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1、2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,1,第十章 项目风险管理,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,2,案例：香港66岁老太通过司法逼停港珠澳大桥建设,港珠澳大桥连接香港大屿山、广东省珠海市和澳门，建成后将成为世界最长的跨海大桥。大桥整体造价逾700亿港元，建成后使用寿命长达120年，可以抗击8级地震，施工难度号称世界第一。2009年12月15日大桥内地工程正式动工。香港66岁老太朱绮华认为，造价逾700亿港元的港珠澳大桥没有评估臭氧、二氧化硫及悬浮微粒的影响，因而不合理也不合法。于2010年就大桥香港段环评报告申请司法复核。,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,3
2、,2010年3月，司法复核在香港高等法院开庭进行。2010年4月18日下午，香港高院正式裁定港珠澳大桥香港段环评报告不合规格，要求环保署长撤销环境许可证。法官霍兆刚的判词指出，环保署长批核的环评报告，欠缺关于空气方面的独立评估，未能符合港珠澳大桥研究概要及技术备忘录的要求。,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,4,根据环境影响评估条例中研究概要及技术备忘录的要求，环评报告应包括指出、预计及评估有关工程对环境的影响，让环保署长及市民能了解影响。若环评报告未能符合研究概要及技术备忘录的要求，环保署长应该否决该报告。政府不应因为经济利益和加速区域融合，而放弃行之有效的监督机制，比如通过环境
3、评估保护生态和公众利益。,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,5,全长近50公里、工程造价逾700亿港元的港珠澳大桥，竟被一位家住香港东涌的66岁老太挡住建设步伐，计划2016年通车的港珠澳大桥香港段工程或许无法如期完工。工程界人士担心，由于大桥香港段迟迟未能动工，预计工程造价将上涨5%。思考该案例对项目管理带来哪些启示？,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,6,第一 节 项目风险及其管理,一、项目风险的概念 1项目风险的定义 项目风险是指由于项目所处的环境和条件本身的不确定性，和项目业主/客户/项目组织或项目的某个当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项目的最终结果
4、与当事者的期望产生背离，并存在给当事者带来损失的可能性。R=f（P，C）P：风险事件发生的可能性；C：风险发生后的损失,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,7,2.项目的不确定性 在项目的整个实现过程中，确定性、风险性和完全不确定性事件这三种情况都是存在的。一般随着项目复杂性的提高和人们对于项目风险认识的能力不同，三种事件的比例会不同。项目的风险性事件（或叫不确定性事件）所占比重是最大的，完全不确定性事件是极少的，而（完全）确定性的事件也不多。,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,8,3项目风险产生的原因（1）人们的认识能力所限（2）信息本身的滞后特性（3）项目的各种不确定
5、性 4项目风险的分类 项目风险可按照不同的标志进行分类，并通过分类进一步认识项目风险及特性（见下图）。,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,9,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,10,风险的分类,自然风险技术风险经济风险市场风险财务风险政治风险社会风险管理风险,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,11,其中最主要的分类是根据项目风险的预警性进行分类，一般可分为：无预警信息的项目风险（风险I）这类项目风险是没有任何预警信息而突然爆发的风险。有预警信息的项目风险（风险II）通常这种风险有三个阶段：其一是潜在风险阶段，其二是风险发生阶段，其三是造成后果阶段。,2023
6、/3/24,西南科技大学经济管理学院,12,4项目风险的主要特性,风险事件的随机性 风险（II）的渐进性 风险的相对可预测性 风险的潜在损失特性,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,13,风险的特征,风险存在的客观性和普遍性某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性风险的可变性风险的多样性和多层次性,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,14,5项目风险管理的方法,项目风险在不同的阶段需要采用不同的风险管理方法：潜在风险阶段的管理方法 人们可以通过预先采取措施对风险的进程和后果进行控制和管理。这类方法通常被称为风险规避的方法。,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院
7、,15,风险发生阶段的管理方法 在这一阶段人们可以采用风险转化与化解的办法对风险及其后果进行控制和管理，这类方法通常被称为风险化解方法。风险造成后果阶段的管理方法 在这一阶段，人们可以采取消减风险后果的措施去降低由于风险的发生和发展所造成的损失。,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,16,6项目风险管理的主要内容,项目风险的识别项目风险的度量制定风险应对措施项目风险的控制,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,17,第二节 项目风险识别,一、项目风险识别的概念 项目风险识别是一项贯穿于项目实施全过程的项目风险管理工作。这项工作的目标识别和确定出项目究竟有哪些风险，这些项目风险
8、究竟有哪些基本的特性，这些项目风险可能会影响项目的哪些方面。项目风险识别的主要内容包括如下几个方面：1识别并确定项目有哪些潜在的风险 2识别引起这些风险的主要因素 3识别项目风险可能引起的后果,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,18,二、项目风险识别所需的信息和依据,1项目产出物的描述 2项目的计划信息（目标、要求、方案等）3各种历史参考资料（类似项目的资料）4.其他相关资料（规范、行情、经济信息等）,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,19,三、项目风险识别的方法,1系统分解法 将一个复杂的项目分解成比较简单的和容易认识的子系统或系统元素，从而识别出各个子系统或系统要素
9、的风险的方法。2流程图法 流程图法是项目风险识别中的又一种非常有用的结构化方法。借助于流程图这种方法帮助项目风险识别人员去分析和了解项目风险所处的具体项目环节，项目各个环节之间存在的风险，以及项目风险的起因和影响。,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,20,3头脑风暴法 头脑风暴法是一种运用创造性思维和专家经验，通过会议的形式去分析和识别项目风险的方法。4情况分析法 情况分析法是在进行项目风险分析与识别时所需要的一种识别各种引起项目风险的关键影响因素，以及这些因素的影响程度等问题的一种项目风险识别的方法。,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,21,鱼刺图,2023/3/24
10、,西南科技大学经济管理学院,22,SWOT分析检核表,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,23,德尔菲法,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,24,四、项目风险识别的结果,1识别出的各种项目风险 对于项目风险的描述应该包括：已识别项目风险发生的概率大小估计项目风险可能影响的范围项目风险发生的可能时间、范围项目风险事件带来的损失 2可能潜在的项目风险 3项目风险的征兆表现,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,25,第三节 项目风险度量,一、项目风险度量的内涵 1.项目风险发生可能性的度量 2.项目风险后果严重程度的度量 3.项目风险影响范围的度量 4.项目风险发生时
11、间的度量,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,26,二、项目风险度量的常用方法,1项目风险概率估算法 项目风险度量的首要方法是确定项目风险事件概率分布的估算方法。一般说来，项目风险事件概率估算方法主要是根据历史信息资料的统计规律进行估算的方法。2项目风险后果的预计方法 项目风险事件可能造成的损失或后果大小的预测方法一般从三方面来度量项目风险：风险损失的性质（人、财、物），风险损失的大小（数量或金额）、风险损失的时间分布。,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,27,风险评估定性评估矩阵图分析概率分析,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,28,定性评估根据调查分析，该
12、项目在人力资源、时间进度、技术实施、费用等方面有较高风险，要采取一定措施防范；而在天气、自然灾害、政策等方面影响很小，可以接受；至于战争因素普遍认为不存在。,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,29,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,30,概率分析,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,31,三、项目风险识别与风险度量的过程,项目风险识别与风险度量的具体步骤由下面图中的流程图给出。,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,32,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,33,第四节 项目风险应对与控制,一、项目风险应对措施的概念 经过项目风险识别和度量分
13、析可以确定项目全部风险，一般会有两种情况：其一是项目全体风险超出了项目组织或项目业主/客户能够接受的水平；其二是项目整体风险在项目组织或项目业主/客户可接受的水平之内。,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,34,二、项目风险应对的主要措施,项目风险应对措施主要有如下几种：1风险容忍措施 2风险规避措施 3风险遏制措施 4风险转移措施 5风险分担措施 6风险化解措施 7风险消减措施,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,35,三、制定项目风险应对措施的依据,1项目风险的特性 2项目组织抗风险的能力 3可供选择的风险应对措施,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,36,四
14、、项目风险应对措施制定的结果,1.项目风险管理计划 2.项目风险应急计划 3.项目预备金（不可预见费）4.项目技术后备措施,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,37,五、项目风险控制,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,38,（一）项目风险控制的概念、目标和依据,1.项目风险控制的概念 项目风险控制包括在整个项目过程中根据项目风险管理计划和项目实际发生的风险与变化，所开展的项目风险控制活动。2项目风险控制的目标 努力及早识别项目的风险 努力避免项目风险事件的发生 积极消除项目风险事件的消极后果 充分吸取项目风险管理中的经验与教训,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院
15、,39,3项目风险控制的依据,主要有如下几个方面：（1）项目风险管理计划（2）项目风险应对计划（3）实际项目风险发展变化情况（4）可用于项目风险控制的资源,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,40,（二）项目风险事件控制方法的步骤与内容,项目风险控制方法的步骤与内容如下图所示：,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,41,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,42,风险转移,风险转移是风险管理的一个十分重要和常用的手段；风险转移并不是纯粹地向他人转嫁风险，是通过某种方式将某些风险的后果连同对风险应对的权力和责任转移给他人；风险转移是合法的、正当的，一种高水平管理的体现
16、，主要有非保险转移和保险转移两个大的类别。,工程保险是一种非常有效的风险转移方式；引入了由市场利益驱动的风险转移机制，是一种补偿性的转移方式。并不是任何风险都可以通过保险来得到转移，必须是可保风险。,采用保证担保方式转移风险，是一种风险量不变的转移方式，只是风险承担的主体发生了变化；采用适当的分包方式转移风险，专业化施工的必然产物，是一种改变风险量的转移方式；采用适当的合同条件转移风险。,非保险转移的三种方式,保险转移方式,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,43,风险监控,评估风险控制行动产生的效果；及时发现和度量新的风险因素；跟踪、评估残余风险的变化和程度；监控潜在风险的发展、监
17、测项目风险发生的征兆；提供启动风险应变计划的时机和依据。,跟踪风险控制措施的效果是风险监控的主要内容，在实际工作中通常采用风险跟踪表格来记录跟踪的结果，然后定期地将跟踪的结果制成风险跟踪报告，使决策者及时掌握风险发展趋势的相关信息，以便及时地作出反应。,无论什么时候，只要在风险监控的过程中发现有新的风险因素，就要对其进行重新估算。除此之外，在风险管理的进程中，即使没有新的风险出现，也需要在项目的里程碑等关键时段对风险进行重新的估计。,风险跟踪,风险重新估算,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,44,案例：某联合体承建非洲公路项目的失败,我国某工程联合体（某央企十某省公司）在承建非洲某
18、公路项目时，由于风险管理不当，造成工程严重拖期，亏损严重，同时也影响了中国承包商的声誉。该项目业主是该非洲国政府工程和能源部，出资方为非洲开发银行和该国政府，项目监理是英国监理公司。,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,45,在项目实施的四年多时间里，中方遇到了极大的困难，尽管投入了大量的人力、物力，但由于种种原因，合同于2005年7月到期后，实物工程量只完成了35。2005年8月，项目业主和监理工程师不顾中方的反对，单方面启动了延期罚款，金额每天高达5000美元。为了防止国有资产的进一步流失，维护国家和企业的利益，中方承包商在我国驻该国大使馆和经商处的指导和支持下，积极开展外交活动
19、。2006年2月，业主致函我方承包商同意延长3年工期，不再进行工期罚款，条件是中方必须出具由当地银行开具的约1145万美元的无条件履约保函。由于保函金额过大，又无任何合同依据，且业主未对涉及工程实施的重大问题做出回复，为了保证公司资金安全，维护我方利益，中方不同意出具该保函，而用中国银行出具的400万美元的保函来代替。,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,46,但是，由于政府对该项目的干预往往得不到项目业主的认可，2006年3月，业主在监理工程师和律师的怂恿下，不顾政府高层的调解，无视中方对继续实施本合同所做出的种种努力，以中方不能提供所要求的1145万美元履约保函的名义，致函终止了
20、与中方公司的合同。针对这种情况，中方公司积极采取措施并委托律师，争取安全、妥善、有秩序地处理好善后事宜，力争把损失降至最低，但最终结果目前尚难预料。,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,47,讨论1、该案例存在哪些风险?2、应该吸取哪些经验教训？,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,48,该项目的风险,外部风险：项目所在地土地全部为私有，土地征用程序及纠纷问题极其复杂，地主阻工的事件经常发生，当地工会组织活动活跃；当地天气条件恶劣，可施工日很少，一年只有三分之一的可施工日；该国政府对环保有特殊规定，任何取土采沙场和采石场的使用都必须事先进行相关环保评估并最终获得批准方可使用
21、，而政府机构办事效率极低，这些都给项目的实施带来了不小的困难。,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,49,承包商自身风险,在陌生的环境特别是当地恶劣的天气条件下，中方的施工、管理、人员和工程技术等不能适应于该项目的实施。在项目实施之前，尽管中方公司从投标到中标的过程还算顺利，但是其间蕴藏了很大的风险。业主委托一家对当地情况十分熟悉的英国监理公司起草该合同。该监理公司根据非常熟悉当地情况，将合同中几乎所有可能存在的对业主的风险全部转嫁给了承包商，包括雨季计算公式、料场情况、征地情况。中方公司在招投标前期做的工作不够充分，对招标文件的熟悉和研究不够深入，现场考察也未能做好，对项目风险的认
22、识不足，低估了项目的难度和复杂性，对可能造成工期严重延误的风险并未做出有效的预测和预防，造成了投标失误，给项目的最终失败埋下了隐患。,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,50,随着项目的实施，该承包商也采取了一系列的措施，在一定程度上推动了项目的进展，但由于前期的风险识别和分析不足以及一些客观原因，这一系列措施并没有收到预期的效果。特别是由于合同条款先天就对中方承包商极其不利，造成了中方索赔工作成效甚微。,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,51,另外，在项目执行过程中，由于中方内部管理不善，野蛮使用设备，没有建立质量管理、保证体系，现场人员素质不能满足项目的需要，现场的组
23、织管理沿用国内模式，不适合该国的实际情况，对项目质量也产生了一定的影响。这一切都造成项目进度仍然严重滞后，成本大大超支，工程质量也不如意。,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,52,该项目由某央企工程公司和省工程公司双方五五出资参与合作，项目组主要由该省公司人员组成。项目初期，设备、人员配置不到位，部分设备选型错误，中方人员低估了项目的复杂性和难度，当项目出现问题时又过于强调客观理由。现场人员素质不能满足项目的需要，现场的组织管理沿用国内模式。在一个以道路施工为主的工程项目中，道路工程师却严重不足甚至缺位，所造成的影响是可想而知的。在项目实施的四年间，中方竟三次调换办事处总经理和现场项目经理。在项目的后期，由于项目举步维艰，加上业主启动了惩罚程序，这对原本亏损巨大的该项目雪上加霜，项目组织也未采取积极措施稳定军心。由于看不到希望，现场中外职工情绪不稳，人心涣散，许多职工纷纷要求回国，当地劳工纷纷辞职，这对项目也产生了不小的负面影响。,2023/3/24,西南科技大学经济管理学院,53,由上可见，尽管该项目有许多不利的客观因素，但是项目失败的主要原因还是在于承包商的失误，而这些失误主要还是源于前期工作不够充分，特别是风险识别、分析管理过程不够科学。尽管在国际工程承包中价格因素极为重要而且由市场决定，但可以说，承包商风险管理（及随之的合同管理）的好坏直接关系到企业的盈亏。,
