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1、2023/3/28,1,专题四：项目计划与控制,一.项目启动与立项二.采购与合同三.网络计划技术四.项目的进度管理五.项目的费用管理六.项目的质量管理,2023/3/28,2,一.项目启动与立项,（一）项目常见的启动模式（二）项目的立项（三）项目计划,返回,2023/3/28,3,（一）项目常见的启动模式,客户的管理或投资机构,客户,承约商,承约商实施部门,项目建议书或可行性研究报告,项目需求、期望,需求建议书,解决方案,项目初始文件移交,一般情况下，当客户的管理或投资机构通过市场调研发现存在某一市场机遇时，会将项目需求、期望通知客户，客户在很短的时间内将需求建议书提供给几个比较有名或信得过的
2、承约商，承约商组织力量分析研究，给客户答复以解决方案，客户在解决方案的基础上向其管理或投资机构提交项目可行性分析报告，如果可行性研究报告获得通过，就会跟最合意的承约商合作，并提供相关文件，承约商将项目初始化文件向其实施部门移交，项目正式启动。,返回,2023/3/28,4,需求建议书,需求建议书（request for proposal,RFP）：就是客户向承约商发出的用来说明如何满足其已识别的需求的建议书。,返回,2023/3/28,5,项目立项,项目立项是正式认可一个新项目的开始，项目立项的核心是要公司的管理机构认可项目的确立；被认可的原则是项目必须与公司短期或者长期的战略目标相一致。项目
3、立项结束的标志：项目章程（project charter）的编制。,返回,2023/3/28,6,(二)项目计划,1.什么是项目计划？2.什么是项目的计划管理？3.编制项目计划的主要内容及工具方法,返回,2023/3/28,7,什么是项目计划?,项目计划的因素轮：,项目结果是什么?,才干,实用性,动机,知识,市场,人力资源,物力,方法,谁?,怎么做?,何地?,何时?,2023/3/28,8,因素轮的解释,核心位置：项目目标次核心层：要实现核心任务，项目计划就是要规划项目资源：人力资源，时间，财物等，因此，就是谁？何时？怎么做？何地做？外层：内层要素涉及的项目内部资源和外部环境因素最外层：哪些主
4、客观因素影响这些资源的规划，进而影响项目目标的实现？如：“谁做？”一般由才干决定；“何时？怎么做？”受动机和知识影响，等等。,2023/3/28,9,项目计划的含义,项目计划是一个综合的概念，凡是为实现项目目标而从事的活动均应在被计划之列。,返回,2023/3/28,10,什么是项目的计划管理?,质量管理的戴明模型：P：计划，D：实施，C：变更或控制，A：措施或补救PMP项目集成管理：项目计划的制定，项目计划的实施，集成变更，涉及到项目的进度管理，范围管理，成本，风险，采购，人力资源管理等，因此称：集成、整合。计划编制过程的结束以计划的确认为标志。,A,C,D,P,返回,2023/3/28,1
5、1,编制项目计划的主要内容及工具方法,返回,2023/3/28,12,项目章程(Project Charter),编写：项目发起人，或项目高管，在项目启动阶段编写；内容：,返回,2023/3/28,13,项目范围说明书,项目范围(Scope)：为了成功达到项目的目标，项目所规定要完成的工作。就是项目做什么，如何做，怎样做，才能交付该产品。项目范围说明书(Scope Statement)内容：,返回,2023/3/28,14,工作分解结构（WBS）1,WBS(Work Breakdown Structure)：是归纳和定义整个项目范围的一种最常用的方法，是项目计划的第一步。它有三种表现形式：树形
6、表现形式、气泡形表现形式、列表表现形式。WBS特点：（1）结构化；（2）细化的工作单元（WP）WBS的层次：分层原则一般是35层：1层：总项目 2层：项目 3层：任务 4层：子任务 5层：工作包,管理层,技术层,2023/3/28,15,工作分解结构（WBS）2,WBS的编码：以某新设备安装的WBS为例责职和预算也可用同一编码数字制定出来：可以用WBS编码表示预算和责任WBS的基本原则WBS的编制方法,返回,2023/3/28,16,新设备安装的WBS图,新设备安装运行1000,总体设计1100,布局设计1200,设备安装1300,设备调试1400,厂址分析1110,选择设计1120,机器布局
7、1210,工艺流程设计1220,加工1310,装配1320,安装设备1330,测试设备1410,试生产1420,把零件运往工地1321,组装部件1322,测试建筑物1323,0级,3级,2级,1级,返回,2023/3/28,17,用WBS编码表示预算和责任,返回,2023/3/28,18,WBS的基本原则,应该在各层次上保持项目内容的完整性，不能遗漏任何必要的组成部分；一个项目单元只能从属于某一个上层单元，不能同时交叉属于两个上层单元；相同层次的项目单元应有相同的性质；例如同层项目单元都是按照功能或过程来划分；项目单元应该能区分不同的责任者和不同的工作内容，项目单元应有较高的整体性和独立性，单
8、元之间的工作责任、界面应尽可能小且明确，以方便进行成果评价和责任分析；分解出的项目结构应有一定弹性；便于扩展、变更；,返回,2023/3/28,19,WBS的编制方法,自上而下法：对项目的分解先从总体考虑，分为几个大部分，然后逐层分解。这种方法优点是层次分明，缺点是有可能遗漏一些小的任务。这种方法适宜采用树形表现形式。集思广益法（头脑风暴法）：是指先不考虑层次，让项目成员畅所欲言，将所有想到的任务都列出来，然后用线条将它们关联起来。这种方法不容易漏项，但不够直观，适宜采用气泡图的表现形式。两者结合法：将自上而下法和集思广益法结合起来，先采用集思广益法，画出项目的气泡图，然后采用自上而下法，整理
9、成属性结构图。由此可知，该方法综合了上述两种方法的优点，既不漏项，又层次分明。并且，我们应了解树形结构图适合给项目的外部用户看，气泡图适合项目团队内部使用。采用模板法：将做过的成功项目的WBS予以抽象，形成某一类项目的模板。有些项目具有相似性，在新项目进行工作结构分解时，就可以在模板库中直接调出相应模板，然后进行相应的添加、删除或修改即可。,返回,2023/3/28,20,工作单元工作包（WP）,工作包的含义：将相关的产品和功能集中起来，形成能够单独进行计划、配置资源和度量成本的一揽子工作。通常代表承担总项目层次的成本的最小单元。“80小时原则”：完成工作包的时间一般不超过80小时；工作包文件
10、：对WBS中描述的每一个工作包里的工作进行详细的说明。内容包括：要做什么？由谁负责？开始和完成的时间、工作包的产物和里程碑；等等。例如：伦敦网络重大变化项目管理的国家代码改变的工作包协定,2023/3/28,21,例子：工作包协定,世界范围的伦敦网络重大变化项目管理国家代码改变的工作包协定 日期：1992年12月接受工作包作为被任命的工作包经理，要求你签字表示正式接受在限定时期、成本、和质量要求下完成此WP责任。无论处于何种原因，若此工作包的范围需要改变，在重新发布次文件并上交签字之前将先取得你的同意。活动表将随着这份文件一起发布，并要求得到个人的承认和完工时的签名。我接受工作包姓名：签名：日
11、期：,交换系统TXE4工作包,2023/3/28,22,交换系统TXE4工作包,返回,2023/3/28,23,责任矩阵,基本含义：将所分解的工作任务分解落实到项目有关部门或个人，并明确表示出他们在组织工作中的关系、责任、和地位。以符号或字母表示项目工作人员在每个工作单元中的参与角色或责任。优点：易于制作、解读，能够较清楚地反映出项目各工作部门或个人之间的工作责任和相互关系。以符号表示的责任矩阵以字母表示的责任矩阵,返回,2023/3/28,24,以符号表示的责任矩阵,WBS,组织责任,负责,审批,辅助,通知,返回,2023/3/28,25,以字母表示的责任矩阵,返回,2023/3/28,26
12、,二.采购与合同,（一）采购规划（二）项目招投标（三）合同管理（略）,返回,2023/3/28,27,采购方式,采购招标投标法：在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须采用招标的方式。包括：大型基础设施，公用事业、公共安全、公共利益项目，国有资金投融资项目，国际国外贷款、援助资金项目，等等。,返回,2023/3/28,28,采购规划的内容,采购规划一般要对下列事项之一做出决策：,2023/3/28,29,采购规划的依据,返回,2023/3/28,30,采购规划的技术和工具,自制或外购分析：简例短期租赁或长期租赁分
13、析采购专家的介入经济采购批量分析：,返回,2023/3/28,31,简例：自制还是外购？,自制：固定投入4000元，单位产品变动成本12元；外购：成本曲线平衡点分析：,1,2,3,4,5,6,7,8,x,需要量（千件）,y,成本（千元）,自制:4000+12x,外购:14x,外购:13x,x1,x2,返回,2023/3/28,32,经济采购量：总成本构成,其中：F1采购固定成本（采购机构的 基本开支，与订货次数无关）D产品年需要量 Q每次进货批量 K每次采购变动成本（差旅费、邮资等）U产品进货单价；F2储存固定成本 KC单位产品存储成本,2023/3/28,33,经济采购量基本模型的假设条件,
14、经济采购量基本模型的假设条件：存货总成本的公式可以简化为：,2023/3/28,34,经济采购量基本模型,为了求出TC的极小值，求导得到经济采购量为：每年最佳采购次数公式：存货总成本公式为：最佳订货周期公式为：,返回,2023/3/28,35,项目的招标投标程序,返回,开标、询标、评标,发招标文件,答疑、接收投标文件,中标单位履行合同,决标、与中标单位签订合同,招标公告、资格预审,编招标文件和标底,组织招标班子,组织评标委员会,申请公证,收回招标文件，退还投标保证金,未中标单位,2023/3/28,36,招标项目的条件与招标班子的组建,返回,当项目已经列入上级主管部门年度计划之后，就可开始组建
15、招标工作班子，工作班子应有单位法人代表或其委托的代理人参加，有与项目规模相适应的技术、预算、财务和项目管理人员，有对投标企业进行资格评审的能力。,2023/3/28,37,编制招标文件和标底,项目招标：首先要有一份内容明确、考虑细致周密、兼顾招标、投标双方权益的招标文件。招标文件一般包括以下几个部分：招标邀请书，招标人须知；合同的通用条款、专用条款；业主对项目与服务方面的要求一览、技术规格；投标书格式、资格审查需要的报表、项目量清单、报价一览表、规格的相应表、投标保证金格式及其他补充资料表；双方签署的协议书格式，履约保证书格式等。标底又称底价，是招标人对招标项目所需费用的自我测算的期望值，它是
16、评定投标价的合理性、可行性的重要依据，也是衡量招投标活动经济效果的依据。,返回,2023/3/28,38,发布招标公告和投标者资格预审,刊登招标公告或发出投标邀请通知，其主要内容有：项目名称、地点，内容概述，投资来源，招标内容和数量，工期要求，发放招标文件的日期和地点，招标文件和价格，投标地点，投标截止日期和开标时间，招标单位的地址、电话、传真等。标前会议是业主给所有投标者公开提供的一次质疑机会。资格预审是对申请投标的承约商进行事先的资质审查。其主要内容有：投标者的法人地位；资产财务状况；人员素质，各类技术力量及技术装备状况；企业信誉和业绩等。,返回,2023/3/28,39,开标、询标与评标
17、,开标。开标是在招标公告事先确定的时间、地点，召集评标委员会全体成员、所有投标各方代表有关人士，在公证人员监督下，将密封的投标文件当众开封，公开宣读投标单位名称、投标项目、报价等，并一一记录在案，由招投标方法定代表签字认可。询标。投标者应招标者的要求对投标文件中的技术或商务等问题进行澄清的过程。评标。评标委员会按预先确定的评标原则，一视同仁地对待每份合格的投标文件，从技术、工期、管理、服务、商务、法律等方面进行分析、评价。,返回,2023/3/28,40,决标、授标和签约,决标。国际上公开招标通用的决标办法是，只要投标文件是符合要求的，就选择评标价最低者中标。我国颁布的招投标工作条例中均规定要
18、选出报价合理的投标者中标。授标与签约。招标人向中标人发出书面“中标通知书”叫授标。招标单位应在评标委员会确定中标单位后两日内发出中标通知书，并在发出通知书之日起15日内与中标单位签订合同。合同价一般低于中标价。招标合同文本包括招标文件、投标文件、双方签字的开标记录、询标记录、来往函电资料。合同经双方法人签字、单位盖章后生效。至此招标工作结束，进入履约实施阶段。,返回,2023/3/28,41,解决方案,解决方案：承约商根据客户的需求建议书中的要求，通过市场调研，与客户的反复交流沟通，经过分析研究后回复的解决方案，经常被设计为3个部分，包括技术、管理和成本。承约商解决方案的详细程度取决于项目的复
19、杂程度和RFP的内容。,返回,2023/3/28,42,网络图三要素：箭线、节点、线路,节点(事件)：在网络图中，箭线出发、到达、交汇之点，画为圆圈，称节点。,返回,工期最长的称为关键线路（可能有两条或两条以上）,线路：从原始节点沿箭杆方向连续通过一系列箭线和节点最后到达结束节点所经过的通路。,2023/3/28,43,网络图的编号,规则：方法：,返回,箭头节点的编号大于箭尾节点的编号在一个网络图中，不允许出现重复编号的节点,水平编号法垂直编号法,2023/3/28,44,基本逻辑关系的绘制,A、B两工作依次（顺序）施工：,A,B,A、B、C三个工作同时开始：,A,B,C,A、B、C三个工作同
20、时结束：,A,B,C,2023/3/28,45,A工作完成后，B、C工作同时开始：,A,B,C,A、B工作同时完成后，C工作开始：,A、B工作完成后，C、D工作同时开始：,A,A,B,B,D,C,C,2023/3/28,46,注意：当两项及以上工作既有相同的紧后工作，又有不同的紧后工作，这两个工作后面定会出现虚工作。,A的紧后工作为C、D，B的紧后工作为D：,B,A,C,D,A的紧后工作为C；B的紧后工作为C、E；D的紧后工作为E：,A,B,C,D,E,2023/3/28,47,虚工作的作用：以“必不可少”为原则（1）正确地表达工作之间的逻辑关系，起“连”、“断”的作用（2）两项或两项以上的工
21、作同时开始且同时完成时，需引入虚工作,（3）分段流水作业、立体交叉作业，要用虚箭线断路（4）不同标号之间的工作之间互相有联系时需引入虚工作,2023/3/28,48,返回,例题：根据下表所给各工作间的逻辑关系，绘制网络图,作业：根据下表所给各工作间的逻辑关系，绘制网络图,2023/3/28,49,三.网络计划技术,(一)网络图基本原理1.网络图的表现形式 3.绘制规则 2.网络图三要素 4.网络图的编号5.图例 6.基本逻辑关系的绘制(二)时间参数及计算1.节点参数2.工作(活动)参数3.线路参数(三)网络计划的优化,返回,2023/3/28,50,网络图的表现形式,二种形式：ADM：用“箭线
22、”表示活动，用节点表示活动之间的依赖关系；PDM则相反。,返回,2023/3/28,51,网络图三要素：箭线、节点、线路,箭线(活动或工作)：指根据计划需要划分而成的消耗时间或也消耗资源的子项目或子任务。又称工序、过程等。,A,1h,i,j,几个概念：本工作、紧前工作、紧后工作,用“,”表示,用“,”表示,转接,2023/3/28,52,ADM绘制规则,必须正确表达工作之间的逻辑关系(活动定义的关系)；不能有循环回路；不能出现双箭线或无箭线或倒向箭线；交叉要用过桥线；不允许出现代号相同的箭线只有一个起点和终点（多目标网络图除外），必要时可加虚活动箭线。,返回,2023/3/28,53,ADM图
23、例,1,4,2,5,3,6,1,5,6,2,3,5,3,5,返回,2023/3/28,54,ADM：节点参数,ADM节点参数有2个：(1)节点(事件)最早可能开始时间(ETj)(2)节点(事件)最迟必须开始时间(LTi)ADM节点参数可以在网络图上表示为：,i,ETi,LTi,返回,2023/3/28,55,节点(事件)最早可能开始时间(ETj),计算方法 前进法按正向顺序计算节点的最早开始时间：ETj=“到达第j节点所有线路中累加时间最大值。”计算公式(正向前进，逢圈取大)ET1=0 ETj=maxETi+Di-j 0ijn；i是j的紧前节点。节点参数ETj的含义：该参数标志着该节点的紧前活
24、动(工作)全部完成，节点的紧后工作可以开始了。根据图例计算各节点的(ETj),2023/3/28,56,ADM图例各节点的(ETj),1,4,2,5,3,6,1,5,6,2,3,5,3,5,返回,0,1,11,5,11,16,2023/3/28,57,节点(事件)最迟必须开始时间(LTi),计算方法 后退法首先计算终点的节点(事件)，计算方法是：若工程有规定期限，该规定期限就是终点节点n的LTn；若工程无规定期限，该节点的ETn就是终点节点n的LTn。然后，按逆向顺序计算各节点的最迟必须开始时间：LTi=“第i节点所有外向箭线的箭头节点中，与对应箭线时间之差的最小值。”计算公式（逆向后退，逢圈
25、取小）LTn=ETn LTi=minLTjDi-j 0ijn；j是i的紧后节点。节点参数LTi的含义：该参数标志着如果不影响工期，该节点的紧前活动(工作)必须完点的最迟时间。根据图例计算各节点的(LTi),2023/3/28,58,ADM图例各节点的(LTi),1,4,2,5,3,6,1,5,6,2,3,5,3,5,返回,0,0,1,2,11,11,5,5,13,11,16,16,2023/3/28,59,ADM：工作(活动)参数,工作(活动)参数可以归纳为四种类型：工作的基本参数：Di-j最早时间最迟时间时差工作参数在ADM上的表示方法,返回,2023/3/28,60,ADM工作(活动)参数
26、：最早时间,ESi-j：工作(活动)最早可能开始时间EFi-j：工作(活动)最早可能结束时间根据图例计算各工作的最早时间,返回,2023/3/28,61,工作参数在ADM上的表示方法,i,ETi,LTi,j,ETj,LTj,返回,2023/3/28,62,ADM图例各工作(活动)的ESi-j和EFi-j,1,4,2,5,3,6,1,5,6,2,3,5,3,5,返回,0,0,1,2,11,11,5,5,13,11,16,16,2023/3/28,63,ADM工作(活动)参数:最迟时间,LFi-j：工作(活动)最迟必须结束时间 LFi-j=LTjLSi-j：工作(活动)最迟必须开始时间 LSi-j
27、=LFi-j Di-j=LTj Di-j 根据图例计算各工作的最迟时间,返回,2023/3/28,64,ADM图例各工作(活动)的LSi-j和LFi-j,1,4,2,5,3,6,1,5,6,2,3,5,3,5,返回,0,0,1,2,11,11,5,5,13,11,16,16,2023/3/28,65,ADM工作(活动)参数：时差,TFi-j：工作总时差 TFi-j=LFi-j EFi-j 反映了工作的机动、富裕时间。FFi-j：工作自由时差 FFi-j=ETj EFi-j 反映了为了不影响后续工作的最早可能开始时间而具有的机动时间。总时差和自由时差的关系：CP(关键线路）线路上的TFi-j为0
28、。图例中的总时差和自由时差,返回,2023/3/28,66,ADM图例各工作(活动)的TFi-j和FFi-j,1,4,2,5,3,6,1,5,6,2,3,5,3,5,返回,0,0,1,2,11,11,5,5,13,11,16,16,2023/3/28,67,ADM：线路参数,计算工期：根据时间参数计算得到的工期：Tc=maxEFi-n Tc=ETn=LTn计划工期关键线路(CP)的确定：根据历时根据关键工作(总时差最小的工作),返回,2023/3/28,68,网络计划优化：资源配制优化,1.什么是资源配制优化？资源均衡化(Resource Smoothing)通过改变工作（活动）的开始时间，使
29、资源按时间的分配达到均衡合理的优化目标。2.资源均衡性指标3.min的近似求解,返回,2023/3/28,69,新设备安装的WBS图,新设备安装运行1000,总体设计1100,布局设计1200,设备安装1300,设备调试1400,厂址分析1110,选择设计1120,机器布局1210,工艺流程设计1220,加工1310,装配1320,安装设备1330,测试设备1410,试生产1420,把零件运往工地1321,组装部件1322,测试建筑物1323,返回,树形表现形式，又称组织结构图形式。它层次分明，非常直观，但是既不容易修改，也比较难展示项目的全貌。因为一修改层次就不清晰了，而超过5个层次的项目不适宜用一张纸画完。,2023/3/28,70,准备报告项目的WBS图,气泡图形式的WBS图优点是可以任意修改、添加，箭线可以随意弯曲，缺点是不够直观，较难反映项目全貌。,审查初稿,准备初稿,准备报告,审查终稿,打印终稿,写终稿,返回,2023/3/28,71,工业机器人安装项目的WBS图,列表形式，又称缩进图形式，不够直观，但优点是能反映项目全貌。比如三峡建设这样的大项目，可以印制三峡项目的WBS手册。手册的表现形式就需要采用列表形式。,返回,
