控制变量,如规模、所有制形式、年份、行业、省份等。研究表明:中国纺织业企业存在“自我选择”效应并非“出口学习”效应,是由于中国制造业技术能力较低的原因导致。另外,企业规模与企业生产率之间存在正向关系,说明有规模
34、经济效益的存在。李春顶,唐丁详利用制造业分行业企业?年数据,通过方法得出各企业全要素生产率增长率,并用时间序列与面板分析的方法进行实证分析,结果显示:生产率与企业出口贸易之问有正向相关关系,生产率是企业出口的原因,但出口贸易不一定能提高企业生产率。易靖韬,傅佳莎基于浙江省年的企业面板数据,构建了企业最优出口参与与供给模型,采用两步法对出口参加与出口供给方程进行联合估计,结果表明:只要生产率较高的企业通过自我选择效应进入出口是市场,企业在出口市场中积累学习经验,最终提高企业最优出口供应量。赵伟,赵金亮从企业所有制角度来进一步探讨中国企业生产率对出口的影响作用,研究表明中国企业总体生产率与出口间是
35、显现倒型,出口倾向并非全由企业生产率决定的,不同的企业所有制形式的企业出口选择反而表现出很大的差异。赖永剑采用和模型重点研究企业异质性和空间动态外部性对企业出口强度的影响,实证结果表明企业规模、人力资本、创新水平、生产率等要素都是对企业出口决定有显著的正面影响,并且企业空间动态外部性对劳动密集型企业出口决定的作用更明显。其他结论赵伟,李淑珍通过对出口与企业生产率关系一系列的实证与理论分析进行汇总与整理,得出出口学习效应相对复杂性的结论:对发展中国家而言,国内的经济基础相对较薄弱,因此不一定存在明显的出口学习效应。对发达国家来说,是不存在明显的出口学习效应,而是有明显的自我选择效应。最后,提出为
36、了促使中国可从出口中获得更大的学习效应应该更多的开发发达国家市场。张杰,李勇,刘志彪搜集江苏省家本土制造业企业的截面微观数据利用两阶段最小二乘法的估计方法,考察了中国本土企业的出口与生产率之问的内在关系,结果表明中国本土制造业生产率与出口呈现出复杂的内在关系,特别提出企业规模与产品特性都是重要的影响因素,中国本土企业生产率的提升应加强自身创新能力。李小平,卢现详,朱钟棣研究的是行业进口与出口对行业全要素生产率的实际影响,利用相关模型来验证国际贸易对生产率的影响,结果显示进口对工业行业全要素生产率有显著的正面影响,但出口对生产率的影响不显著。研发投入对生产率的影响是负面的,原因在于研发投入使用效
37、率低下所导致。李春顶,尹翔硕选取了年万家企业数据来解释我国企业出口与生产率之间的内在关系,选取个行业的截面数据作为样本,结果显示:行业全要素生产率对出口额的影响是负面的,表明生产率较低的企业反而出的较多,即出现了与新新贸易理论相违背的生产率悖论,原因可能是我国是以加工贸易出口为主的国家。孙俊新,蓝乐琴对中国规模以上工业企业从总体和行业两个角度检验中国工业企业生产率对出的影响,结果发现中国工业企业的出口效应并不显著,推测其原因可能在于中国市场体系的不完善以及中国出口贸易结构的不合理性。钱学峰,王菊荣等利用年中国工业企业数据库的相关数据,采用出溢价模型、自我选择模型以及出口学习模型来考察出口与企业
38、生产率的内在作用机制。研究发现,具有较高生产率的企业会自动进入出市场,进入出口市场后企业出又可进一步促进企业生产率的提高。.简要评述纵观国内外学者关于出口与企业生产率的相关关系的研究主要集中在以下两个方面:国外学者的理论或者实证研究都是相当透彻的,从多个角度来验证出口企业与非出口企业存在多方面的差异性。从实证研究角度来看,国外关于出口贸易与生产率的经验检验主要针对出口技术溢出、出口学习效应和出口要素重置效应进行检验,得出大致结论是对于发达国家相关企业是存在“自我选择“效应,而多数发展中国家企业广泛存在“出学习”效应。国内学者主要是侧重于出口与经济增长或者生产率的影响因素单方面检验,由于所选取的
39、数据及分析方法不同,未得出一致统一结论,但大多数中国本土数据的实践结果表明企业出口在一定条件下是可以提高企业生产率的,生产率较高的企业更容易出口。现有文献存在的主要问题:在企业层面上企业生产率与出口的相互关系研究较为薄弱,一般都集中在宏观层面上、具体行业的检验。在研究企业生产率与出口行为的内在联系时,大多数文献只考虑了企业出口与生产率之间的单向联系,没有能够全面的考虑出口对企业生产率或者生产率对企业出口的内在影响机制问题。几乎所有的文献都是力求验证生产率高低是不是企业选择出口的决定性因素,探讨的焦点并未考虑到企业进入到出口市场后,企业的出口对生产率的提高的影响以及产生影响的作用机制是什么。综上
40、所述,本文将在总结前人研究的基础上,通过搜集制造业内的上市公司的相关数据,从微观企业层面上论证企业出口与企业生产率的内在相关关系,研究的是中国制造业企业在进入出口市场后出口与生产率之间的内在作用机理,在模型中考虑到相关变量滞后项与交互项,力图找到促进企业生产率提高或出口增加的作用机制,以期考察促进中国制造业企业生产率提高、改变中国制造业出口结构的深层机理以及存在的问题,并针对具体问题提出相应的政策建议。.研究方法与技术路线图.研究方法本文运用理论分析和实证分析相结合、定性分析与定量分析相结合的研究方法,首先,用理论逻辑推理分析方法总结和归纳有关企业生产率与企业出口之间相互作用的影响机制的国内外
41、现有研究成果。其次,采用动态面板数据模型,结合中国制造业行业以出口导向为主的上市公司?年的面板数据,运用动态计量模型来检验出口企业出口与生产率之问的相互关系,从定量分析的角度来检验异质性企业理论对中国企业数据的适用性,分析了影响决定企业出口的相关因素及企业生产率提高的决定性因素,对企业出口与生产率内在联系的研究可起到为政策制定者提供较为准确的参考依据。.技术路线图本文研究思路的技术路线图如下:图?技术路线图本论文共包括五个部分:第一部分主要是介绍了本文研究的目的、意义,并对已有的相关理论、研究方法、主要结论进行梳理,指出本文的创新与不足之处。第二部分主要是从理论分析的角度来论证中国制造业企业出
42、口与生产率相关关系的内在机制,出口影响企业生产率主要是通过规模经济效应、技术溢出效应、干中学效应以及资源要素重置效应发生作用,而企业生产率则受到沉没成本、研发投入以及资源禀赋的作用而影响到企业出口贸易,更注重从微观层次来分析说明出口与企业生产率之间的相互联系。第三部分简要描述中国制造业企业出口与生产率间存在相互作用的特征性事实,首先介绍了中国制造业企业生产效率现状,分别从总量分析、盈利能力、创新能力等多个方面阐述中国制造业企业特征。然后,对中国制造业出口贸易进行描述性统计,最后利用可得的数据对中国制造业个行业大中型企业的生产率与出口相关关系进行粗略性的检验,从现实中的数据直观联系揭示出出口与生
43、产率间存在一定的联系。第四部分是实证部分,搜集制造业行业中年上市规模排名前名中家上市公司年的微观数据,建立动态面板模型,对中国制造业出口企业出口与生产率的相关关系进行实证检验,重点验证了出口企业出口额的增加并不能带来企业生产率的提高,但企业可以在出口过程中,通过增加研发投入,可间接提高企业生产率。由于生产过程中企业研发投入滞后效应的存在,企业通过增加研发提高当期生产率而扩大出口的机制效应是不存在的。同时也发现除企业生产率外,影响到企业当期出口的其它因素,如规模、人均资本等。第五部分是部分根据计量分析得出相应结论,提出相应政策及研究展望。.数据来源各大上市公司年度报告、中国工业经济年鉴?、历年中
44、国统计年鉴、国家商务部网站、中国科技统计年鉴、网站、历年各个省份统计年鉴。.可能的创新点和不足.可能的创新点分析方法的创新在理论分析时,引入在国外相对发展较成熟的异质性企业贸易理论,结合当前现状问题,揭示出出口与企业生产率内在关系的深层机理。在实证检验中,建立了动态面板模型,考虑了研发投入的滞后项与企业生产率、出口的交互项,发现由于生产过程中企业研发投入滞后效应的存在,企业通过增加研发提高当期生产率而扩大出口的机制效应是不存在的。此外,还考虑了企业生产率与出口的滞后期与期对当期值的影响程度。研究角度的创新国内运用中国微观企业数据进行经验检验的实证分析较少,且大多数研究重点都是关于决定企业出口行
45、为的决定性因素在于企业生产率的高低,而本文是基于企业已经进入出口市场的基础上,重点考察了出口企业生产率的提高能否带来其出口程度的增强,而出口的增加对企业生产率提高有什么影响,且希望找到企业通过出口而提高生产率的作用机制与渠道。.可能的不足文章需要进行大范围的实际调查研究获得相对较为全面的数据样本才能提高实证研究的精确性,本文限于搜集数据的困难性、选择样本的标准以及所选取的数据样本缺乏典型性,在一定程度上削弱了较长时期出口与企业生产率相互影响的变化和观察。本文利用的是年问制造业出口企业面板数据进行实证分析,没有能够将影响制造业的地理壁垒或者企业所有制形式等相关变量纳入到模型中去。由于数据的限制性,本文的研究对象只选择了制造业出口企业,从而。未考虑非出口企业可能会对出口企业的相关影响。第二章 企业出口与生产率:内在机制分析在上一章节中,本文对国内外学者对于出口与企业生产率相关关系的理论与实证研究进行一定的总结和归纳,发现国内外学
