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1、第十章市场结构,第一节 市场势力与市场集中度 第二节 市场结构理论,第十章 市场结构,市场结构(Structure)市场行为(Conduct)市场绩效(Performance),SCP架构解析,SCP范式的主要内容,市场结构,一、市场结构的定义：指一个特定的市场内的竞争结构。二、市场结构的类型：（一）完全竞争（二）垄断（三）垄断竞争（四）寡头垄断三、决定市场结构的主要因素：（一）市场集中度（二）产品差别化程度（三）进入壁垒的高低,（一）市场集中度,市场集中度(Market Concentration Rate)是对整个行业的市场结构集中程度的测量指标，它用来衡量企业的数目和相对规模的差异，是市
2、场势力的重要量化指标。市场集中度是决定市场结构最基本、最重要的因素,集中体现了市场的竞争和垄断程度市场集中度的主要计量指标：行业集中率赫希曼（荷芬达）指数,1、行业集中率,行业集中率是指该行业的相关市场内前N家最大的企业所占市场份额的总和。例如，CR4是指四个最大的企业占有该相关市场份额。同样，五个企业集中率（CR5）、八个企业集中率（CR8）均可以计算出来。集中率的缺点是它没有指出这个行业相关市场中正在运营和竞争的企业的总数。例如，具有同样高达75%的CR4在两个行业份额却可能是不相同的，因为一个行业可能仅有几个企业而另一个行业则可能有许多企业。,2、赫希曼指数,赫希曼指数是指基于该行业中企
3、业的总数和规模分布，即将相关市场上的所有企业的市场份额的平方后再相加的总和。赫希曼指数具有数学上绝对法和相对法的优点使它成为较理想的市场集中度计量指标，它可以衡量企业的市场份额对市场集中度产生的影响，成为政府审查企业并购的一个重要行政性标准。,市场类型,完全竞争市场完全垄断市场寡头垄断市场垄断竞争市场,完全竞争市场的厂商均衡,一.完全竞争市场的条件及需求曲线二.完全竞争市场下的短期均衡三.完全竞争市场下的长期均衡,一.完全竞争市场的条件及需求曲线,1.完全竞争市场的条件 第一，市场上有许多买者和卖者第二，商品是同质第三，资源完全自由流动第四，完全信息。,2.厂商和行业的需求曲线,P,P,Q,Q
4、,P1,D,S,D,结论：在完全竞争市场条件下，厂商所面临的需求曲线是一条由既定的市场均衡价格水平出发的水平线。,3.厂商的收益曲线,AR=TR/Q=PQ/Q=P MR=d TR/d Q=p即：AR=MR=P,O,Q,P,P0,D,四线合一,二.短期均衡,指短期内厂商利润最大化的状态。即：MR=MC,二.短期均衡,此时，厂商实现利润最大化，但并不意味着厂商肯定盈利。,三、长期均衡状态,长期生产时厂商获利润最大化的状态。长期均衡时，厂商依旧要遵循（LMC）的原则。但是，由于长期生产的特点，完全竞争厂商的长期均衡只有一种状态：所有厂商都达到零利润均衡，都只获得正常利润。,（二）垄断及其来源,1.垄
5、断定义：垄断（MONOPOLY）又称完全垄断或独占，是指市场完全由一家厂商所控制的情形，即市场上只有一个卖者。2.垄断市场的条件：第一，市场上只有惟一的一个厂商和销售商品；第二，该厂商生产和销售的商品没有任何相近的替代品；第三，其他任何厂商进入该行业都极为困难或不可能。,3.垄断来源,（1）厂商控制了生产某种产品的全部供给来源；（2）厂商在产品或生产方法上享有专利权；（3）政府政策或法律造成垄断；（4）自然垄断：一原有厂商巳建立了相当生产规模，产量足以满足整个市场需要，且生产的长期平均成本又达到了最低，所定价格又能保证获得利润，那么这个厂商就可能成为自然垄断者。,垄断厂商的需求曲线与边际收益曲
6、线,1.垄断厂商的需求曲线在需求方面，垄断（乃至整个不完全竞争）条件下的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线，因为其总收益是建立在价格递减的基础上。见图7-1,P,0,Q,dd=DD=AR,2.垄断厂商的边际收益曲线向右下方倾斜，并小于平均收益AR。见图7-2证明：设需求函数为直线：P=a-bQTR=P*Q=(a-bQ)*Q=aQ-bQ2MR=dTR/dQ=a-2bQ,P,0,Q,MR,dd=DD=AR,垄断厂商边际收益与价格及需求弹性的关系设反需求函数为P=P(Q)则TR(Q)=P(Q)*Q,三、垄断厂商的短期均衡与长期均衡,1.短期均衡（见图7-3，7-4）条件：MR=SMC,P,0,Q,DD
7、,MR,AC,MC,Q,P,P,0,Q,MR,DD,AC,MC,P,Q,垄断与完全竞争比较,第一，完全竞争市场上许多小厂商，都生产同质产品，新厂商产品可以自由进入，产品销售方式主要是市场自由交换,例如农产品。而完全垄断市场上只有一家厂商，生产的是独特的产品且无替代品，新厂商无法进入，多搞广告推销影响消费者。第二，两者的长期均衡点不同，且Q竞Q垄，P竞P垄第三，垄断造成社会福利损失，而完全竞争可以使社会福利最优化。,（三）垄断竞争的特征与需求曲线,1.垄断竞争定义：它是处于完全竞争和完全垄断之间的一种市场情形。2.垄断竞争条件：（1）存在着产品差别和产品群；（2）厂商数目较多，新厂商进入市场比较
8、容易。3.垄断竞争厂商的需求曲线垄断竞争厂商所面临的需求曲线有两种，通常被区分为dd和DD需求曲线（见图7-6）,P,0,Q,dd,DD,垄断竞争均衡,1.短期均衡条件：MR=SMC（见图7-7）,P,0,Q,dd,MR,SAC,SMC,P,Q,P,0,Q,dd,MR,SAC,SMC,P,Q,2.长期均衡条件：MR=LMC，AR=LAC（见图7-8）,P,0,Q,dd,MR,LAC,LMC,P,Q,垄断竞争与完全竞争和完全垄断之比较,1.垄断竞争和完全竞争的比较两者长期均衡时超额利润均为零，但Q垄 P竞2.垄断竞争和完全垄断的比较在长期均衡点，Q垄竞Q完垄，P垄竞P完垄,垄断竞争评价,1.产品
9、多样化和设备闲置2.对生产者和消费者的利弊（1）对生产者，有利于技术创新，但会形成多余生产能力；（2）对消费者，在产品多样化的同时，会支付比完全竞争高的价格。,（四）寡头垄断,1.寡头定义：少数几家厂商生产和销售一个行业的全部或大部分产品，每家厂商的产量在该行业总产量中都占有相当大的份额。2.寡头分类（1）按照是否存在产品差别，可分为纯粹寡头（又叫同质寡头）和差别寡头（又叫异质寡头）；（2）按照是否存在共谋，可分为独立行为寡头和有勾结行为寡头。,3.寡头市场特征：（1）寡头厂商之间的相互依存相互影响很大，也就是存在着所谓被认识到的相互依存性；（2）厂商间的相互影响，使其产量价格与策略的变化往往
10、具有很大的不确定性；（3）寡头市场价格往往是由少数寡头厂商通过协议或默契而制定的，这种价格被称为操纵价格或管理价格；（4）寡头价格一经确立就不轻易改变，这就是刚性价格。,2.长期均衡（见图7-5）条件：MR=LMC，ARLAC,P,0,Q,DD,LAC,LMC,MR,Q,P,不同市场的比较,市场结构的划分标准,一、行业内厂商的数量及相对规模；二、行业内厂商产品的相似性即产品差异化程度；三、单个厂商独立进行经营决策的能力；四、进入与退出壁垒。,按照进入壁垒的成因把它划分为两类：结构性进入壁垒：是指企业自身无法支配的、外生的，由产品技术特点、资源供给条件、社会法律制度、政府行为以及消费者偏好等因素
11、所形成的壁垒 策略性进入壁垒：即进入阻挠，是指产业内在位企业为保持在市场上的主导地位，获取垄断利润，利用自身的优势通过一系列的有意识的策略性行为构筑起的防止潜在进入者进入的壁垒。对进入壁垒的这种分类只是为了方便理论分析，现实中的进入壁垒并不是由单一因素构成的，往往是多种因素综合形成的，既包括结构性因素又包括策略性因素。,进入壁垒分类,构成进入壁垒的结构性因素主要有规模经济、绝对成本优势、必要资本量、产品差别化、网络效应和政府管制等。规模经济壁垒 规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的增加而下降。企业的最小有效规模（MES）是其长期平均成本最小时企业能生产的最小产量。在产业的市场需求有限，同时
12、存在规模经济的前提下，一个或少数几个企业在最小有效规模进行生产并获得经济利润，如果再有新企业以同样的产量进入，则所有企 业都可能亏损。,第三节 结构性进入壁垒,规模经济壁垒,规模经济壁垒的高低主要取决于：市场容量OM的大小；最小有效规模产量OB相对于OM的大小；产量小于OB时平均成本曲线斜率的大小。一个产业的MES越大，且在OM中所占份额越大，则该产业客观上只能容纳少数企业存在，从而进入壁垒较高。产量小于OB时平均成本曲线斜率的绝对值越大，表明产量小于MES的企业的生产成本劣势越大，进入壁垒也就越高。,规模经济壁垒,绝对成本优势壁垒：指在位企业在任一产量水平下的平均成本都低于潜在进入者（如图）
13、,绝对成本优势壁垒,在位企业的绝对成本优势可能源于以下因素：（1）在位企业通过专利或技术秘诀控制了最新的生产工艺；（2）在位企业可能控制了高质量或低成本投入物的供应渠道；（3）在位企业可能控制了产品的销售渠道；（4）在位企业拥有具有特殊经营能力和其他技术专长的人才；（5）进入企业在筹集进入资金时可能需要支付更高的资金成本。,绝对成本优势壁垒,必要资本量是指新企业进入市场必须投入的资本。生产过程的资本密集程度越高，必要资本量越大，新企业筹措资金越困难，其资本费用就比在位企业高，因此新企业进入市场的难度也就越大，这就是必要资本量壁垒。新企业很难筹集到大量资本或者新企业的融资成本比在位企业高 的原因
14、为：融市场的不完全性、信息不对称和风险。,必要资本量壁垒,网络效应或网络外部性(network externality)：是指消费的外部性，即购买某种商品的消费者数量的增加将提高消费者的效用水平，从而增加了消费者对该商品的需求。网络效应分为两种：“直接的网络效应”和“间接的网络效应”：“直接的网络效应”：于消费某一产品的用户数量增加而直接导致的网络价值的增大就属于“直接的网络外部性”。“间接的网络效应”：随着某一产品使用者数量的增加，该产品的互补品数量增多、价格降低而产生的价值，这种网络效应主要是由基础产品与辅助产品之间技术上的互补性所形成的。,网络效应壁垒,“正反馈效应”：在硬件软件系统中，
15、一种硬件的用户基数越大，就意味着与这种硬件产品相兼容的软件产品的需求越大，因而会吸引软件产品生产商来生产兼容软件，软件产品的种类和数量就会增加，软件产品的价格水平就会越低，这又会吸引大量的用户购买这种硬件产品，从而使这种硬件产品的网络规模不断扩大，而这又促使大量的软件开发商为这种硬件产品提供配套软件，这就是网络产品的“正反馈效应”。正反馈效应的作用机制使潜在进入者，在存在直接网络效应的产品市场上可能很难获得消费者和用户的支持，因此，用户基数的不对称就成为网络市场上的进入壁垒。,网络效应壁垒,在位企业通过以往的广告宣传而建立的消费者忠诚以及对销售渠道的控制，使得新进入企业在销售成本上处于劣势。在
16、位企业和新进入企业的产品质量的信息对消费者存在着不对称性。由于消费者已经了解在位企业的产品质量，而新进入企业的产品质量对消费者来说是未知的，因此新企业就必须向消费者提供更高的销售折扣率或比在位企业支付更高的单位营销费用来吸引消费者试用自己的产品，新企业在生产和营销成本上处于劣势，从而限制了新企业的进入。,产品差异化壁垒,如果政府认为一个产业中只适合少数几个企业的生存，为避免过多企业进入引起的过度竞争，政府就会实行许可证制度来限制新企业的进入。由于政府的政策和法律一般来说都是企业无法控制的外生变量，所以由此导致的进入壁垒是结构性进入壁垒。,政策法律制度壁垒,策略性行为是寡占市场中企业通过对影响竞
17、争对手选择的资源进行投资从而改变竞争环境的行为。对策略性进入壁垒的分析是建立在非合作博弈理论和信息经济学的基础之上，进入和进入阻挠被看成是一个在位企业和潜在进入企业的博弈过程。由于在位企业拥有首先行动和信息上的优势，它可以通过进行不可逆的投资或通过自己的行动向潜在进入企业传递对自己有利的信息，使潜在进入者预期到进入后无法获得经济利润，从而主动放弃进入。,策略性进入壁垒,1、过度生产能力投资 在很多产业中，企业调整产量是要花费成本的。为提高产出，企业可能需要增加新的设备，投入必要的劳动力和原材料。在位企业可在潜在进入者进入前进行过度生产能力投资，这些生产能力在进入发生之前是闲置的。一旦进入者进入
18、，在位企业可利用已投资的闲置生产能力迅速扩大产量，实施斗争策略，使进入者蒙受损失。潜在进入者在观察到在位企业所作的过度生产能力投资后，理性预期到自己进入后将招致在位者激烈的价格战，自己无法从进入中获利，因此会放弃进入。,常见的策略性进入壁垒（一）,2、干中学(learning by doing)：是指随着企业所生产的累计产量的增加，由于在生产过程中生产经验的积累使企业生产的效率不断提高，生产的平均成本下降。干中学能使在位企业获得多少优势取决于两点：（1）在位企业通过干中学能比新进入企业降低多少成本；（2）学习需要花费的时间。如果学习周期很长或很短，在位企业所能获取的优势都不会很大。学习周期很短
19、时，新进入企业会较容易赶上在位者。学习周期很长时，在位企业只能稍稍领先，不会有太大的优势。当学习周期趋中时，干中学的策略效应比较明显，在位企业能通过在干中学上的策略性投资阻止进入，并获取较高的利润。,常见的策略性进入壁垒（二）,3、提高竞争对手的成本 在位企业采取策略性行为提高竞争对手的成本可以使自己获得成本上的优势，从而达到阻止进入的目的。在位者提高竞争对手成本的方法很多，主要有：垂直一体化 利用政府管制 利用产品的互补性和配件生产 提高工资和其他投入品的价格,常见的策略性进入壁垒（三）,4、影响未来的需求结构，在位企业影响未来需求结构的策略性行为主要有三种：产品扩散策略 提高转换成本 利用长期契约锁定产品需求,常见的策略性进入壁垒（四）,
