工艺安全管理程序.doc

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1、工艺安全管理程序工艺安全管理程序目 录1范围与应用领域32参考文件33术语和定义34职责75管理要求86管理系统10附录1 工艺安全管理指标及标准11附录2 工艺安全管理要素实施要求181 范围与应用领域1.1 目的为规范工艺安全管理活动，辨识、评估和控制与工艺相关的危害，避免工艺事故的发生，特制定本程序。1.2 适用范围本程序适用于众诚连锁-吉林省松原石油化工股份有限公司及为其服务的承包商。1.3 应用领域本程序应用于研发、设计、制造、施工、操作、维修和采购等业务活动中涉及高危害工艺（HHP）和低危害工艺（LHO）的工艺安全管理。2 参考文件工艺安全信息管理规范工艺危害分析管理规范操作规程管

2、理规范工艺和设备变更管理规范工艺安全审核管理规范承包商安全管理规范事故管理规范应急准备和响应管理规范设备质量保证管理规范设施完整性管理规范启动前安全检查规范3 术语和定义3.1 工艺安全管理(Process safety management,简称PSM)有组织地应用系统的方法（如计划、程序、审核、评估）辨识、评估和控制工艺危 害，以避免工艺事故的发生。3.2 工艺危害分析（Process hazards analysis，简称PHA)有组织地应用系统的方法来辨识、评估和控制与工艺装置有关的危害，主要包括下列活动：危害辨识、后果分析、风险评估、人员因素分析、设施的布置、本质安全工艺考虑和提出改

3、进建议。3.3 危害（Hazard）物料、系统或工艺所固有的性质或特性，可能造成人员伤害、财产损失或环境破坏。3.4 危害事件（Hazardous event）造成物质、能量的意外或危险性释放（如毒性/腐蚀性泄漏、火灾和爆炸），并可能造成人员伤害、财产损失或环境破坏的一次或一系列非计划事件。3.5 危害辨识 (Hazard identification)辨识可能造成危害事件（如爆炸、火灾和毒性物料释放）的工艺、设备、人为因素的系统性过程。3.6 风险(Risk)某一特定的危害事件发生的可能性（频次）与后果的组合。3.7 风险评估(Risk evaluation)评估风险程度以及确定风险是否可容

4、许的全过程。3.8 高危害工艺（Higher-hazard process，简称HHP）生产、使用、贮存或处理某些危害性物质的任何活动和过程。这些危害性物质在释放、点燃或不经意混合时，由于存在急性中毒、可燃性、爆炸性、腐蚀性、热不稳定性、潜热或压缩等，可能造成人员死亡、不可康复的健康影响、重大的财产损失、环境破坏或厂外影响。危害性物质包括任何产生上述影响的以下物质，如压缩可燃气体、易燃物、高于闪点的可燃物、反应性化学品、爆炸物、可燃粉尘、高度或中度急性中毒性物料、强酸、强碱以及蒸汽发生系统。3.9 低危害工艺（Lower-hazard operation ，简称LHO)生产、使用、贮存或处理某

5、些物质的任何活动和过程。这些物质很少由于毒性、物理或机械性危害、窒息而造成人员死亡或不可康复的健康影响、重大财产损失、环境破坏或对厂外影响。低危害性物质包括低于闪点的物质、惰性低温气体、蒸汽分配和冷凝水回用系统（所有压力等级）、低压燃料气、低毒性物质、慢性毒性物质、少量的危害性物质。低危害性机械操作包括融化铸造、挤压、造粒或制丸、高速旋转设备操作、纺纱、压延、机械干燥、固体加工。3.10 不可康复的健康影响(Irreversible health effects)由工艺事故引起的死亡或造成残疾的非死亡伤害。包括削弱器官（如肺、肾）关键功能的永久性损害、永久性限制全身功能的严重烧伤（如手的使用功

6、能丧失）、视觉或其它感觉的丧失或严重减弱、一个重要肢体的截肢或使用功能丧失。该定义并不适用于可康复的健康影响，如可恢复的骨折、急性暴露后的慢性健康影响（如致癌性或化学敏感性）。3.11 工艺事故(Process incident) 直接涉及工艺设备、物料或能量（如热能或动能）的意外释放，造成人身伤害事故或物料泄漏、设备损坏、厂内和厂外影响或业务中断，例如生产中断、安全阀起跳、物料泄漏造成损失、工艺介质互串等。通常不包括独立储存介质的容器或在临时储存或运输中发生的泄漏（如：仓库中桶或搬运箱）；不直接与工艺设备相关的个人伤害，如绊倒、刮伤、被机械化设备挤伤等。3.12 现场察看(Field tou

7、r) PHA 小组对分析对象所在区域进行的实地检查，目的是使分析人员熟悉工艺和平面布置，并开始辨识危害。主要辨识和评估一下三个方面：1、 公司内部与外部的最坏危害事件；2、 设施布置存在的不合理因素；3、 考察人员因素。3.13 后果分析（Consequence analysis）分析因工程或管理控制失效引发危害事件对企业、社区和环境所造成的影响。3.14 装置定点评审（Facility siting evaluation）评估一个建筑物是否为身处其中的人员或安置其中的关键功能设施提供了应有的保护。3.15 人员因素分析（Human factors analysis）对人员及其工作环境如何相互

8、作用的所有方面进行的分析，主要考虑管理体系、操作规程、培训、任务设计和组织、人机工程学、控制系统。3.16 本质安全(Inherently safer) 设备、设施或生产技术工艺含有的、内在的能够从根本上防止事故发生的功能。3.17 管理控制（Administrative Controls）运用管理手段，对人的行为进行规范和统一，以有效地消减和控制风险。如建立规章制度、对员工进行培训等。3.18 工程控制（Engineering control）运用工程技术手段，对工艺设备进行控制，以有效地消减和控制风险。如自动操作系统、联锁和报警等。3.19 完整性(Integrity)设备或系统能保持完好

9、和实现其预期功能的能力。3.20 工艺设备变更管理(Management of change，简称MOC) 为消除或控制变更可能对程序、系统或操作带来的潜在危害，对工艺和设备变更（包括微小变更）进行管理的过程。3.21 PSM关键设备(PSM critical) 某些部件、设备或系统， 它们的失效会造成或促进足够量的危害性物质、能量的释放或暴漏，从而造成死亡、不可恢复的健康影响、大量的财产损失或重大的环境事故。3.22 故障类型和影响分析(Failure Modes and Effect Analysis, 简称FMEA )一种定性的危害评估方法，该方法采取系统分割的概念，根据实际需要把系统分

10、割成子系统或进一步分割成元件，找出它们可能产生的故障类型及其产生的影响，以便采取相应的措施提高系统的安全可靠性。3.23 故障树分析(Fault tree analysis，简称FTA)一种系统的定量安全分析方法，从特定的故障事件（顶尖事件）开始，分析可能引起该事件的各种原因事件及其相互关系。该方法采用布尔逻辑（布尔代数）符号，形成演绎顶尖事件发生原因及其逻辑关系的逻辑模型（即故障树），可以定量评估顶上事件的发生概率。3.24 故障假设分析(“What if” analysis)一种危害评估方法，通过提出问题、回答可能的结果、降低或消除危险的安全措施来评估一系列“假设”问题以辨识潜在的工艺危害

11、。3.25 故障假设/检查表分析(“What if”/checklist analysis) 将“故障假设”分析法与检查表法相结合的一种危害评估方法。 3.26 危害和可操作性分析(Hazard and Operability Analysis，简称HAZOP) 一项系统的、定性的危害评估方法，它使用一系列的引导词来研究有关工艺参数的偏离，用来辨识工艺危害和可能的操作问题。3.27 保护层(Layer of protection)为防止初始事件转化成危害后果或减轻危害后果造成的影响，根据PHA风险评估结果确定的一个或多个安全保护系统、装置或措施。如，基本工艺控制系统；关键报警、人员监控、手动调

12、控系统；自动安全联锁系统；压力释放装置；围堰、防爆墙；应急响应。3.28 操作规程(Operating procedures) 操作规程是通过明确操作步骤和操作参数，为操作人员提供准确、完整和清晰的生产作业活动指南，规范现场操作行为，确保安全地完成生产作业活动的作业文件。3.29 PSM 操作执行力（PSM Operating discipline）将PSM管理系统逐步转化为员工自主执行，从而达到每一位员工在任何时间都能做正确的事情。3.30 PSM操作执行力评估(PSM Operating discipline assessment) 评估组织在操作执行力方面已经达到的程度，是PSM要素评估

13、的补充和扩展。3.31 结果指标(Lagging indicators) 用来衡量PSM以往表现的一组或一系列负面事件（如事故、伤害、财产损坏等的数据。3.32 过程指标(Leading indicators) 描述现今的PSM状况、预测将来PSM表现的一组或一系列数据或指标。3.33 同类型工厂技术(Sister plant technologies) 同一业务领域内多个工厂的产品生产技术，这些工厂具有类似或完全相同的工艺设计基础、危害物料、设备设计基础及经营过程中所特有的工艺危害。3.34 人机工程学（Ergonomics）研究人、机及其工作环境之间相互作用的学科，它运用生理学、心理学、生

14、物力学和其它有关学科知识，使机器和人相互适应，创造舒适和安全的环境条件，从而提高工效。4 职责4.1 公司技术发展部负责组织编制、管理和维护本程序。4.2 工艺安全管理相关分委会工艺安全分委会负责对工艺安全信息、工艺危害分析、变更管理（工艺和微小变更）、操作规程、启动前安全检查五个要素的管理程序的编制与修订，解释与沟通，跟踪执行情况并向安委会汇报；设备分委会负责对机械完整性，质量保证两个要素的管理程序的编制与修订，解释与沟通、跟踪执行情况并向安委会汇报。事故调查分委会负责事故调查要素的管理程序的编制与修订，解释与沟通，跟踪执行情况并向安委会汇报。承包商分委会负责承包商要素的管理程序的编制与修订

15、，解释与沟通，跟踪执行情况并向安委会汇报。审核分委会负责审核要素的管理程序的编制与修订，解释与沟通，制定审核年度计划，组织开展审核工作，审核结果向安委会汇报。应急分委会负责推动应急响应计划的编制，应急响应管理程序的修订，组织、策划、推动与应急响应相关的管理活动，定期向安委会汇报。培训与绩效分委会负责培训及表现、人员变更要素的管理程序的编制与修订，解释与沟通，制定年度培训计划，辅导编制培训矩阵，跟踪执行情况并向安委会汇报。4.3 工艺安全管理发起人由总经理担任工艺安全管理发起人，其负责：为工艺安全管理在公司有效执行提供资源；制定年度工艺安全管理目标与指标；参与工艺安全管理，并推动公司管理层积极有

16、效的参与工艺安全管理。4.4 公司各车间及部室按要求执行本程序，并提出合理化改进建议。4.5 公司人力资源部负责组织工艺安全管理及各要素管理程序的受众培训。4.5 员工接受有关工艺安全管理培训，参加工艺安全管理各项活动，例如：参加工艺安全相关委员会；参与工艺危害分析；参与事故调查；参与操作规程编写与修订；参与工艺安全管理审核；其它。员工执行工艺安全管理程序，并提出改进建议。5 管理要求5.1 实施概要5.1.1 本程序从技术、人员和设备设施3个方面，描述PSM 14个要素的实施原则和基本要求，具体见附录1。PSM 14个要素如下： 工艺安全信息（PSI）； 工艺危害分析（PHA）； 操作规程和

17、安全惯例（OP/SWP）； 工艺技术变更管理（MOC-T）； 质量保证（QA）； 机械完整性（MI）； 启动前安全检查（PSSR） 微小变更（MOC-S） 人员培训和表现； 承包商安全和表现（CSM）； 人员变更管理（MOC-P）； 事故调查和沟通（II）； 应急计划和响应（EP&R）； 审核。5.1.2 应用本程序控制工艺活动时，其活动性质可分为高危害工艺（HHP）和低危害工艺(LHO)两类。对高危害工艺和低危害工艺的实施原则和基本要求见附录2。5.1.3 以下情况不执行本程序要求。 属于非HHP或LHO的装置、场所等（如办公室、只处理少量危害物质的实验室、垃圾填埋场）； 与工艺无关的单纯机

18、械操作或任务（如安装脚手架、安装栏杆、物料装运等）； 仅与物料仓储有关的机械活动（如装盘、运送、堆垛）； 小包装危害物料密封后的短程运送。5.2 PSM操作执行力操作执行力是指公司的每位成员通过坚定的奉献与承诺每次都以正确的方式来开展工作。实施和持续保持有效的PSM需要通过良好的操作执行力来实现。确保良好操作执行力的7个特征如下：组织特征： 领导承诺； 员工参与； 程序一致； 环境优良；个人特征：知识与能力；承诺不走捷径；风险意识。各单位可以通过操作执行力评估找出差距改进PSM的实施，杜绝不良的作业习惯，如走捷径，“事故永远不会发生在我身上”的自负态度，不清晰的工作指示，脏乱的环境，忽视安全程

19、序，工作中分心,工作前未计划等等。5.3 PSM指标5.3.1 公司PSM计划评估指标企业应通过设立过程性指标和结果性指标定期评审和分析PSM计划的实施状况。这些指标由直线管理组织定期评审，并将评审结果与相关员工进行沟通。有关PSM计划完成日期要修改或延期时，需经直线管理层的评审和批准，并保留PSM延期数量的清单。PSM计划评估指标参见附表1 。6 管理系统6.1 资源支持公司现有资源都是协助实施本程序的可利用的资源。6.2 管理记录公司技术发展部保留本程序各版本的留存记录和修改明细。6.3 审核要求公司审核分委会应把工艺安全管理规范作为审核的一项重要内容，必要时按附录A和B以及第二方审核管理

20、规范的要求，针对工艺安全管理组织专项审核。6.4 复核与更新本程序应定期评审和修订，最低频次自上一次发布起不可超过3年。6.5 培训和沟通本程序由公司人力资源部负责组织培训和沟通，相关技术人员、操作人员都应接受培训。附录1 工艺安全管理指标及标准PSM过程性指标逾期未完成数量需要完成数量逾期未完成率1、按照年度计划逾期未完成的PHA分析进度2、事故调查所提建议逾期未完成率3、PHA所提建议措施的逾期未完成率4、PSM审核所提建议逾期未完成率5、应急演练按期完成率6、应急演练评估所提建议逾期未完成率7、机械完整性测试按期完成率8、操作和维修人员再培训和考核计划完成情况9、临时变更、测试逾期未关闭

21、率10、操作规程评审修订逾期未完成率11、启动前安全检查遗留项逾期整改率PSM结果性指标1、工艺安全事故数量PSM过程性指标1、 按照年度计划逾期未完成的PHA分析进度1.1 目的 掌握厂内整体工艺危害分析进度1.2 统计频率 季度1.3 统计涉及单位 技术发展部1.4 统计方法a） 编制周期性工艺危害分析计划（3-5年）b） 统计在本单位本年度计划开展的所有周期性工艺危害分析的总数；c） 统计未按时完成的工艺危害分析总数；d） 本指数=（未按时完成的工艺危害分析总数/一个工艺危害分析周期内所有计划的PHA总数）*100%。e） 未按时完成的工艺危害分析包括：1) 已启动但超过预定完成时间仍未

22、完成的工艺危害分析；2) 超过工艺危害分析周期仍未启动或完成的工艺危害分析。2 事故调查整改措施逾期未完成率2.1 目的 衡量事故整改措施跟进关闭管理的有效性。2.2 统计频率 月度2.3 统计涉及单位 安全质量环保部2.4 统计方法a) 统计所有未关闭的事故整改措施总数；b) 统计所有已逾期未完成的事故整改措施总数；c) 本指数=（所有已逾期未完成的事故整改措施总数/所有未关闭的事故整改措施总数）*100%。3 PHA所提建议措施的逾期未完成率3.1 目的 掌握工艺危害分析建议措施完成情况3.2 统计频率 月度3.3 统计涉及单位 技术发展部3.4 统计方法a) 统计未关闭的工艺危害分析建议

23、措施总数；b) 统计已逾期未正式回复和未完成的建议措施总数；c) 本指数=（已逾期未正式回复和未完成的建议措施总数/未关闭的工艺危害分析建议措施总数）*100%；d) 未关闭的建议措施指已正式提交但未得到管理层正式回复（批准实施、修改后实施、拒绝），以及批准实施但未完成的所有建议措施。4 PSM审核所提建议逾期未完成率4.1 目的 识别在实施工艺安全管理审核给出的建议措施方面，存在的问题。4.2 统计频率 月度4.3 统计涉及单位 安全质量环保部4.4 统计方法a) 统计所有未关闭工艺安全管理审核建议措施总数；b) 统计所有已逾期未正式回复和未完成的工艺安全管理审核建议措施总数；c) 本指数=

24、（所有已逾期未正式回复和未完成的工艺安全管理审核建议措施总数/所有未关闭工艺安全管理审核建议措施总数）*100%。5 应急演练按期完成率5.1 目的 衡量在维持有效的应急响应能力方面的效果5.2 统计频率 季度5.3 统计涉及单位 生产运行部5.4 统计方法a) 统计当期所有计划应急演练次数；b) 统计当期实际进行的应急演练次数；c) 本指数=（当期实际进行的实际应急演练次数/当期所有计划应急演练次数）*100%。6 应急演练评估所提建议逾期未完成率6.1 目的 衡量在维持有效的应急响应能力方面的效果6.2 统计频率 季度6.3 统计涉及单位 生产运行部6.4 统计方法a) 统计当期所有应急演

25、练建议措施总数；d) 统计当期逾期未完成建议措施整改数量；e) 本指数=（当期逾期未完成建议措施整改数量/当期所有应急演练建议措施总数）*100%。7 机械完整性测试按期完成率7.1 目的 掌握机械完整性测试按期完成情况7.2 统计频率 季度7.3 统计涉及单位 各车间和设备部7.4 统计方法a) 统计当期机械完整性测试次数总数；b) 统计当期未按计划完成的机械完整性测试总数；c) 本指数=（当期未按计划完成的机械完整性测试总数/当期机械完整性测试次数总数）*100% 8 操作和维修人员再培训和考核计划完成情况8.1 目的 保证操作、维修人员在阶段时间内掌握应会的技能。8.2 统计频率 季度8

26、.3 统计涉及单位 各车间及人力资源部8.4 统计方法a) 统计当期各岗位计划培训总数；b) 统计当期未按计划完成的培训数量；c) 本指数=（当期各岗位计划培训总数/当期未按计划完成的培训数量）*100%。9 临时变更、测试逾期未关闭率9.1 目的 掌握临时变更、测试逾期未关闭的情况9.2 统计频率 季度9.3 统计涉及单位 技术发展部9.4 统计方法 a) 统计本期内正在实施或运行的临时变更项总数； b) 统计本期内逾期未结束的临时变更项总数； c) 本指数=（逾期未结束临时变更项总数/临时变更项总数）*100%10 操作规程评审修订逾期未完成率10.1 目的 a）掌握操作规程要素管理的有效

27、性； b) 评估操作规程维护和更新工作的执行情况。10.2 频率 年度10.3 统计涉及单位 技术发展部10.4 统计方法a) 统计前12个月按计划应评审修订的操作规程总数；b) 统计未按时完成评审修订的操作规程总数（包括在统计时已完成评审修订但超过计划完成时间的操作规程数目）；c) 本指数=（未按时完成评审修订的操作规程总数/计划应评审修订的操作规程总数）*100%。11 启动前安全检查遗留项逾期未整改率11.1 目的 a）掌握启动安全检查开展的工作进度； b) 掌握启动安全检查中建议措施是否合理性。11.2 频率 季度11.3 统计涉及单位 生产运行部11.4 统计方法 a) 统计本年度未

28、关闭的遗留项总数； b) 统计本年度逾期未关闭的遗留项总数； c) 本指数=（本年度内逾期未关闭的遗留项总数/本年度内未关闭的遗留项总数）*100%PSM结果性指标1、 工艺安全事故统计1.1 目的 了解工艺安全管理系统运行有效性以及在减少工艺安全事故方面的进展。1.2 统计频率 月度1.3 统计涉及单位 安全质量环保部1.4 统计方法a) 统计所有定义为工艺事故的事件b）对工艺事件发生率进行趋势分析附录2 工艺安全管理要素实施要求序号要素高危害工艺（HHP）低危害操作（LHO）1工艺安全信息A.1.1 原则工艺安全信息是关于物料的危害性、工艺设计基础和设备设计基础的完整、准确的文件化信息资料

29、。是实施工艺安全管理的首要步骤和基础。企业必须对工艺安全信息进行管理。工艺安全信息由三部分组成，包括：l 材/物料的危害性l 工艺设计基础l 设备设计基础A.1.2 基本要求具体执行工艺安全信息管理规范。A.1.2.1 材/物料的危害性对于每一种危险物质都应建立、记录并维护好相关的物理和化学性质数据。物料的危害主要包括工艺过程中使用和产生的物质，包括原料、中间产品、催化剂、添加剂、产品和废弃物。如适用，数据应包括但不限于以下内容：a、 物理数据（如：沸点、凝固点、蒸汽压等）b、 易燃性数据（如：闪点、燃烧上下限、自燃温度、最小爆炸浓度、最小点燃能量、粉尘特性）c、 毒性数据（短期接触的急性效应

30、和长期接触的慢性效应，如：工作场所有毒有害场所物质暴露极限等）d、 化学反应性（如：热稳定性和化学稳定性信息、热力学和反应动力学数据等）并建立化学反应矩阵e、 其他危害（如机械危害、压力和真空危害等）A.1.2.2 工艺设计基础工艺设计基础是对工艺的描述。应包括以下内容：l 工艺流程图l 工艺化学原理l 工艺步骤、标准操作条件、偏离后果l 计划最大库存量l 物料和能量的平衡， 工艺设计基础相关文件必须在进行工艺危害分析（PHA）之前加以完善。对于已购买和使用的已获商业许可的现成工艺设计基础或技术时，应当建立相应的沟通渠道，定期地从供应方获取有关工艺变更或更新的相关资料及此工艺在应用过程中相关的

31、经验和教训。A.1.2.3 设备设计基础应识别PSM关键点并记录所有与设备有关的设备设计基础资料。A.1.2.4工艺安全信息应文件化并存档。工艺安全信息应定期进行更新，以防止误使用过期或失效版本的文件。A.1.2.5应针对工艺安全信息对工艺生产、操作、维护和管理人员进行培训，并确保从事生产或可能接触有害物的员工（包括承包商员工）可以随时获得此类信息。B.1.1 原则工艺安全信息是关于物料的危害性、工艺设计基础和设备设计基础的完整、准确的文件化信息资料。是实施工艺安全管理的首要步骤和基础。企业必须对工艺安全信息进行管理。工艺安全信息由三部分组成，包括l 材/物料的危害性l 工艺设计基础l 设备设

32、计基础 B.1.2 基本要求 具体执行工艺安全信息管理规范。B.1.2.1材/物料的危害性对于每一种危险物质都应建立、记录并维护好相关的物理和化学性质数据。物料的危害主要包括工艺过程中使用和产生的物质，包括原料、中间产品、催化剂、添加剂、产品和废弃物。如适用，应记录的数据包括机械危害、压力和真空危害、窒息危害等与化学品无关的危害性数据。可记录的数据包括但不限于以下内容：a、 物理数据（如：沸点、凝固点、蒸汽压等）b、 易燃性数据（如：闪点、燃烧上下限、自燃温度、最小爆炸浓度、最小点燃能量、粉尘特性）c、 毒性数据（短期接触的急性效应和长期接触的慢性效应，如：工作场所有毒有害场所物质暴露极限等）

33、d、 化学反应性（如：热稳定性和化学稳定性信息、热力学和反应动力学数据等）并建立化学反应矩阵B.1.2.2 工艺设计基础工艺设计基础是对工艺的描述。应包括以下内容：l 方块流程图或简化的工艺流程图l 工艺步骤、标准操作条件、偏离后果l 计划最大库存量B.1.2.3 设备设计基础可参照PSM关键点的鉴别方法识别低危害操作装置的关键设备，并记录与健康、安全和环境相关的设备设计基础资料。B.1.2.4工艺安全信息应文件化并存档。工艺安全信息应定期进行更新，以防止误使用过期或失效版本的文件。B.1.2.5应针对工艺安全信息对工艺生产、操作、维护和管理人员进行培训，并确保从事生产或可能接触有害物的员工（

34、包括承包商员工）可以随时获得此类信息。2工艺危害分析A.2.1 原则PHA是工艺生命周期内各个时期和阶段辨识、评估和控制工艺危害的有效工具。对于高危害工艺应在装置的各个时期和阶段进行PHA。还应在适当的阶段进行人为因素分析、装置定点评审和本质安全工艺分析。A.2.2 基本要求具体执行工艺危害分析管理规范。A.2.2.1 PHA应按以下步骤具体实施：a.计划和准备：制定PHA工作任务书，成立PHA工作组，规定PHA工作组职责、任务和目标，选择工作组成员、提供工作组所需的资源和必需的培训。b.危害辨识：在PHA起始阶段，对可能导致火灾、爆炸、有毒有害物质泄漏或不可康复的人员健康影响的工艺危害进行辨

35、识，并列出清单。危害清单应作为下一步分析和重点讨论以及对相关人员进行培训和沟通的重要内容。c.后果分析工作组可采用定性或定量的方法，针对危害辨识清单进行后果分析，了解潜在伤害类型、严重性，可能的财产损失以及重大的环境影响。d.危害分析辨识每个潜在事故、事件可能出现的方式、途径和原因；针对潜在事故、事件，辨识现有的重要防护措施；对每个防护措施的完整性和可靠性进行评估。危害分析的方法包括：l 故障假设和检查表法l 故障模式和影响分析l 危害和可操作性研究l 故障树分析f.风险评估工作组应评估辨识出的潜在事故、事件的风险。评估方法具体执行工艺危害分析管理规范。中附录D定性风险评估规则。g.建议的提出

36、和回复：工作组根据风险等级最终确定是否应提出建议措施。PHA建议应经过直线组织管理层审查。直线组织管理层可采用完全接受、修改后接受或拒绝建议的方式做出书面回复。h.PHA报告工作组完成书面的PHA报告，并提交直线组织管理层。i.建议的追踪应建立建议落实的跟踪系统。对于运行设施的PHA建议，应定期发布报告，公布尚未完成的建议并提交给指定完成建议的人员及其主管；对于新建设施的PHA建议，应由项目负责人进行监督、跟踪。如果不能保证实施建议所需的资源，应及时申请支持。B.2.1 原则PHA是工艺生命周期内各个时期和阶段辨识、评估和控制工艺危害的有效工具。对于低危害操作的工艺装置在下列情况下必须进行PH

37、A：l 新改扩建项目l 停用、封存装置对于在役装置的基准PHA和周期性的PHA由直线组织管理层确定是否进行PHA，如需要应确定PHA的频次。对于人为因素分析、装置定点评审和本质安全工艺分析不做强制要求。B.2.2 基本要求具体执行工艺危害分析管理规范。B.2.2.1 PHA应按以下步骤具体实施：a.计划和准备：制定PHA工作任务书，成立PHA工作组，规定PHA工作组职责、任务和目标，选择工作组成员、提供工作组所需的资源和必需的培训。b.危害辨识：在PHA起始阶段，对可能导致火灾、爆炸、有毒有害物质泄漏或不可康复的人员健康影响的工艺危害进行辨识，并列出清单。危害清单应作为下一步分析和重点讨论以及

38、对相关人员进行培训和沟通的重要内容。c.后果分析工作组可采用定性或定量的方法，针对危害辨识清单进行后果分析，了解潜在伤害类型、严重性，可能的财产损失以及重大的环境影响。d.危害分析辨识每个潜在事故、事件可能出现的方式、途径和原因；针对潜在事故、事件，辨识现有的重要防护措施；对每个防护措施的完整性和可靠性进行评估。危害分析的方法包括：l 故障假设和检查表法l 故障模式和影响分析l 危害和可操作性研究l 故障树分析f.风险评估工作组应评估辨识出的潜在事故、事件的风险。评估方法具体执行工艺危害分析管理规范。中附录D定性风险评估规则。g.建议的提出和回复：工作组根据风险等级最终确定是否应提出建议措施。

39、PHA建议应经过直线组织管理层审查。直线组织管理层可采用完全接受、修改后接受或拒绝建议的方式做出书面回复。h.PHA报告工作组完成书面的PHA报告，并提交直线组织管理层。i.建议的追踪应建立建议落实的跟踪系统。对于运行设施的PHA建议，应定期发布报告，公布尚未完成的建议并提交给指定完成建议的人员及其主管；对于新建设施的PHA建议，应由项目负责人进行监督、跟踪。如果不能保证实施建议所需的资源，应及时申请支持。3操作规程和作业许可A.3.1 原则操作规程应覆盖所有的工艺过程。操作程序应使操作人员清楚地了解安全操作的详细操作步骤、工艺参数和极限值、操作中可能发生的健康、安全和环境影响以及发生异常情况

40、下的应急操作。作业许可是对生产活动中的非常规作业和危险作业进行有效的控制，消除或降低作业风险。企业必须对作业活动实施作业许可管理。A.3.2 基本要求具体执行操作规程管理规范和相应的作业许可管理规范。A.3.2.1 操作规程对于生产或施工中常规作业必须编制相应的操作规程。操作规程应与工艺、设备和工序的技术基础保持一致；操作规程的内容应包括以下要点： a.各个操作阶段的操作步骤；b.每个工艺步骤的操作参数和安全操作极限； c.安全和健康相关的注意事项，如：化学物料的特性和危害、出现封闭性丧失应采取的控制措施等；d.描述安全系统及其功能，如：紧急排空阀、隔离阀、化学气体洗涤器、火炬等；e.描述仪表

41、控制系统，包括：报警和联锁的设定点；f.出现异常情况的应急操作；g.如需要，操作规程还应包括：工艺流程图、PID图、设备结构简图、操作记录等相关信息。 操作规程的编制应由管理、技术、操作三个层面的人员参与，并经过审批方可使用。操作规程的变更应执行变更管理的相关要求。操作规程应确保相关操作人员与维修人员能方便获取。A.3.2.2 作业许可生产活动或施工作业中需实施作业许可管理的内容包括但不限于以下：a.工作程序（规程）未涵盖的非常规作业；b.危险作业l 工业动火作业；l 进入受限空间作业；l 高处作业；l 临时用电作业l 吊装作业l 管线打开作业l 挖掘作业作业许可应填写书面的作业许可证，经过书

42、面审查和现场核查，由具备相应管理权限的直线领导审批后方可实施作业。作业许可涉及的相关文件应存档。B.3.1 原则操作规程应覆盖所有的工艺过程。操作程序应使操作人员清楚地了解安全操作的详细操作步骤、工艺参数和极限值、操作中可能发生的健康、安全和环境影响以及发生异常情况下的应急操作。作业许可是对生产活动中的非常规作业和危险作业进行有效的控制，消除或降低作业风险。企业必须对作业活动实施作业许可管理。B.3.2 基本要求具体执行操作规程管理规范和相应的作业许可管理规范。B.3.2.1操作规程对于生产或施工中常规作业必须编制相应的操作规程。操作规程应与工艺、设备和工序的技术基础保持一致；操作规程的内容应

43、包括以下要点： a.各个操作阶段的操作步骤；b.每个工艺步骤的操作参数和安全操作极限； c.安全和健康相关的注意事项，如：化学物料的特性和危害、出现封闭性丧失应采取的控制措施等；d.描述仪表控制系统，包括：报警和联锁的设定点；e.出现异常情况的应急操作。操作规程的编制应由管理、技术、操作三个层面的人员参与，并经过审批方可使用。操作规程的变更应执行变更管理的相关要求。操作规程应确保相关操作人员与维修人员能方便获取。B.3.2.2 作业许可生产活动或施工作业中需实施作业许可管理的内容包括但不限于以下：a.工作程序（规程）未涵盖的非常规作业；b.危险作业l 工业动火作业；l 进入受限空间作业；l 高

44、处作业；l 临时用电作业l 吊装作业l 管线打开作业l 挖掘作业作业许可应填写书面的作业许可证，经过书面审查和现场核查，由具备相应管理权限的直线领导审批后方可实施作业。作业许可涉及的相关文件应存档。4工艺设备变更管理A.4.1 原则工艺设备变更是指涉及工艺技术、设备设施、工艺参数等超出现有设计范围的改变。必须对工艺设备变更进行严格的管理，防止事故的发生。A.4.2 基本要求具体执行工艺和设备变更管理规范。A.4.2.1变更应实施分类管理，基本类型包括技术变更、微小变更和同类替换。A.4.2.2变更应制定相应的管理流程并文件化。变更的审批必须是书面的。同类替换不执行变更管理流程。A.4.2.3变更申请审批的内容应包括：l 变更目的l 变更相关的技术基础资料l 变更的内容l 健康、安全和环境的影响（确认是否需要进行PHA，如需要应提交符合工艺危害分析管理要求且经过批准的工艺危害分析报告）l 涉及操作规程修改的，审批时应提交修改后的操作规程l 对人员培训和沟通的要求l 变更的限制条