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1、国内贸易便利化研究现状及展望 国内贸易便利化研究现状及展望赵世璐摘要:贸易便利化旨在为国际贸易活动创造一种协调、透明和可预见的环境。它以国际公认的标准和惯例为基础，涉及各种手续和程序的简化，基础设施和设备的标准化，以及改进对各种适用法律的规定和协调。目前我国国内贸易便利化的研究从研究对象来看主要包括WTO（WTO论文）贸易便利化议题、区域国别贸易便利化议题两个方面，从研究内容来看主要包括贸易便利化与海关、贸易便利化基础理论研究、便利化的经济效益及成本分析、贸易便利化评估指标体系等方面。虽然贸易便利化的研究引起了国内理论界、实务界的高度重视，但是重复研究情况居多，研究的内容多有相似之处。贸易便利
2、化的国际政治经济学分析、国际贸易便利化标准化的研究、贸易便利化国际合作的研究、贸易便利化实施的研究可以成为贸易便利化值得关注的研究内容。关键词:贸易便利化;贸易标准化;研究综述近年来，随着国际贸易的迅猛发展，贸易便利化逐渐成为发达国家与发展中国家共同关注的一个全球性议题。贸易便利化旨在为国际贸易活动创造一种协调、透明和可预见的环境。它以国际公认的标准和惯例为基础，涉及各种手续和程序的简化，基础设施和设备的标准化，以及改进对各种适用法律的规定和协调。简而言之，贸易便利化就是对国际贸易制度和手续的简化与协调。从世界范围来看世界贸易组织(WTO)、世界海关组织(WCO)、联合国贸发大会(UNCTAD
3、)、联合国欧洲经济委员会(UN/ECE)、国际商会(ICC)、经济合作与发展组织(OECD)、国际货币基金组织(IMF)以及世界银行(WB)等都为推进贸易便利化做出了重要贡献。作为贸易便利化发展中不可忽视的一股力量，中国认真地履行各种贸易承诺，积极参与新一轮多边贸易体制，在世界范围内树立起了负责任、有担当的大国形象，为维护发展中成员的利益做出了重大贡献，也在贸易便利化的发展道路上迈出了重要的步伐。一、贸易便利化研究概况(一)贸易便利化研究的著作目前国内专门进行贸易便利化研究的著作并不多，笔者在卓越网和当当网上以“贸易便利化”为关键词进行检索，仅检索到贸易便利化与过境运输、APEc贸易自由化、便
4、利化问题研究、(WTO新议题对APEC贸易投资自由化、便利化的影响、海关法评论(第1卷)四本专题著作，除了上述四本专题著作外，在关于WTO多哈回合谈判研究的著述中有专门章节来介绍贸易便利化谈判情况，主要包括:多哈会议与WTO首轮谈判、坎昆会议与wTO首轮谈判、wTO多哈回合与中国、WTO多哈回合谈判中期回顾等。(二)贸易便利化研究论文发表的情况1.博士、硕士论文截止到2011年2月底，在中国知刊网上，以“贸易便利化”为题名进行检索，共检索到博士、硕士论文共计巧篇，其中博士论文只有1篇(国际经济学)，硕士论文14篇。硕士论文涉及的学科有法学(8篇)、国际贸易学(5篇)、公共管理学(1篇)。2.其
5、他期刊论文在其他期刊论文方面，截止到2011年2月底，在中国知刊网上以“贸易便利化”为主题进行检索，其显示的结果有1768条。为了使分析的有效性最大化，笔者只选定中国学术期刊网络出版总库(不包括博士硕士论文数据库、中国重要会议论文全文数据库、中国重要报纸全文数据库、中国年鉴网络出版总库等其他常用数据库)，以“贸易便利化”为题名进行检索，可以检索到97篇。这些期刊论文所涉及的学科也主要集中在国际经济学、国际法学、国际贸易学、国际金融学等方面。除了包括WTO贸易便利化议题研究、贸易便利化的成本收益以及经济影响、贸易便利化水平评估等内容外，国际贸易供应链上其他涉及贸易便利化的部门也对此进行了研究，例
6、如:外汇管理内容、检验检疫部门通关效率、物流配送等。二、主要研究观点通过以上对贸易便利化文献的分析，笔者发现，目前国内对贸易便利化进行研究的主要内容可以概括为以下几类:(一)从研究的对象来看贸易便利化议题方面的研究近些年，WTO的成员国在WTO的其他一些领域，比如反倾销、反补贴、海关税收、进口许可证、技术贸易壁垒等方面都制订了一些比较具体和操作性比较强的条款。贸易界和一些成员国也急切希望在GATT1994的第5、8、10条款上能够以协议或谅解的形式出现一些操作性比较强、比较具有约束力的进步，以此在国际标准的基础上，把所有的成员国都送上现代化的贸易便利化的程序上。多哈框架协议要求后续谈判致力于澄
7、清和改进GATT1994第5、8、10条款的相关内容。GATT1994的第5条、第8条和第10条款是WTO与贸易便利化有关的最核心的条款。第5条是有关国际贸易中有关过境自由的条款。该条规定，各缔约国对于其它缔约国商品的“过境运输”，应奉行无歧视原则。过境运输自由化与贸易便利化是WTO成立以来关于贸易和物流的两个同样重要的谈判议题。过境运输是指各成员的货物、船舶及其他运输工具，经由一缔约国(方)的领土通过的情形，WTO倡导过境自由，以提供贸易便利，但由于各种原因导致在一些缔约方的领土内进行的过境运输十分困难，因此影响国际物流和供应链效率，因此，过境运输的自由成为WTO多哈回合谈判的主要议题。第8
8、条是有关国际贸易中有关费用和输出人手续，规定了缔约国对输出人的商品所征收的任何费用，都不应成为对本国产品的间接保护，也不应是为了增加财政收人的目的，并且所征的各种费用和种类都应减少。第10条是关于贸易条例、政策、法令以及行政决定，都应该迅速公布，以便使各国政府和贸易商对他们熟悉。目前国内对贸易便利化内容的研究主要是从200。年之后开始的，尤其是2001年多哈回合谈判正式启动后，国内对此议题的研究可谓蓬勃发展，朱永强、高正桥(2003)是国内较早全面介绍WT)贸易便利化问题的文章，该文首先对贸易便利化的成本与收益进行了分析，然后重点对WTO贸易便利化议题的进展进行了回顾，最后提出了发展中国家在贸
9、易便利化问题上应持有的立场。此后关于WTO贸易便利化问题的文章或多或少都会涉及到该文中的有关内容。在2。6年一201。年之间的国际法专业硕士论文，基本遵循这样的研究思路:以贸易便利化议题的提出为出发点，介绍WTO中现行的与贸易便利化相关的规则和规则的主要内容(重点是对GATT1994年的第5、8、10条的分析)，分析了WTO现行贸易便利化规则存在的缺陷。最后结合中国的有关情况，分析了贸易便利化完善过程带给中国的机遇与挑战，分析了中国在适用贸易便利化规则中存在的问题，对中国在贸易便利化谈判中应当采取的立场及如何促进贸易便利化规则在中国的适用提出建议。2.区域、国别贸易便利化议题方面目前国内对于区
10、域、国别贸易便利化的研究主要集中于亚太经合组织(APEC)、东盟、欧盟、中亚、美国、日本等区域和国家。何明坷、刘文纲、杨浩雄、陈高宏:贸易便利化与过境运输，知识产权出版社2008年5月版。参见朱永强、高正桥:WT()框架下贸易便利化问题探析，华东经济管理2。3年12月第17卷第6期(专)。由于该文没有采用注释的方式，只在文末列出参考文献，首次提到的。因此无法具体查证哪些内容是引自其他文献，只能认为该文中的内容是关于亚太经合组织贸易便利化的研究主要有:孟夏(2。4)一文在分析了APEC贸易便利化进程后，概括了APEC贸易便利化的特点包括:以明确的目标为基础，逐步落实后续行动;贸易便利化与能力建设
11、相结合;加强与工商界的合作;强调评估对衡量交易成本减少的关键作用，然而缺乏统一方法。沈铭辉、余振2。9)一文在介绍了“APEC贸易便利化行动计划工与行动计划n”后，以列表与文字表述并重的方式，阐明了APEC贸易便利化行动计划H的最新进展。建立在上述分析的基础上，该文指出APEC贸易便利化的新变化包括:加强集体行动，引人关键绩效指标，更广泛的商业便利化。关于东盟贸易便利化的研究主要有:刘永鑫、何明坷(2007)认为中国加人WTO以来，贸易便利化问题已成为影响中国企业进出口贸易的主要因素之一。东盟一些成员存在政策不稳、执行不力、收费体系不够完善等诸多问题，给我国企业造成严重影响。沈铭辉(2009)
12、一文主要借用Wilson(2003)对贸易便利化指标体系的构建思想，以港口效率、海关环境、规制环境以及电子商务（电子商务论文）等四个方面对东亚国家的贸易便利化水平进行测算，同时根据测算结果对东亚国家如何促进贸易便利化提出了相关的建议。关于欧盟贸易便利化的研究主要有:赵世璐(2010)对欧盟海关贸易便利化规则的发展进行了探讨，中国海关应加强以下四方面的工作:国家层面加大推进贸易便利化的力度，加强海关与商界的伙伴关系，海关要以贸易促进者的角色推进海关现代化的改革，要形成以守法为要素的可持续性贸易便利。关于中亚贸易便利化的研究主要有:胡颖(2009)认为中亚国家在海关通关、贸易物流、商务环境等方面促
13、进了贸易便利领域的发展，但总体上表现为贸易便利化进程缓慢，各国贸易便利化发展差异大，贸易便利化各领域发展失衡，这严重制约了区域内的贸易增长。关于美国贸易便利化的研究主要有:周阳(2010)认为美国海关贸易便利化制度的指导思想是贸易安全优于贸易便利，并且认为该制度还具有非常明显的“对外扩张”内在性质，而创新（创新论文）型的海关与商界伙伴关系则是其得以顺利运行的基础，国际合作更是美国海关推行该制度的重要平台。关于日本贸易便利化的研究主要有:何力(201的认为日本推行的通关便利化措施以特定通关制度为核心，不断加强和完善通关电子化的NACCS系统，并且不断推出各种通关制度的创新和改革。上海海关学院课题
14、组所做的有关贸易便利化的海关监管制度国际国别研究综述一文，综合性地对国际上关注贸易便利化的主要组织(世界海关组织、联合国欧洲经济委员会、欧盟等)以及主要国家(美国、日本、新加坡等)的海关监管制度进行了考察，总结了贸易便利化海关监管制度的国际发展的十大新趋势即贸易便利化规则制定主体分散化、贸易便利化规则发展的专业化、国际组织贸易便利化合作不断深化、贸易便利化进程的巴尔干化、贸易便利化规则的国内化、贸易便利化规则主旨差异化、贸易便利化规则的自身异化、贸易便利化内容的扩张化、贸易便利化规则表现形式的技术化软法化、贸易便利化带动公共管理现代化。该研究综述为上海海关学院参与的、由上海海关牵头承担的促进贸
15、易便利化海关监管制度课题的部分研究成果，该课题是在国务院200919号文件下发后，上海市委组建调研组，专门对上海新一轮发展改革重大问题进行研究，研究内容为“1+X，”1”为有关服务经济背景性研究，“X，为税收、信用、监管、市场准人等4个子课题。笔者作为课题组成员，全程参与了该课题的研究工作，该课题真正实现了理论研究与实践部门之间的有机结合，课题研究报告得到了上海市政府有关部门的认同和肯定，部分对策和建议也被采纳到2010年上海对外开放形势研究报告中。(二)从研究的内容来看1.贸易便利化与海关海关与跨境手续是贸易便利化的核心问题，加强海关在推进贸易便利化中的作用已成为各国海关以及国际贸易界的新课
16、题。金融危机导致贸易保护主义膨胀，如何通过海关的贸易便利化遏制贸易保护主义，促进国际经济增长也成为理论界和实务界研讨的新任务。杨莉(2007)认为，贸易便利化不仅能够通过通关环节导致交易成本变化从而影响国际经济，而且贸易便利化引起的海关现代化会提高海关工作效率减少走私和腐败。如果税基扩大带来的财政收人参见孟夏:APEC贸易便利化的进程与特点，亚太经济2004年第2期。参见沈铭辉、余振:APEC贸易便利化进展及变化，国际经济合作2。9年第2期。海海关学院学报2011年第3期增加能够超过海关收费减少对财政的负面影响及政府为海关现代化所支付的成本，那么这类贸易便利化改革可能会增加政府财政收人(包括关
17、税收人)。该论文的各部分都论证了贸易便利化与海关各方面事务的关系，论文中运用了很多数据来论证了贸易便利化的成本与收益，认为贸易便利化在对贸易、政府财政收人，FDI等方面都会带来积极的影响。这篇论文对研究海关与贸易便利化之间的关系具有较高的参考价值。曹杰(2008)重点分析自由贸易港区海关监管制度，参照海关国际惯例相关原则和安排，总结国际上与我国目前自由贸易港区功能定位类似的成功自由贸易港区海关监管的宝贵经验，尤其是各自由贸易港区在贸易便利化方面的创新性做法。衣庆光(2008)聚焦了贸易便利化问题中的海关通关效率这一关键内容，该文总体上来说对海关的通关作业改革还是有启发意义的。余宏钧(2008)
18、对2005年世界海关组织(WCO)制定的全球贸易安全与便利标准框架(以下简称标准框架)进行了全面分析，该文以全球治理为背景，重点阐述了标准框架与全球治理的关系、现实意义以及法律冲突，并认为标准框架是贸易安全与便利问题全球治理模式下的成果，是对世界海关制度的重大改革。标准框架对于加强海关自身建设、推动海关国际合作、维护国际贸易供应链安全、简化海关手续、便利合法贸易等方面无疑有着十分重要的现实意义。同时也指出标准框架在全球治理的名义下对于海关主权以及国家主权的消极影响也是客观存在的。目前国内很少有全面分析标准框架的论文，因此该文对于全面认识标准框架具有重要的意义，也为在全球贸易安全与便利并重的新形
19、势，研究贸易便利化提供新的思路和借鉴。中国海关作为WCO的重要成员，对推进贸易安全与便利始终持积极态度。近年来，中国海关始终致力于大力推进贸易便利与安全，一方面坚持严格依法行政，实行有效监管，确保贸易安全和国家有关法律政策的有效实施，另一方面积极承担起推进贸易便利化的重要职责，通过制度创新和技术创新，简化海关手续，优化作业流程，提高行政效率;同时通过加强海关与口岸相关部门的合作、与外国海关的合作、与商界的合作，努力创造更加优异的贸易环境，促进国际贸易的发展，推动全球经济的复苏和增长。主要采取以下5个方面的措施:以推进海关业务改革为突破口，提高海关监管效能;以风险管理为中心，提高海关管理的智能化
20、水平;以企业分类管理为基础，加强海关与商界的合作;以现代信息技术为依托，提高海关管理效率；以加强海关国际合作为手段，促进贸易便利化。2.贸易便利化的基础理论研究国内对贸易便利化基础理论研究的文章并不多，孙衷颖(2。9)系统地梳理了与贸易便利化相关的理论，包括开放条件下的交易成本理论、关税同盟理论、共同市场理论、自由贸易区理论、新区域主义理论等作为在区域经济组织框架下研究贸易便利化的理论基础。该文是目前国内研究贸易便利内容比较深人的论文，无论是从理论还是从实践角度，都有重要的借鉴意义。娄万锁(2010)一文是对贸易便利化基础理论研究的典型代表，该文从贸易便利化的经济根源、政治根源、制度根源三个方
21、面对贸易便利化的基础理论进行了全面分析，并认为自由贸易可以看作是贸易便利化深人发展的前提和基础，自由贸易与贸易保护是贸易便利化的经济根源，国家利益与利益集团是贸易便利化的政治根源，路径依赖是贸易便利化的制度根源。3.便利化的经济效益及成本分析方面黄艳(2005)从我国实施贸易便利化获得的收益和需付出的成本两方面分析了我国实施贸易便利化的效应，介绍了我国在货物流动领域、标准化领域、商务人员流动领域、电子商务领域的进展，还通过与其他国家的横向比较，指出了我国的差距所在。王玉蜻、张宏武(2007)指出，贸易便利化会对国际贸易及经济增长产生显而易见的正面作用，长期来看，贸易便利化的实施给企业和政府带来
22、的各种相关利益会比实施贸易便利化所付出的成本大得多。贸易便利化促进了贸易自由化的同时，粗放式的贸易增长会对全球环境和资源造成一定的负面杨莉:wTO贸易便利化改革经济影响的研究综述，首都经济贸易大学学报2。7年第3期。曹杰:贸易便利化机制下自由贸易港区海关监管研究，天津财经大学2008年国际贸易学硕士论文。衣庆光:海关通关效率问题研究，中国政法大学2008年硕士论文。余宏钧:全球贸易安全与便利化法律问题研究，复旦大学2。8年国际法硕士论文。孙衷颖:区域经济组织的贸易便利化研究，南开大学2009年国际经济学博士论文。娄万锁:贸易便利化理论根源，上海海关学院学报201。年第1期。86影响，因此实施贸
23、易便利化要坚持可持续发展的指导思想，统筹贸易与环境的协调发展。王慧彦、王健、纪啸天(2008)指出，贸易便利化是一种加和博弈，它能够让全部的参与者从中得到利益，在某些领域甚至能够产生更为深远的影响和更高的收益，主要有以下几个方面:首先使相关政策的透明度和可预见性有所增加，其次节省了通关时间，第三增加了贸易商的商业机会，第四为广大顾客带来了更多的利益，第五使国家安全得以保障，第六使贸易商的利润有所增加。张立莉(2010)认为云南省与东盟各国在双边经贸合作中，手续和程序复杂、标准各异、管理纷繁等问题阻碍了合作的深人。贸易的非效率使人们更加关注便利化的推行。贸易便利化能提供协调、透明、开放、自由的贸
24、易环境。该文以云南省与东盟国家经贸合作为例，对贸易便利化行动的成本与效益进行了分析对比，得出结论并指出努力的方向。4.贸易便利化评估指标体系方面周茜(2。7)从贸易便利化的内涵及现实表征出发，并在此基础上构建了贸易便利化综合评价指标体系。运用层次分析法yaahp软件对贸易便利化水平进行量化，测算出我国等48国2003年贸易便利化综合得分。测评结果显示，一国的经济越发达，特别是贸易越发达其贸易便利化水平越高，欧美等发达国家和“亚洲四小龙”基本位于贸易非常便利和比较比较便利的行列，而拉丁美洲的委内瑞拉、阿根廷和亚洲的印度等经济贸易欠发达的国家则属于一般便利和不便利国家的行列。而我国的贸易便利化总体
25、水平偏低，与便利化国家相比还存在较大差距。接着以贸易便利化综合得分为指标，通过扩展和修正引力模型，对贸易便利化与我国出口贸易额之间的关系进行了实证研究。研究结果显示一国贸易便利化水平是吸引其双边贸易的最重要的因素，我国前几位的贸易伙伴都属于贸易非常便利国家的行列。因而通过提高一国的贸易便利化水平来促进对外贸易的发展是一个重要的渠道。最后根据前文的实证结果，该文从贸易便利化评价指标体系的五个方面出发，借鉴贸易便利化综合得分较高国家的改革经验提出了提高口岸效率，规范征税环境，改善规章环境，推广电子商务，便利商务人员流动的具体政策建议。该论文的研究内容在国内有关贸易便利化的实证研究领域是一个重要的创
26、新，并且其在2007年就开始关注贸易便利化评估指标体系的研究，在今天看来也是具有前瞻性的。孙衷颖(2009)也将贸易便利化的测评和实证研究作为重点和核心内容进行研究，对贸易便利化进行了定量分析。目前国际上，经济合作与发展组织(OECD)也正致力于开发贸易便利评估指标(TFI)，用于对具体贸易便利措施对经济和贸易的潜在影响做出量化评估。201。年10月，OECD开发贸易便利评估指标工作取得了重要进展，OECD所开发的TFI指标即对应了WTO谈判文本的12类便利措施的内容，并以此为基础生成了包括98个变量的12大项指标。根据OECD的研究报告，海关预确定、信息的获得、口岸部门间的合作和进出口手续等
27、对贸易产生的影响最大。三、研究评述与发展趋势(一)研究评述1.贸易便利化的研究已经引起国内理论界和实务界的重视通过上述文献分析，国内对贸易便利化研究除了包括WTO贸易便利化议题研究、区域国际组织和国别贸易便利化研究、贸易便利化的成本收益以及经济影响、贸易便利化水平评估等内容外，国际贸易供应链上其他涉及贸易便利化的部门也对此进行了研究，例如:外汇管理内容、检验检疫部门通关效率、物流配送等。2.理论研究与实践之间的结合不够密切此问题是在中国具有一定的普遍性，学界与实务界之间的脱节“最后导致了学界不知道政府部门在关注和应对什么，不知道能为国家贡献什么知识和思想;政府也不知道学者们在思考和研究什么，更
28、不知道如何使知识分子将自己的专业知识与国家的现实需求完好对接，出现了疑问也不知道找哪些专家提供建议。”虽然目前国内研究贸易便利化的论文、报告数量不少，但重复研究情况居多，研究的内容多有相似之处，这其中少有让人耳目一新国际理论和实务界对贸易便利化议题关注的重的建议和创新之处。笔者通过参与相关课题研究，点和趋势是什么?就此，两个方面的总结具有权威深切体会到贸易便利化是需要跨学科研究的典型代性，首先是“全球运输与贸易便利化伙伴计划表，它涉及到国际贸易学、国际法学、国际政治经(GFP)，作为全球层面贸易便利化合作信息交流济学等多方面的内容，尤其涉及到具体措施的落实平台，将当前国际上贸易便利化的实践和探
29、讨归纳方面还与国家的管理体制、具体国情有密切的联为12个大主题(含30多个子主题):贸易自由化系，该议题的研究如果不与具体实践部门紧密合与便利化、边境管理部门现代化、运输和贸易便利作，很难提出具有针对性、操作性的建议，对贸易化伙伴关系、海关问题、经济发展与贸易便利化、便利化具体实施中出现的复杂问题关注较少，以致电子商务、地区运输一体化、贸易便利化对中小企于很多建议多属泛泛而谈。因此，研究内容有多少业的影响、贸易物流与便利化、海关转运、运输业真正被相关部门采用，这是值得关注贸易便利化议务和其他贸易便利化问题等，这一归类是以广义的题的研究人员深思的问题，另外，该内容需要理论贸易和运输便利化为背景，凸现了贸易便利化的跨研究者和具体实务部门进行紧密配合，才能更加有领域、跨部门的特性，宣示了贸易便利化实施中多效推进贸易便利化。从笔者所了解到的信息来看，角色、多纬度的特点。其次，英国学者Grainger国内南开大学APEC研究中心是理论研究与实务作为英国和欧盟贸易便利化政策的直接参与者，部门结合非常有成效的代表，该中心所提供的咨询对当前国际范围内关于贸易化的实践和探讨进行报告，对我国全面参与APEC提供了决策支持。了归纳整理，并分归为两类18个主题:
