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1、提高空港出入境旅客通关效率研究 以高崎国际机场口岸为例 提高空港旅客通关效率研究-以高崎国际机场口岸为例 独 创 性 声 明本人郑重声明:所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知,除了文中特别加以标注和致谢的地方外,论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果,也不包含为获得中国人民大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献已在论文中作了明确地说明并表示了谢意。签名:林锦州 日期: 2009.5.18关于论文使用授权的说明本人完全了解中国人民大学有关保留、使用学位论文的规定,即:学校有权保留送交论文的复印件,允许论文被查
2、阅和借阅;学校可以公布论文的全部或部分内容,可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。签名:林锦州 导师签名: 杨 健日期:2009.5.184 提高空港旅客通关效率研究-以高崎国际机场口岸为例 摘 要 二十一世纪前二十年是我国发展的重要战略机遇期,经济全球化带来对外经贸往来的日益密切,出入境旅客呈大进大出、快进快出的趋势。2008年北京举办奥运会,出入境活动进一步活跃,达到新的高峰。随着建设服务型政府进程的深入进行,空港出入境旅客对提高通关效率的呼声越来越高。面对形势,如何制定正确政策以提高空港口岸旅客通关效率,已经成为政府面临的一项重大课题。基于此,作者以高崎国际机场口岸为样本,依据科学管
3、理理论、排队论和图论等理论,对政府的口岸政策进行深入分析,进而探讨提高空港旅客通关效率政府相关机制的构建问题。论文的主要内容从六个方面展开。 一、导论。 首先讨论了提高空港口岸旅客通关效率的选题背景;接着介绍了研究的主要问题和研究意义;其次对口岸、大通关、通关效率和旅客通关进行概念界定;然后介绍了本文的研究方法和论文架构;昀后指出了本文的创新之处。 二、学界对提高通关效率的研究。当代学界对提高通关效率的研究主要集中几个方面:一是对提高通关效率措施的研究;二是对通关流程优化的研究;三是对通关信息化建设的研究。 目前学界对提高通关效率的研究取得了一定的成果,但是还存在一些不足。笔者认为需要进一步拓
4、展研究空间,主要有四点:一、加大对口岸相关单位的研究。二、加强对旅客通关的研究。三、在研究中引入运筹学的数学工具,如排队论和图论,对旅客的通关流程进行定量的分析。四、加大对政府相关机制构建的研究。 三、提高旅客通关效率经验借鉴和理论基础。 首先介绍了中国历代通关的变迁。中国古代对通关的研究,主要有几个方面:一是通关的凭信的研究;二是通关的背景研究;三是通关的制度研究。 接着介绍了几种国外的通关模式。国外通关的研究主要几个成果:一是通关的现代化;二是简化通关流程;三是实行第三方托管;四是建立风险管理机制;五是实行“一站式”无缝通关。 昀后介绍了本文研究依据的有关理论。本文研究依据的主要理论有科学
5、管理理论、排队论、网络与图论。 5 提高空港旅客通关效率研究-以高崎国际机场口岸为例 四、口岸通关流程再造。 首先对空港口岸现有的相关单位进行系统的介绍,主要包括边防检查、海关、检验检疫、口岸签证、安检和值机。其次介绍了国内和国外空港口岸的出入境检查检验流程。然后介绍了高崎国际机场口岸出入境检查检验流程。昀后运用关键路线法探讨高崎国际机场口岸通关流程再造问题。 五、提高空港口岸旅客通关效率研究。 首先系统地研究了高崎国际机场口岸航班旅客规律,包括每日规律、每周规律和年度季节规律。其次,分别对口岸相关单位如何提高通关效率进行分析,包括边防检查、海关、检验检疫、口岸签证和安检;重点运用排队论等工具
6、对提高边防检查通关效率进行深入分析,分别就排队类型、单队与多队的比较、与的变化进行研究,昀后得出结论:应对通道类别进行细分,调派速度快的检查员设立快速通道。 六、提高空港口岸旅客通关效率对策分析。 首先引入科学管理理论,探讨如何在提高口岸通关效率中运用科学管理理论,建立内部人员培训机制;其次分析了高崎国际机场口岸EDI平台建设存在的问题,并提出改进建议,指出应充分利用EDI平台加强数据共享;再次探讨了口岸相关单位协调机制的构建问题;昀后探索了口岸大通关情境下,提高口岸通关效率相关机制的构建问题。主要包括建立和完善提高旅客通关效率的领导机制、政策支持机制、现场指挥机制、信息沟通机制和激励机制等。
7、 七、结论与展望 笔者对论文的主要研究成果进行了归纳,并对进一步研究的方向进行了展望。进一步研究的方向主要包括:一、排队论对于相关部门的决策有较大的参考价值。二、网络与图论中的关键路线法对空港旅客通关流程的再造有重要的指导意义。三、空港EDI平台和电子口岸建设的趋势和规范有待于进一步研究。四、口岸相关单位关系的研究比较薄弱。如何建立一个跨行业的领导机构,赋予它何种权力,如何进行有效管理,才能提高口岸工作效率,值得我们进一步研究。 关键词:出入境;通关效率;排队论;图论6 提高空港旅客通关效率研究-以高崎国际机场口岸为例 AbstractThe first twenty years of the
8、 21th century are important period of strategic opportunity in the development of our country, economic globalization brought about the increasingly close of the external economic and trade exchanges, inbound and outbound passengers were in a large and quick trend. In 2008 Beijing held Olympic Games
9、, the immigration activities were further active, reaching a new height. With the process of building a service-oriented government carrying out in-depth, the voice of improving clearance efficiency for air travel passengers is increasingFaced with the situation, how to formulate the right policies
10、to improve the efficiency of airport passenger clearance, has become a major problem faced by the Government. Based on this, the author takes Gaoqi International Airport as a example, based on scientific management theory, queuing theory and graph theory and any other theories,conducts the port poli
11、cy of the Government in-depth analysis, discusses the problem of the ways on how to build the mechanism on improving the efficiency of airport passenger clearance for the government. The main contents of papers are formed with the following six aspects1. IntroductionFirst the author discusses the ba
12、ckground on improving the efficiency of air passenger clearance; then introduces the main problem of the study and the research significance; thirdly carries out to define the concept of Port,Great Clearance, Clearance efficiency and Passenger clearance; then introduces the research methodology of t
13、his article and paper structure; finnally points out the innovations in this paper2. The research on improving the efficiency of clearance of the academicContemporary academic research on improving the efficiency of clearance mainly focuses on several areas: First, the measures of improving the effi
14、ciency of clearance; Secondly, theresearch on clearance process optimization; thirdly,the research of the building for clearance on information technology At present, the academic study of improving the efficiency of clearance achieves some results, but there are still a number of shortcomings. I be
15、lieve that there are four points on the 7 提高空港旅客通关效率研究-以高崎国际机场口岸为例 research space for the need of further expansion: First, we should increase the research of the port-related units. Secondly, strengthen the study of passenger clearance. Thirdly, introduce mathematical tools of operations research s
16、uch as queuing theory and graph theory in research, take quantitative analysis on the process of the passengers clearance. Fourthly, increase the studies of the building on the related mechanism for the government3. The experience and theoretical basis on improving the efficiency of passenger cleara
17、nceFirst of all, the author introduces Chinese history of changing clearance. There are several aspects on the clearance of the ancient Chinese study: First, the research on clearance certificate; Secondly, the study on clearance background; Thirdly, the study of the clearance systemThen the author
18、introduces several models of foreign clearance. The major several results of the clearance study abroad: First, the modernization of clearance; secondly is to simplify the clearance process; The third is the implementation of third-party custodian; Fourthly, the establishment of risk management mech
19、anisms; Fifthly, the implementation of one-stop seamless clearance Finally, the author introduces the theory on which this paper is based. In this paper, the main theories are based on scientific management theory, queuing theory, network and graph theory4. Process Reengineering through boundary con
20、trol pointsFirst of all the author introduces the airport-related units of existing systems, the frontier inspection, customs, inspection and quarantine, port visa office, security and check-in counterSecondly,he introduces inspection process of domestic and foreign air ports on exit and entryAnd th
21、en he introduces the clearance process of the Gaoqi International Airport. Finally, he discusses the clearance process reengineering issues of Gaoqi International Airport using critical path method5. Study of improving the efficiency of airport passenger clearanceFirst of all, the author makes a sys
22、tematic study of the Gaoqi International Airport passengers laws, including laws daily, weekly and annual seasonly. Secondly, he makes analysis of the relevant units on how to improve clearance efficiency respectively, including the frontier 8 提高空港旅客通关效率研究-以高崎国际机场口岸为例 inspection, customs, inspection
23、 and quarantine, port visa office and security; conducts a research in-depth analysis focusing on the use of tools such as queuing theory to improve the efficiency of the frontier inspection clearance, respectively, on the queue type, comparison of single-team and multiple-teams, study of the change
24、 of and . Finally he gets the result :we must make Subdivision on clearance categories, establish quick-channel with the deployment of quicker inspectors6. Analysis of improving the efficiency of airport passenger clearanceFirst of all, the author introduces the scientific management theory, explore
25、s ways to improve efficiency of the passenger clearance using scientific management theory, establishes the mechanisms for internal staff training; secondly he makes analysis of the Gaoqi International Airport EDI platform problems and makes proposals for improvement, pointing out that we should mak
26、e full use of the EDI platform by strengthen the sharing of data; thirdly he discusses the construction of coordination mechanisms for the relevant units; finally he explores the construction of port-related mechanism on how to improve the efficiency of passenger clearanceHis ideas mainly include th
27、e establishment and improvement of the mechanisms on improving the efficiency of passenger clearance, such as leadership mechanisms, policysupport mechanisms, on-site command mechanisms, communication mechanisms and incentive mechanism and so on7.Conclusions and prospectThe author summarizes the mai
28、n results of the article, and make a forecast on the direction of further study in future. The next directions of further study are included: First, queuing theory for decision-making of the related department has a larger value on reference. Secondly, the critical path method in network and graph t
29、heory has an important guiding significance on clearance process rebuilding of airport passengers. Thirdly,the trends and norms of the construction of airport EDI platforms and electronic port need to be further studied. Fourthly, the study on the relationship between port-related units is relativel
30、y weak. How to set up a cross-sectoral lead agency,which power can be conferred upon it, how to implement an effective management, can improve the efficiency of ports, is also worth our further study9 提高空港旅客通关效率研究-以高崎国际机场口岸为例 Keywords: immigration; clearance efficiency; queuing theory; graph theory1
31、0 提高空港旅客通关效率研究-以高崎国际机场口岸为例 目 录 第1 章 导 论. 13 1.1 选题背景. 13 1.1.1 提高旅客通关效率问题的提出13 1.1.2 学界对提高通关效率的研究现状 14 1.2 研究的主要问题. 151.3 研究意义. 16 1.3.1 理论意义16 1.3.2 现实意义16 1.4 概念界定. 171.4.1 口岸与联检单位17 1.4.2 大通关与通关效率 191.4.3 旅客通关与货物通关. 20 1.5 研究方法. 22 1.6 论文架构. 22 1.7 创新之处. 23 第2章 文献综述252.1口岸通关的研究25 2.1.1 提高通关效率措施的研
32、究. 252.1.2 通关流程优化的研究272.1.3 通关信息化的研究. 292.2 研究述评. 30 2.3 进一步研究的空间30 第3 章 提高旅客通关效率经验借鉴和理论基础 323.1 中国历代通关研究32 3.1.1 先秦时期的通关 323.1.2 秦汉时期的通关 333.1.3 唐朝时期的通关 3411 提高空港旅客通关效率研究-以高崎国际机场口岸为例 3.1.4 清朝时期的通关 383.2 国外通关概览 403.2.1 美国-通关现代化的领跑者 403.2.2 日本-简便报送程序 413.2.3 英国-第三方托管413.2.4 澳大利亚-风险先行 43 3.2.5 新加坡-无缝的
33、“一站式”通关44 3.3 提高旅客通关效率理论基础 46 3.3.1 科学管理理论46 3.3.2 网络与图论. 48 3.3.3 排队论49 第4章 口岸通关流程再造 514.1 口岸相关单位介绍51 4.1.1 边防检查 51 4.1.2 海关. 58 4.1.3 检验检疫 60 4.1.4 口岸签证 62 4.1.5 安全检查和值机 63 4.2 现有口岸通关流程65 4.2.1 国内口岸的通关流程介绍. 65 4.2.2 国外口岸通关流程介绍 67 4.2.3 高崎国际机场口岸通关流程72 4.3 高崎机场口岸通关流程再造 73 4.3.1 关键路线法. 73 4.3.2 高崎口岸旅
34、客通关的关键路线分析74 4.3.3 通关流程改造78 第5 章 提高空港口岸旅客通关效率研究 795.1出入境旅客流量规律研究 795.1.1 每日分析 79 5.1.2 每周分析 82 12 提高空港旅客通关效率研究-以高崎国际机场口岸为例 5.1.3 年度分析 84 5.2边检通关排队论分析. 865.2.1 排队论介绍. 86 5.2.2 单队多台与多队多台的比较89 5.2.3 与的变化研究 90 5.2.4 寻找昀佳的通道分类方式. 92 5.2.5 通道进一步细分和设立快速通道. 93 5.3 海关通关效率研究97 5.4 国检通关效率研究99 5.5 口岸签证机关通关效率研究
35、99 5.6 安检通关效率研究99 5.7 联检单位关系研究. 100 第6 章 提高空港口岸旅客通关效率对策分析. 1026.1 实施科学管理1026.1.1 在口岸运行中实施科学管理. 102 6.1.2 建立内部人员培训机制103 6.2 口岸EDI平台的构建 1036.2.1 EDI平台和电子口岸1036.2.2厦门空港EDI平台介绍. 106 6.2.3厦门空港EDI平台建设改进建议. 107 6.3 口岸联检单位协调机制构建1086.3.1目前的现状. 108 6.3.2存在的问题. 109 6.3.3高效协调机制的构建109 6.4 提高口岸通关效率机制的构建 110第7章 结论
36、与展望1137.1 基本结论 113 7.2 未来研究之展望 114 参考文献.116致 谢.122 13 提高空港旅客通关效率研究-以高崎国际机场口岸为例 第1章 导 论1.1 选题背景1.1.1 提高旅客通关效率问题的提出当今世界,和平与发展成为世界的主题。二十一世纪初,经济全球化掀起了新一轮的高潮,世界经济体制发生了重大变化,越来越多的国家开始接受国际贸易共同的游戏规则,实行金融自由化和贸易自由化政策;再加上科学技术的飞速发展,特别是交通、通信技术的突飞猛进,都使经济全球化的进程大大加快。国际贸易在各国经济发展中所占的比重不断提高,同时新一轮的产业结构调整开始在全球范围内进行。 二十一世
37、纪前二十年是我国发展的重要战略机遇期,在这段时间里,中国的经济保持着高速的增长势头,每年的GDP增长率超过8%。中国经济的快速发展已经逐渐融入并影响着世界经济的发展,成为世界经济发展的发动机。经济社会的快速发展,必然带来我国口岸人员、货物的进出量和车辆、飞机、轮船进出量的快速增长。十一五期间,随着我国经济社会的快速发展,经贸交流的日益密切,出入境旅客呈大进大出,快进快出的趋势,每年的出入境旅客呈大幅度增长,每年的出入境旅客增长率超过8%。2002年,通过我国各口岸的出入境人数首次突破2亿人次,2005年出入境人员总数达到3.02亿人次,2006年和2007年出入境人员总数继续突破3亿人次,20
38、08年出入境人员总数达3.51亿人次。我国与132个国家签署了旅游目的地国家协议,中国公民出国旅游快速增长,我们已有236个城市实施按需申领护照,49个内地城市实施港澳“自由行”政策。2008年北京奥运会的举办,出入境活动进一步活跃,达到新的高峰。随着2008年北京奥运会的成功举办和神舟七号载人航天飞行的圆满成功,中国人的自信心空前高涨。在外交上,中国一向推行和平共处五项原则,受到许多国家的认同,中国的软实力不断增长。目前“peaceful rise”(和平崛起)、14 提高空港旅客通关效率研究-以高崎国际机场口岸为例 “harmonious world”(和谐世界)等与中国有关的新词汇成了国
39、际政治的流行语。作为旅客出入境的口岸是中国对外的窗口,口岸服务水平的好坏,关系到中国的国际形象。 马克思主义基本原理认为,经济基础决定上层建筑。随着中国经济的高速发展,迫切需要发展与之相适应的上层建设,因此加速民主建设进程,建设服务型政府成为历史发展的必然要求。对广大出入境旅客而言,服务型政府就意味着必须为旅客提供高效优质的通关服务。但是随着出入境旅客流量的不断增长,许多口岸出现了拥堵的现象。一些口岸相关单位现有的设施、人员无法满足出入境旅客大幅增长的需要。 随着国家经济社会的不断发展和建设服务型政府进程的深入进行,人民对政府工作效率提出了更高的要求。在通关口岸,出入境旅客对口岸的服务水平提出
40、了更高的诉求。广大出入境旅客不仅要求口岸能提供一个温馨的通关环境,而且还要能提供高效、便捷的通关服务。作为旅客出入境的口岸必须进一步提高工作效率,才能满足经济社会发展的需要。因此,有效运用管理科学的方法和工具对现有的口岸通关方式方法进行改进,对于提高旅客的通关效率,适应出入境旅客逐年增长的形势,提升我国的国际竞争力至关重要。 1.1.2 学界对提高通关效率的研究现状 由于提高通关效率是在口岸出入境活动日益频繁的情况下才出现的,因此学界对提高通关效率的研究较少。古代中国是传统的农耕社会,由于地理条件和社会条件的限制,出入境交往较少,对通关的研究也较少,一般只是研究通关的一个侧面,如通关的凭信等,
41、对提高通关效率的研究几乎没有。近代中国由于实行闭关锁国政策,对外交往更少。鸦片战争爆发后,英国人用坚船利炮打开了中国的国门,从此中国沦为半殖民地半封建社会。这段时间以来的通关历史是一段屈辱辛酸的历史,这段时间学界对通关的研究也很少。新中国成立以后到改革开放前,由于西方国家的封锁,我国的对外交往更少,学界对通关的研究更少。 15 提高空港旅客通关效率研究-以高崎国际机场口岸为例 当代由于经济全球化的影响,通关成为人们普遍关注的焦点,因此国内对通关的研究要丰富得多。当代对通关的研究主要有几个方面:一是对提高通关效率的研究;二是对通关流程优化的研究;三是对通关信息化建设的研究。 纵观古今,对通关的研
42、究取得了一定的成果,对今后通关的研究有一定的借鉴意义。但是通关研究现有的成果还存在一些不足:一是在所有对通关的研究中,属于学术范畴的研究太少,更多的是泛泛的理论文章,研究不深入;二是大多数对通关的研究只研究通关的某一个方面或某一个侧面,缺乏全局的研究;三是在学术研究中,定性的色彩太浓,大多是对通关背景、通关制度、通关流程和通关效率进行定性讨论,缺少定量的分析和科学的架构。四是对通关的研究中绝大多数是货物的通关研究,对人的通关研究很少。 1.2 研究的主要问题 本论文主要研究如何利用网络和图论对通关流程进行优化,如何运用排队论的数学模型对验证台进行合理配置,重点在如何正确进行有效的勤务组织,以加
43、快旅客通关速度,减轻检查员的工作量。因此本论文需要具体研究和回答以下问题: 第一.在当下情境下,为什么要研究旅客通关效率?对旅客通关的主要研究现状是怎样的?已取得了哪些研究成果?需要进一步拓展的研究空间是什么? 第二.有哪些经验和理论可以为提高旅客通关效率情境下的政府决策提供参考和依据?图论、排队论在其他领域的应用如何? 第三.如何运用关键路线图优化旅客通关流程? 第四.旅客排队情形属于排队论的中何种模型?单队多台与多队多台的比较?如何对验证台和检查员进行合理安排,以达到提高旅客通关效率的目的? 第五.口岸相关单位如何建立协作机制以提高旅客通关效率? 16 提高空港旅客通关效率研究-以高崎国际
44、机场口岸为例 1.3 研究意义1.3.1 理论意义第一,有利于丰富定量分析的理论体系。在提高旅客通关效率方面,还缺少系统的研究,尤其缺乏定量的分析模型和科学的理论架构。目前虽有少数人将排队论用于提高旅客通关效率的研究,但研究的层面较为肤浅,对排队论的应用只是流于一般公式的应用,缺乏实用性和灵活性。 笔者利用排队论的工具,对提高旅客通关效率的过程和策略选择进行了定量的分析,目的在于探讨提高旅客通关效率中科学决策的思路、方法,同时对排队论的模型进行改进,使之更贴近实际。另外,笔者率先利用网络和图论的工具,运用关键路线法对旅客通关流程进行系统再造,目的在于进一步优化通关流程,找出制约旅客通关效率的主
45、要瓶颈,从而寻找解决瓶颈的方法。 这些研究属于定量分析的应用研究,有利于丰富定量分析的理论体系。 第二,是对现代管理科学理论的深入和发展。在本论文的研究过程中,笔者综合运用了排队论、网络与图论等现代管理科学的基本理论,分析提高旅客通关效率的问题,特别是研究过程中运用了排队论、关键路线法和有关数学模型,在一定程度上,是对现代管理科学理论的深入和发展。 1.3.2 现实意义第一,有利于提高空港口岸出入境旅客的通关效率,解决口岸旅客拥堵的问题,有效应对出入境旅客大进大出、快进快出的局面。为建设和谐空港,创造温馨、高效和便捷的通关环境提供理论依据。有效提高政府相关部门的工作效率,为经济全球化和国际经贸
46、往来的日益频繁提供有效的应对措施。 第二,有利于优化口岸相关单位的资源配置,减轻工作量。如在口岸相关单位已经推出的几项优化勤务组织措施中,如提前加开通道和蓝色提示线,主要目的是为了方便旅客,加快旅客通关速度。但是,在实际操作过程中,许多17 提高空港旅客通关效率研究-以高崎国际机场口岸为例 边检站往往为了方便旅客而过度加开通道,造成检查员的工作量超负荷。主要原因就是原有几项措施中定性成分较多,缺乏定量的分析,缺乏量化的操作标准。因此,在验证台的调配上引入排队论的数学模型进行定量的分析,能给一线的科队领导提供直观而量化的操作依据,解决加开验证台操作标准的问题。另外,也有利地优化验证台的资源配置,
47、减少检查员不必要的上台时间,减轻检查员的工作量。 第三,有利于服务型政府的构建。口岸管理部门是政府的一个重要部门,也是中国政府对外的窗口。口岸管理部门的工作,不仅影响世界各国旅客对我国政府管理部门的评价,也是建设服务型政府的一个重要环节。制定有效政策,探索建立口岸相关单位协调机制,有效调动口岸相关单位和人员的积极主动性,为出入境旅客提供高效便捷的服务是构建服务型政府的一个工作亮点。 1.4 概念界定 1.4.1 口岸与联检单位口岸是伴随着国家的产生而出现的。我国古代曾有过“关津”、“市舶司”、“卡伦”等口岸制度。这些机构随着时代的不同职责也各异,一般负责查验过往人员凭证,征收赋税、会哨巡逻、管理出入船舶、车辆等事务。新中国建立以后,在当时较为复杂的历史背景下,为了维护国家主权、保卫国家安全和利益、方便世界各国与我国的各种往来,迅速建立起了中华人民共和国的口岸和出入境边防检查制度。1949年首先在天津、青岛、烟台、厦门、深圳、丹东等重要港口和陆地设立了口岸,组建了边防
