合同管理制度讲解课件.ppt

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1、,省公司总经理工作部 张德军,集团公司总部合同管理标准制定背景,3,2.1合同 是指集团公司总部各部门承办，以集团公司名义设立、变更、终止民事权利义务关系的协议，包括合同、协议书、招投标文件等。2.1.1第I类合同 是指资产重组、并购、土地使用权合同以及集团公司明确规定应当由集团公司主要领导批准的其他合同。,2 术语和定义 下列术语和定义适用于本标准。,2.1.2第II类合同 是指第I类合同以外，并且标的额在人民币十万元及以上的其他合同。2.1.3第III类合同 是指合同标的额在人民币十万元以下的合同。只代表双方的某种合作意向、并无实际权利义务内容的意向性协议，按照第III类合同管理。,2.1

2、.4重大合同 是指合同交易价款在人民币五千万元以上的合同，或者虽不满五千万元，但对集团公司经营发展具有重要影响的合同。涉及集团公司“三重一大”有关规定的，执行相应规定。,2.2.3合同审查 是指合同谈判前或签订前由承办人和承办部门将合同草案及与合同有关的背景材料送有关部门审查，审查意见和建议供谈判人员及有权批准合同签署人员参考的一种制度。,2.2.4合同流转 是指合同审查后的流转环节，主要包括法定代表人授权（法定代表人亲自签署的除外）、合同签订、合同履行（包括根据已签合同办理付款等）、整理合同档案，办理合同归档。,2.2.5合同签订 是指法定代表人或者法定代表人授权的人员签订已完成审查会签并根

3、据审查意见修改后定稿的合同，使合同具有法律效力的行为。,2.2.6合同履行 是指集团公司和对方当事人按照合同的约定或者法律的规定，全面、正确地完成各自承担的义务。,2.2.7合同变更 合同变更指当事人约定的合同的内容发生变化和更改，即权利和义务变化的民事法律行为。包括合同内容的变更与合同主体的变更。,5 管理职责5.1办公厅（政策与法律部、国际合作部）职责5.1.1拟订合同管理制度；5.1.2负责办理签订合同授权委托的有关事宜；5.1.3合同档案管理；5.1.4管理合同专用章；5.1.5合同的法律审查；5.1.6参与集团公司重大合同的谈判、起草；5.1.7监督合同依法签订和履行；5.1.8参与

4、合同纠纷的调解和处理；5.1.9负责合同管理有关的外聘律师工作；5.1.10其他合同管理工作。,5.2合同承办部门职责5.2.1对合同相对方主体资格和资质进行审查；5.2.2组织合同、项目谈判；5.2.3负责合同文本起草工作；5.2.4负责合同文本审查会签的流转；5.2.5办理授权委托申请；5.2.6组织、监督合同履行；5.2.7负责合同档案的整理及移交；5.2.8制定和落实合同保密措施；5.2.9根据法定代表人的指示或者根据本部门职权确定合同承办人。,5.4财务管理部职责5.4.1审查合同中的财务收支事项是否符合国家财经法律、行政法规和集团公司财务管理制度；5.4.2对合同中影响财务的其他重

5、要事项提出意见；5.4.3依据国家财经法律、行政法规和集团公司财务管理制度对合同资金进行控制。,5.5审计部职责5.5.1对合同订立、履行、变更、解除等事项实施审计；5.5.2对合同订立、履行中出现的失控点和违法、违规、违纪情况，提出审计意见或审计建议。5.6监察部职责5.6.1依据国家法律、行政法规和集团公司管理制度，对合同的谈判、签订、履行、变更、解除等事项以及重要项目招标过程实施全过程监察；5.6.2对合同管理中出现的违法、违规、违纪情况进行调查处理，提出监察建议或监察决定。,6 合同承办人6.1合同承办人资格 每一件合同须由法定代表人或合同承办部门确定一名承办人。临时性的借用、聘用人员

6、可以协助但不得作为合同承办人。,6.2合同承办人的义务 合同承办人应自被确定为承办人起至合同履行完毕止对合同全过程负责。期间出现与合同有关的问题由承办人协调解决，承办人协调不成的，按管理权限上报上一级领导解决。,7 合同承办7.1参与谈判部门 承办部门可以根据需要组织办公厅（政策与法律部、国际合作部）、财务管理部及其他相关部门的人员参与谈判。7.2谈判前准备 重大合同谈判前，承办部门应召开准备会议，明确合同中需注意事项、确定谈判方案及主谈人员，统一谈判内容和意见。,8.2.3合同承办人根据各部门审核意见修改完善合同草稿，将各部门审核情况和合同修改情况报本部门负责人，由其决定报集团公司总法律顾问

7、审核、集团公司分管领导批准。,8.2.4承办部门认为各部门有关意见提示的风险在实际运行中可以控制，部分修改或不修改合同相关条款，但应就有关意见所涉及的问题在报上一级批准时做出书面解释和说明。8.2.5集团公司总法律顾问审核。8.2.6集团公司分管领导审批。,8.4合同审查内容8.4.1当事人的主体资格和资质是否符合要求；8.4.2合同项目是否符合法律、行政法规、政策及有关政府部门的批准文件；8.4.3合同技术条款是否符合国家标准、行业标准、企业标准及规程、规范；8.4.4合同项目是否列入年度投资计划（未列入年度投资计划的合同项目，是否已按投资管理程序取得批准）；8.4.5合同条款是否是缔约人真

8、实意思表示；8.4.6合同价款是否合理，价款的确定是否符合集团公司有关程序；8.4.7合同条款是否切实可行；8.4.8承办部门认为应当审查的其他内容。,8.5对方当事人的主体资格和资信状况的审查8.5.1经年检有效的营业执照或其他权利能力文件，其内容应与实际相符；8.5.2合同内容符合当事人经营范围的证明，涉及专营许可的，应提供相应的许可文件；涉及资质要求的，应提供相应的资质（等级）证书；8.5.3具有相应履约能力的证明，包括支付能力、生产能力或运输能力等，必要时应要求其出具资产负债表、资金证明、会计师事务所出具的验资报告等相关文件；,8.5.4具有履约信用的书面承诺与保证：过去三年重合同、守

9、信用，无严重违约事实，在签署本合同时，未涉及可能影响本合同履行的重大经济纠纷或重大经济犯罪案件；8.5.5在签署合同时，不存在任何司法机关、仲裁机构或行政机关作出的任何对履行本合同产生重大不利影响的判决、裁定、裁决等的书面承诺；8.5.6如由委托代理人代签合同的，须提供真实有效的法定代表人身份证明书、授权委托书、委托代理人身份证明。,8.7合同审查后的流转合同审查后流转的一般程序：a）办理法定代表人授权（法定代表人亲自签署的除外）；b)合同签订；c)合同履行（包括根据已签合同办理付款等）；d)整理合同档案；e)办理合同归档。,9 合同签订 承办人负责将最终定稿的合同待签署版本送法定代表人或其授

10、权代理人签署，并按照合同专用章管理的有关规定加盖“中国大唐集团公司合同专用章”。法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，应按规定办理批准、登记等手续。,10 合同履行10.1承办人通知义务 承办人负责履行合同约定的通知义务，并提示有关部门（单位）按照合同约定的日期、期间履行合同义务或主张权利。合同履行过程中发生对方不履行或履行不全面、不适当及其他违约事项或纠纷时，承办人应根据集团公司管理规定，在法定或约定期限内以法定或约定的方式办理向对方提出异议或对对方的异议予以答复的手续，并将有关事项及时通知付款部门和相关业务部门。,10.3合同履行争议 履行过程中出现争议事项，经合同当事人协商不

11、成的，需要通过司法或者仲裁等其他方式解决的，由承办部门商办公厅（政策与法律部、国际合作部）后，按照合同的最终批准权限向批准合同的领导提出解决合同争议的建议。,11合同变更和解除11.1变更或解除合同，须由原合同承办部门、承办人承办。11.2变更或解除合同的程序：a)承办人制作变更或解除合同说明文件，提交承办部门主任审核；b)办公厅（政策与法律部、国际合作部）对变更或解除合同可能导致的法律风险进行评估，出具书面意见；c)财务管理部、审计部门对变更或解除合同的经济性进行评估，出具书面意见；d)承办人将上述文件、意见一并提交原批准人审批；e)其他应履行的程序。,13 合同专用章管理13.1归口管理部

12、门。办公厅（政策与法律部、国际合作部）负责合同专用章的刻制、使用、回收、报废等管理工作，并指派专人负责合同专用章的保管和用印。,26,13.2合同专用章管理人员的义务：a)不得携带合同专用章外出；b)不得在空白合同上用印；c)严禁将合同专用章交与他人使用；d)不符合审批手续和用印规定条件的，不得用印。13.3合同专用章管理人员应在审查下列事项后，方可用印：a)合同文本原件；b)法定代表人的签字或被授权人签字；c)合同审查意见流转单及审查部门的审查意见。,14 合同信息管理14.1合同档案管理14.1.1合同档案内容包括：a)合同原件一份；b)合同审查意见流转单（电子审查后应当存纸版）；c)合同

13、审查意见（电子审查后应当存纸版）；d)授权委托书原件；e)合同对方当事人资质审查清单所要求的内容；f)谈判、履行、争议解决情况的说明，变更、解除合同的相关文件（如果有）；g)其他需要归档的文件。,15 合同管理流程,30,31,第一章 总 则第一条 为加强大唐黑龙江发电有限公司（以下简称省公司）及系统各单位的合同管理，建立管理层次清晰、职责明确、统一规范、协调配合、运转高效的合同管理体系，防范经营风险，依据国家有关法律、法规及大唐集团公司的相关规定，结合省公司实际情况，制定本办法。,大唐黑龙江发电有限公司合同管理办法,32,第二条 本办法适用于省公司系统各企业，筹建处，本部各部门。第三条 本办

14、法所称合同是指省公司系统各企业，筹建处，本部各部门设立、变更、终止民事权利义务关系的协议，包括合同、协议书、招投标文件。,33,第四条 省公司系统各企业、本部各部门在经营范围内从事下列活动的，应当以书面形式订立合同：（一）第类合同1.资产重组、并购类合同；2.土地使用权类合同；3.其他应由总经理签署的协议和合同。,34,（二）第类合同1.购售电合同；2.并网调度协议；3.担保合同（含借款合同）；4.新组建公司的合同和章程；5.建设工程合同以及工程监理合同(1万元以上)；6.设备采购、维修及技术改造合同(1万元以上)；,35,7.技术合同(1万元以上)；8.课题项目研究合同(1万元以上)；9.中

15、介、咨询类合同(1万元以上)；10.备品、配件、办公家具及办公用品等物资采购合同(1万元以上)；11.燃料采购合同(1万元以上)；12.其他协议和合同(1万元以上)。(三)第类合同 除第类、第类合同外其他合同标的额在1万元及以下的其他合同。,36,第二章 本部合同管理机构及职责第七条 省公司本部合同由总经理工作部实行归口管理，并实行承办人制度、审查会签制度和合同备案制度。第八条 合同归口管理部门的具体职责如下：（一）拟订合同管理制度；（二）负责办理签订合同授权委托的有关事宜；（三）负责合同编号、统计、备案；,37,（四）管理合同专用章；（五）合同的法律审查；（六）参与省公司重大合同的谈判；（七

16、）监督合同依法签订和履行；（八）负责协调与办理重大合同签订过程中的外聘律师工作；（九）参与合同纠纷的调解和处理，负责合同纠纷仲裁或诉讼的外聘律师工作；（十）对合同管理相关部门和人员提出奖惩意见；（十一）其他合同管理工作。,38,第九条 合同承办部门履行以下管理职责：（一）对合同相对方主体资格和资质进行审查；（二）组织合同项目谈判；（三）起草合同文本；（四）负责合同文本审查会签的流转；（五）办理授权委托申请；（六）组织、督促合同履行；（七）负责合同统计，合同档案的整理及移交；（八）保管合同当事人主体资格证明；（九）指定除法定代表人已经指定以外的合同承办人。,39,第十条 财务部履行以下管理职责：

17、（一）审查合同中的财务收支事项是否符合国家财经法律、行政法规和省公司财务管理制度；（二）审查合同的经济可行性；（三）对合同中涉及财务的其他事项提出意见；（四）参与省公司重大合同的谈判；（五）对合同变更或解除的索赔条款进行审查提出意见；（六）协助合同承办部门监督合同执行情况；（七）审查我方可能承担的经济风险；（八）审查合同有无含糊不清、容易造成经济纠纷和财产损失的情况。,40,第十一条 监察审计部履行以下管理职责：（一）对重大合同订立、履行、变更、解除等事项实施审计；（二）对重大合同订立、履行中出现的失控点和违法、违规、违纪情况，提出审计意见或审计建议；（三）依据国家法律、行政法规和省公司管理制

18、度，对合同的谈判、签订、履行、变更、解除等事项实施全过程监察；（四）对合同管理中出现的违法、违规、违纪情况进行调查处理，提出监察建议或监察决定。,41,第三章 合同承办第十二条 承办人制度是指法定代表人或合同承办部门指定合同承办人对合同谈判、签订、履行等的全过程负责的制度。每一件合同须由法定代表人或合同承办部门确定一名承办人。临时性的借用、聘用人员不得为合同承办人。,第十三条 合同承办人应自被确定为承办人起至合同履行完毕止对合同全过程负责，期间出现的任何与合同有关的问题须及时向有关领导汇报，并与有关部门进行协商，并以承办人为主进行解决。如果承办人发生工作或岗位变动，由法定代表人或承办部门确定新

19、的承办人。,第四章 合同谈判第十四条 承办部门可以根据需要组织总经理工作部、财务部及其他相关部门的人员参与谈判。合同谈判应不少于3人。第十五条 合同谈判，应召开准备会议，确定谈判方案及主谈人员，统一谈判意见。会议由承办部门召集、主持，其他参与谈判的人员参加。,44,第十六条 承办人负责整理、印发会议纪要，并经全体参会人确认，列入合同档案。会议纪要应记载如下内容：（一）会议日期；（二）参会人员；（三）参会人员达成一致的意见；（四）参会人员声明保留的意见；（五）法律意见；（六）需要报承办部门负责人、分管副总经理、总经理同意的意见；（七）其他需要记载的事项。,45,第十七条 参加谈判的人员应恪守谈判

20、纪律，不得泄露商业秘密。第十八条 承办人对谈判中临时遇到的重大问题应及时进行协调，并向本部门负责人汇报，必要时向省公司有关领导请示。,第五章 合同起草第十九条 承办人负责合同起草、修订，合同管理部门予以协助。起草合同文本时，凡国家、行业或省公司有标准或示范文本的，应当优先考虑使用。合同起草、修订后，应报承办部门负责人审核。重大合同可由合同归口管理部门组织外聘律师进行起草。,47,合同范本的应用原则问题,在对各企业合同检查的过程中，发现有些已经签订过的合同对所使用的合同范本没有进行严格审查,而直接进行使用。例如：有的企业采用的合同范本在签订过程中，没有根据企业实际情况进行修改，而是直接照抄了合同

21、范本中的：“由于各工程的具体情况不同，本专用条款仅起示范或参考作用”这句话。,48,合同范本的应用原则问题,指导性意见：在使用范本合同时，有些条款是不适用于企业具体项目的，有些条款是对合同范本的说明，所以在具体签订合同过程中要有针对性、有选择性的使用范本合同，不能全部照搬合同条款。在上述实例中，因为合同的主要内容都约定在专用条款中，这样的约定将会导致合同的主要内容混乱，对专用条款的法定效力产生疑问。所以，各企业在合同签订中，要对所签订条款认真进行审查，决定是否适合本项目使用。,合同的效力顺序约定问题,有些合同是由几份合同文件组成。如工程合同中的通用条款、专用条款、技术协议等，上述合同文件的内容

22、发生冲突时就涉及到合同的效力顺序。在上述合同文件中关于合同的效力顺序的约定必须是一致的，但在对各企业检查的合同中，合同的效力顺序约定中存在着冲突的情形。例如：有些企业在合同协议书中约定：“以合同签订时间发生在后的为准”；而在专用条款中又约定：“当合同文件不一致时以专用条款的内容为准”。,合同的效力顺序约定问题,指导性意见：由于合同的效力顺序约定不一致，将会 导致合同内容发生冲突时无法确定应当 适用的条款，极易造成法律纠纷发生。在今后的合同签订中，合同效力顺序的 约定必须一致。,51,合同序号紊乱问题,由于使用的是范本合同，有些企业从中选择了一些适用本企业具体项目的条款，但合同文本序号却没有重新

23、进行排列，导致合同文本序号不连贯、紊乱，查找合同条款困难，造成合同文本极不严谨规范。指导性意见：合同条款序号应按编号顺序整齐排列，以保证合同严谨规范。,合同内容混乱问题,在每一份合同中，要将相关的内容放在相同、相近的条款中。在检查的个别合同中存在着内容混乱无序问题。有些合同关于质保金和违约责任的约定，分散在各个不同的条款中，很难看到成体系的约定。指导性意见：为了能让整个合同完整规范，应将相关、相近条款放在一起，统一进行约定。,采购合同的规格、型号问题,采购的产品应当在合同中详细约定产品的规格、型号，否则将来可能会导致对采购产品规格类型的纷争，这样存在的合同缺陷会为将来的产品交付的验收标准带来隐

24、患，极易发生法律纠纷。例如：在检查的合同中，企业采购的产品是电脑，但在合同中仅仅约定了电脑的品牌和台数，却未约定电脑的具体规格型号。指导性意见：物资采购合同中应将采购产品的具体规格型号填写详细、准确、完整。,合同的质量要求、技术标准约定问题,在合同签订中，对质量要求、技术标准的约定应具体明确。例1：在检查的物资采购合同中，在质量要求、技术标准、供方对质量负责的条件和限制条款中约定：“产品符合现场安装尺寸标准”。这种约定过于笼统宽松，属于对质量要求和技术标准没有明确的约定。例2：有些施工合同质量标准约定为“合格”。,合同的质量要求、技术标准约定问题,指导性意见：物资采购合同和施工合同质量要求和技

25、术标准应为按国家或行业标准，有具体要求时，应在确定选择国家或行业标准后再具体进行要求（如物资采购合同：产品符合现场安装尺寸标准）。今后在签订该类合同中，该项条款所约定的标准应具体明确，否则一旦发生质量问题，难以保障我方权益。,合同条款欠缺问题,在物资采购合同标的数额较小的合同中，有的合同缺少违约责任条款和争议解决方式的条款。指导性意见：必须完善物资采购合同相关条款，尤其是产品质量验收、验收方法、违约责任和争议解决方式的条款。,合同中增加其他协议条款问题,有的企业在使用范本合同时，会对合同范本中缺少的内容予以增加。但在具体操作过程中，却将增加的内容随意的填加在了与之不相关的条款上，导致合同内容的

26、紊乱，容易造成对合同内容理解上的冲突。例如：在供热合同变更户名条款上用刻制的条形印戳加盖了增加维修（跑冒漏）赔偿责任内容。,合同中增加其他协议条款问题,指导性意见：此种情况造成合同条款模糊、不清晰，使合同条款不严谨规范、内容不准确。如果不能重新编写范本合同文本，应将增加的内容统一填写或印制在合同“其他约定条款中”。,第六章 本部合同审查、会签第二十一条 审查会签制度是规定合同签订前由承办人将合同草案及与合同有关的证明材料通过OA办公自动化系统送有关部门审查作为必经程序的一种制度。第二十二条 承办人应当将本部门负责人审核同意后的合同草案附表1送总经理工作部审查。负责审查的部门应在OA办公自动化系

27、统中出具审查意见。,第二十三条 未经财务部、监察审计部、总经理工作部审查的合同，总经理或授权代理人不予签署，财务部不予支付合同款项。第二十四条 合同经有关部门审查后，经分管领导审批同意并经总经理工作部进行编号后，在OA办公自动化系统合同管理模块中自动形成合同审查意见流转单。,61,第二十五条 承办部门负责审查合同下列内容：（一）当事人的主体资格和资质是否符合要求；（二）合同项目是否符合法律、行政法规、政策及有关政府部门的批准文件；（三）合同技术条款是否符合国家标准、行业标准、企业标准及规程、规范；（四）合同项目是否列入年度投资计划；（五）合同条款是否是缔约人真实意思表示；（六）合同价款是否合理

28、，价款的确定是否符合省公司有关程序；（七）合同条款是否切实可行；（八）承办部门认为应当审查的其他内容。,62,第二十六条 承办人应当对合同当事人的下列主体资格和资信状况进行审查：（一）合同主体应具有经年检有效的营业执照或其他权利能力文件，其核载的内容与实际相符；（二）合同标的应符合当事人经营范围，涉及专营许可的，应具备相应的许可文件；涉及资质要求的，应具备相应的资质（等级）证书；,（三）具有相应的履约能力，具有支付能力、生产能力或运输能力等，必要时应要求其出具资产负债表、资金证明、会计师事务所出具的验资报告等相关文件；（四）具有履约信用：过去三年内重合同、守信用，无严重违约事实，在签署本合同时

29、，未涉及可能影响本合同履行的重大经济纠纷或重大经济犯罪案件；,（五）在签署本合同时，不存在任何司法机关、仲裁机构或行政机关作出的任何对履行本合同产生重大不利影响的判决、裁定、裁决等；（六）由委托代理人代签合同的，应出具真实有效的法定代表人身份证明书、授权委托书、委托代理人身份证明。上述资料应列入合同档案，其文本为复印件时，须加注“与原件核对无误”字样，并由合同承办人签字，授权委托书应为原件，但留存原件确有困难，经合同承办人审查确与原件核对无误，并加盖授权单位公章的除外。,第二十七条 本办法第四条所列内容涉及资金收付的合同，必须经过财务部门的审查。第二十八条 财务部门负责审查以下内容：（一）合同

30、条款是否符合国家财经法律、行政法规和省公司财务制度；（二）合同约定经济事项是否符合经济效益原则；（三）合同标的是否列入省公司预算；（四）合同价款的确定是否合理；（五）合同支付条款是否合理、可行；（六）索赔条款的合法性；（七）财务部门认为应当审查的其他内容。,66,第二十九条 合同归口管理部门负责审查以下内容：（一）合同内容、形式是否合法；（二）合同条款是否完备、严密、准确；（三）担保方式是否合法、适当；（四）相关程序是否符合本办法；（五）合同管理部门认为应当审查的其他内容。,67,第三十条 相关部门负责审查合同中与本部门业务相关的下列内容：（一）合同中与本部门业务相关的内容是否符合国家法律、行

31、政法规、政策及国家有关政府部门的批准文件；（二）合同中相关技术条款是否符合国家标准、行业标准、企业标准及规程、规范；（三）合同约定的相关事项是否符合与本部门业务相关的业内习惯；（四）相关部门认为应当审查的其他内容。,第三十一条 有关部门在审查合同草案时，可根据需要，要求承办人提供与合同有关的补充证明材料。第三十二条 审查意见应明确、具体，禁止使用“原则同意”、“基本可行”等模糊性语言。第三十四条 有关部门在审查合同草案时，发现重大遗漏、不妥时，应在OA办公自动化系统审查意见中予以明确并提出修改意见，需要退改时，应连同全部文件退还承办人。承办人修改之后应重新按程序提交审查，审查期限应重新计算。,

32、第七章 所属企业合同审批程序第三十六条 省公司系统各企业合同应当经过业务承办部门、监审部门、财务部门、法律事务办公室或其他需要审查的部门进行审查会签，并经有关领导审批。合同正式签订后，合同承办部门应将合同文本向会签部门备案。省公司系统各企业可以根据有关规定，结合本企业实际，增加需要参加合同审查的其他部门。,第三十七条 省公司系统各企业的合同根据本规定应报省公司审批的，省公司系统各企业应在办理有关业务申报的同时将该合同一并报省公司有关部门。该合同在省公司的审批程序，参照省公司本部合同审查、会签要求执行。省公司审批该合同涉及业务的部门作为该合同在本部的承办部门。,71,第三十八条 省公司有关部门应

33、在收到省公司系统各企业上报的合同后10个工作日内做出书面审批意见，但因上报资料不全，影响正常审批的除外。第三十九条 根据省公司要求进行修改的合同，省公司自收到修改后的合同之日起重新计算审批期限。,合同法律审查流于形式的问题,（1）有些企业的合同虽然经过外聘律师和法律事务人员进行了法律审查，但在对各企业检查的合同中发现，很多已经签订过的合同存在合同条款混乱不清，违约责任、争议纠纷解决方式存在约定模糊、约定无效及不明确等现象。（2）有些企业的合同虽然经过法律审查，却查找不到法律审查痕迹；有些虽然有外聘律师签字，却存在着外聘律师前后签字笔迹不一致，以及存在代外聘律师签名的现象。,合同法律审查流于形式

34、的问题,（3）在去年合同检查中，各企业物资采购合同统一在物资采购平台中流转，但物资采购平台没有设置法律审查流程，所以各企业物资采购合同未经过法律审查。,74,合同法律审查流于形式的问题,指导性意见：合同法律审查是对企业防范法律风险的一道重要关口，按照集团公司和省公司合同法律审查和依法治企有关要求，各类合同法律审查率必须要确保100%，不能有遗漏。通过及时查找出合同中可能隐含的法律风险和纠纷，对合同存在的法律风险点进行分析评估，及时对合同进行修改完善，以确保合同合法、合规、合程序。,合同争议解决方式问题,目前各企业在各类合同中争议解决方式的约定比较混乱，多为无效约定，极易给企业造成不必要的经济损

35、失。例1：有的合同中约定：如双方发生争议，通过仲裁或诉讼解决。例2：有的合同约定：由行政机关裁决。例3：有的合同约定：由市区政府调解。例4：有的合同约定：由合同管理机关仲裁。例5：有的合同约定：由双方协商解决。例6：有的合同约定：可由任何一方向合同履行地人民法院提起诉讼。,合同争议解决方式问题,指导性意见：合同解决争议的方式主要有：和解、调解、仲裁、诉讼四种方式。对于我们企业一般采取仲裁或者诉讼，两者只能选择一种方式。其中仲裁是要求必须有裁决权的仲裁机关进行。在合同中对争议解决方式的约定一定要符合法律规定，为了保护企业利益，对于各企业在合同争议解决方式中建议约定为下述三种（无特殊情况一般应选择

36、第一种、第二种）：,合同争议解决方式问题,第一种约定：由甲方（我方）所在地法院诉讼解决（需具体根据标的额确定是否由所在地或所在地上一级法院诉讼解决）。第二种约定：由仲裁委员会裁决（各企业所在城市仲裁委员会，一定要把当地仲裁委员会名称填写完整，如：由哈尔滨仲裁委员会裁决）。第三种约定：由有管辖权的法院诉讼解决。,合同违约责任约定不清晰问题,有些企业在签订的合同中没有约定违约责任；有些合同虽然有约定，但可操作性不强，极易发生法律纠纷。例如：在有些合同中违约责任约定为：“按合同法”。该条款约定过于笼统宽泛，没有具体明确。,合同违约责任约定不清晰问题,指导性意见：在违约责任中应对货物的质量不合格、迟延

37、交货、工程质量、工程延期、违约金数额等问题的违约责任予以详细约定。,80,合同验收方法问题,在检查的有些物资采购或者工程改造合同中，验收条款没有明确验收的方式、方法和标准。甚至在有的合同中，对于验收方法没有具体的约定。指导性意见：关于货物、工程的验收方法，在合同中要具体明确验收时间、验收方法、验收标准、何方验收等。,第八章 所属企业合同管理权限划分第四十一条 省公司系统各企业的合同按照合同涉及业务的管理界面实行分级管理，各企业对其权限内的合同进行审查和管理。第四十二条 省公司系统各企业的合同，且具有以下情形的，应报省公司审批：（一）资产重组及并购类合同、新组建公司的出资协议和章程、证券融资类合

38、同；（二）由省公司直接提供担保的借款合同。,82,第四十三条 按本规定报批的合同，省公司系统各企业在报送前应已完成内部审批程序。报批合同应当后附与该合同相关的背景资料和本单位的审查意见，由合同管理部门商相关业务部门后，正式行文报审。第四十四条 依据本规定审批的合同需要签署补充协议、变更或解除合同的，仍应按本规定办理审批手续。,83,第四十五条 总经理工作部确认合同完成审查、会签程序后，对合同实行统一编号。（各企业可根据实际情况自行编定）第四十六条 合同编号一般由以下部分组成：省公司名称英文缩写：CDT-HLJBC年份：合同进行编号时所在年份，以阿拉伯数字加方括号表示，如2015。合同序号：由三

39、位阿拉伯数字组成，如超过三位数可相应增加位数。示例：CDT-HLJBC ZJB2015001,第九章 合同编号,84,第四十八条 合同附件以FJXX表示，其附件的序号前应当加上该合同的编号。示例：CDT-HLJBC-XXX2015001FJ01第四十九条 如果一个总合同项下存在若干分合同，或一个主合同项下存在若干从合同，其分合同或从合同的编号应为总合同或主合同的合同编号后加上分合同或从合同的序号，示例：FXX或CXX。,第十章 合同签订第五十条 承办人负责对已完成审查会签、统一编号的合同进行修改、校核、复印、装订。第五十一条 承办人对合同逐页小签或加盖骑页章后，送法定代表人或其授权代理人签署，

40、并按照合同专用章管理的有关规定加盖“大唐黑龙江发电有限公司合同专用章”。合同正本、副本应依据签约主体的数量而定，但至少应为合同归口管理部门留存正本一份（存档）、副本一份，合同承办人留存正本一份。,第五十二条 合同签订实行分类签署的方法：第类：由总经理签署的合同；第类：由总经理签署或授权分管公司领导签署的合同；第类：由部门负责人签署的合同。第类合同由承办人在OA办公自动化系统中将合同送合同管理部门和财务部门签署审查意见后，报部门主任签订。,第类合同在OA办公自动化系统中报承办部门主任签署意见，送业务主管部门、监察审计部、财务部和总经理工作部签署审查意见，报分管公司领导审核后，报总经理签订或由总经

41、理授权分管领导签订。第类合同在OA办公自动化系统中报部门主任签署意见，送业务主管部门、监察审计部、财务部门和总经理工作部签署审查意见，报分管领导审核后，送总经理签订。,合同运转流程不规范的问题,在对各企业合同检查中，各企业在合同运转流程中存在运转流程不规范、前后衔接不顺畅等问题。,合同运转流程不规范的问题,指导性意见：合同运转流程：由合同承办部门对合同内容、对方相关资质进行初步审查后，在纸质流转单或OA办公系统中确认签字同意送相关部门进行合同会审总经理工作部法律审查分管领导审批总经理审批承办部门办理授权委托书（总经理已经法定代表人授权，并亲自签署的可不办理）合同管理人员对合同进行编号总经理或转

42、授权人在合同上签字 承办部门办理用印审批 盖合同章合同履行合同归档。,90,合同运转流程不规范的问题,任何一个审批环节提出意见时，承办部门都需按照提出的意见对合同进行修改后再进行下一个流程。（各企业可根据本企业实际情况增加审批环节，但要考虑合同的流转时间、时效性和工作效率等问题。）合同管理部门应对合同签订直至合同归档全过程进行跟踪，及时发现合同签订中存在的相关问题，形成闭环式管理。,合同运转流程不规范的问题,总经理工作部法律事务人员在合同法律审查中，要认真组织外聘律师审查合同内容条款是否规范，分析评估合同中是否存在法律风险点，提出法律修改意见，以确保合同合法、合规、合程序。（具体情况可参照省公

43、司合同法律审查工作流程）,关于合同授权委托书问题,各企业在合同签订时办理授权委托书时存在下列问题：1.有些企业在办理授权委托书过程中存在着授权内容不准确、不清晰，词语不严密。2.有些签订的合同对方不是法定代表人签字，却未办理授权委托书。3.有些企业与关联企业签订合同无授权委托书。4.各企业总经理在法定代表人授权后，未经法定代表人同意进行了转授权。,关于合同授权委托书问题,指导性意见：授权委托书作为合同签订中一项重要的法律文件，授权内容必须要清晰准确，不能模糊不清。对于对方不是法定代表人签字的，必须要先办理好授权委托书，方能签订合同。各企业总经理需转授权其他人员进行合同签订时，应在法定代表人对自

44、己授权时，在授权内容中必须注明可按法定代表人授权范围内权限进行转授权。,第十一章 合同专用章管理第五十五条 省公司合同专用章是指以省公司名义对外签订、变更、解除合同时所使用的专用印章。第五十六条 凡是以省公司名义（包括省公司授权后以省公司名义）对外签订、变更、解除合同，均应使用合同专用章。合同专用章的使用实行登记备案制度。,第五十七条 总经理工作部负责合同专用章的刻制、使用、回收、报废等管理工作，并指派专人负责合同专用章的保管和用印。第五十八条 合同专用章管理人员应按规定的权限和程序使用合同专用章，未经有关领导书面批准，合同专用章管理人员不得擅自用印，任何人不得超越权限强制合同专用章管理人员用

45、印。,第五十九条 合同专用章管理人员应妥善保管、使用和管理合同专用章。合同专用章管理人员必须履行以下义务：（一）不得携带合同专用章外出；（二）不得在空白合同上用印；（三）严禁将合同专用章交与他人使用；（四）不符合审批手续和用印规定条件的，不得用印。,第六十条 合同专用章管理人员应注意审查下列事项后，方可用印：（一）合同文本原件；（二）法定代表人的签字或被授权人签字；（三）合同审查意见流转单及审查部门的审查意见。有书面授权的，应注意审查授权委托书中的权限，是否具有签署本合同文本的权利。,第六十一条 合同专用章管理人员对签署合同用印的程序核对无误后，加盖合同专用章。同时，保留合同盖章时版本一份，合

46、同审查意见流转单及审查部门的审查意见，以备查。有书面授权的，应保留授权委托书原件一份。,企业合同专用章管理及使用的问题,（1）在去年的合同检查中，七台河公司、鸡西热电公司、新能源公司、技术开发公司四家企业合同专用章在总经理工作部管理，其他企业在经营管理部（计划部）管理。,100,企业合同专用章管理及使用的问题,指导性意见：一是企业合同专用章的刻制需请示省公司有关领导及总经理工作部的批准，报省公司总经理工作部备案留存印模，经省公司总经理工作部在系统内部网站公开发布合同专用印章启用法律意见后生效，原合同专用章同时销毁作废。二是企业合同专用章无论是在总经理工作部管理或者在计划部（经营管理部）管理，以

47、及在企业其他部门管理，企业在使用合同专用章时，必须由合同承办部门办理用印审批手续，经有关领导审批后，合同管理人员方可加盖合同专用章。,企业合同专用章管理及使用的问题,（2）有的企业物资采购合同加盖的是物资合同专用章，而不是企业合同专用章的问题。,企业合同专用章管理及使用的问题,指导性意见：为了防止企业在经营活动中的法律风险，企业日常生产经营中发生的所有合同都应统一加盖企业合同专用章，不应加盖企业部门公章或其他名称的合同专用章。如企业有特殊要求需要有一个以上合同专用章时，可刻制本企业名称的合同专用章（1）、合同专用章（2）等，但在企业管理制度中应注明（1）号章由哪个部门管理，（2）号章由哪个部门

48、管理等。,企业合同专用章管理及使用的问题,在合同章刻制前需请示省公司有关领导及总经理工作部的批准，在合同专用章刻制后，应报省公司总经理工作部备案留存印模，经省公司总经理工作部在系统内部网站公开发布印章启用法律意见后生效。各企业无论使用什么类型的合同专用章，合同都必须按照合同运转流程进行，绝不允许发生企业相关部门未经合同逐级审查使用合同专用章的违规行为。对于纸质合同文本在一页纸以上的应加盖骑缝章。,第十二章 合同履行第六十四条 承办人负责组织合同的履行，并督促当事人按照约定全面、实际履行合同。合同正式生效前，不得实际履行合同。合同正式生效后，财务部门要严格按照合同中的专用条款进行付款。,关于合同

49、生效问题,在对各企业检查的合同中，对于合同生效的约定比较混乱、不明确。例1：有的合同在前面条款中规定：“本合同自甲方以书面形式通知后，乙方进入现场之日起生效”；后面的条款又规定：“本合同自签订之日起生效”。这样的约定导致合同的生效时间发生冲突。例2：有的合同约定：本合同自双方签字盖章之日起生效，但在合同文本中仅有盖章，却没有签字。如此签署合同容易导致双方对合同效力的纷争。,关于合同生效问题,指导性意见：在每份合同中，关于合同生效条件的约定必须统一规范，并按所约定的条款执行。,关于合同有效期限问题,在对各企业的合同检查中，很多合同都约定了合同的有限期限为一年，这种约定极为不妥。合同是双方当事人履

50、行权利义务的依据，也是在双方当事人发生纷争时解决纠纷的依据，即使在合同履行期限届满后，还需要依据合同确定双方的法律责任。,关于合同有效期限问题,指导性意见：首先应将合同的履行期限与合同的有效期限区分开；其次，应约定合同的履行期限，不应约定合同的有效期限。,第六十五条 承办人负责履行合同约定的通知义务，包括提示有关部门按照合同约定的日期、期间履行合同义务或主张权利。第六十六条 承办人负责汇报、请示、协调、解决合同履行中出现的问题、争议。第六十七条 合同履行过程中发生对方不履行或不全面、不适当履行合同及其他违约事项或纠纷时，承办人应在法定或约定期限内以法定或约定的方式向对方提出异议或对对方的异议予