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1、第四章国际贸易政策分析,第一节 国际贸易的关税分析,一、小国进口关税的局部均衡与一般均衡分析,1.关税的概念 是进出口货物经过一国关境时，由政府所设置的海关向其进出口商所征收的一种赋税。2.关税的形式 按照征收方式：有从量税和从价税 从针对性的惩罚性关税：反倾销税、门槛税,2.小国情况(局部均衡分析),Q1,Q2,Q3,Q4,PW,Pt,D,S,c,a,b,d,3.小国进口关税的几种经济效应与福利分析,关税的经济效应是指一国征收关税对其国内价格、生产、消费、税收、福利等方面产生的影响。,经济效应,价格效应：,提高到,消费效应：,生产效应：,贸易效应：,贸易条件效应：,收入再分配效应：,福利效应
2、：,消费减少,生产增加,不存在,进口量减少,消费者剩余减少,生产者剩余增加,政府收入增加,以上各种效应的大小取决于征税商品的供给与需求弹性及税率高低。,PY,QY,O,S,D,P w,P t,F,A,G,a,b,c,d,国际市场价格,税后进口价格,税后价格提高,Q1,Q2,Q3,Q4,税前进口量,税后进口量减少,e,B,C,H,税前消费者剩余AFPW，税后为AGPt。消费者剩余损失a+b+c+d,税前生产者剩余PWCB，税后为PtHB。生产者剩余增加a,进口量为Q3Q4，单位关税为PWPt。政府关税收入为c,损失：a+b+c+d（消费者）,获益：a（生产者）+c（政府）,净福利：（b+d）（损
3、失）,大国国际贸易条件下的总供给曲线,0,Q,P,Sf,0,Q,P,Sh+f,大国进口关税的局部均衡分析,Q,P,D,Sh,Sh+f+t,Sh+f,Pe,Pt,Pw,Q1,Q2,Q3,Q4,Qe,大国压价Pw,d,c,b,a,2.大国情况,PW,Pt,PW,D,S,Q1,Q2,Q3,Q4,a,b,c,d,e,经济效应,价格效应：,下降到,消费效应：,生产效应：,贸易效应：,贸易条件效应：,收入再分配效应：,福利效应：,消费减少,生产增加,改善,进口量减少,消费者剩余减少,生产者剩余增加,政府收入增加,以上各种效应的大小也取决于征税商品的供给与需求弹性及税率高低。在供给与需求弹性一定的情况下，一
4、国可通过征收适当关税使其福利最大化。这个能使本国的经济收益达到最大的适当税率就叫做“最优关税税率”，即从这一税率上的任何变动所引起的额外收益与额外损失正好相等。,3.最适关税,在最优关税水平上，任何变动引起的收益增加和损失应该是相等的，即,：因关税税率变动引起的由出口商支付的政府税收的变动,：进口商品数量,：因关税税率变动引起的国际市场价格的变动,：最优关税率,：因关税税率变动引起的进口量的变动,：因关税税率变动引起的进口额的变动,：因关税税率变动引起的由国内消费者支付的政府税收的变动,由此可得：,进口商品的供给价格弹性为,可见，最优关税率取决于进口商品的供给价格弹性。小国的 无限大，其最优关
5、税为0；大国的进口商品的供给具有价格弹性，其最优关税大于0，而且，越小，一国的进口需求在国际市场上的能力越大，该国的最优关税越高。,第二节 国际贸易的非关税壁垒分析,一、进口配额分析,进口配额是指一国政府在一定时期内，对于某些商品的进口的数量或金额采取措施，加以直接限制。,进口配额（许可证）的经济效应,O,P,Q,D,S,PW,PQ,Q1,Q3,Q4,Q2,a,b,c,d,Q1Q2：自由贸易时的进口量,实施配额管理，只允许进口Q3Q4,对价格、生产者剩余、消费者剩余的影响与关税的影响相同,c的归属：1.免费发放配额：成为进口商利润2.私下发放配额：分解为官员的租金和进口商利润3.拍卖（许可证）
6、：分解为政府收入和进口商利润,配额与关税不同的是 C 这部分收益的归属。关税下 C 归政府所有，产生财政收入效应；配额下 C 的归属取决于进口国分配配额的方式和国际市场上该商品的出口商状况。,配额的分配方式：,1、公开拍卖：,福利损失（b+d），C归政府所有。,2、进口国按固定参数分配：,3、按一定程序申请：,福利损失（b+d），C被进口商瓜分。,福利损失（b+d），C被进口商和官员共同瓜分。,若该商品的国际市场为垄断市场，则出口商可借其垄断地位抬高出口价格，瓜分 C；若出口商将价格抬至Pq时，C 被出口商获得，本国福利损失为（b+d+c）,三、反倾销与反补贴分析,1.倾销的经济学界定亚当.斯
7、密：政府对出口进行官方奖励。雅格布.瓦伊纳：不同市场间进行价格歧视。国际经济学：“海外的商品以低于国内市场的价格出售”。,倾销的法律界定,1994年关税与贸易总协定：产品以低于正常价值或公平价值的价格销售这种低价销售的行为对进口国的相关产业造成了损害损害与低价之间存在因果关系,2.倾销的危害性,（1）倾销对出口国的影响 挤占出口国其它企业的海外市场份额；损害出口国消费者的利益；扰乱出口国市场秩序；（2）倾销对进口国的影响 阻碍进口国相应产业的发展 扭曲进口国市场秩序 威胁和抑制进口国产业结构调整和新兴产业的建立 对第三国的影响,倾销发生的必要条件,出口企业具有一定的垄断能力；出口企业面临的国外
8、需求曲线弹性比国内大；足够高的贸易壁垒（防止回流）,倾销幅度（PdPf）,Pd,Pf,国内市场,国外市场,两市场综合,对垄断企业增收反倾销税,MR,P,a,c,b,MC,进口国消费者：-a-b进口国政府：a+c进口国：c-b,5.补贴与反补贴分析,Q,C,E,A,S,D,P,O,B,Pw,Ps,Q2,Q1,第三节 幼稚产业的保护,一、贸易保护主义的理论基础,1.汉密尔顿的保护关税论 一个国家如果没有工业的发展，就很难保持其独立地位。美国工业起步晚，基础薄弱，技术落后，生产成本高，根本无法同英、法等国的廉价商品进行自由竞争。因此，美国应实行保护关税制度，以使新建立起来的工业得以生存、发展和壮大。
9、,1841年，政治经济学的国民体系（1）理论基础：生产力理论 财富本身固然重要，但发展生产力更为重要。（2）理论依据：经济发展阶段论 不同的经济发展阶段，应实行不同的对外贸易政策。3.新贸易保护主义,2.李斯特的贸易保护贸易理论,（1）保护对象：幼稚工业（2）保护程度：禁止进口，分步骤进行（3）保护时间：最高期限30年（4）保护效果：幼稚工业成长以后，应补偿社会为保护其成长所付出的代价,保护幼稚产业的主要论点,幼稚产业的定义,1.穆勒标准：某种产业由于技术不足，生产率低下，成本高于国际市场，无法竞争，在保护下，能够在自由贸易下获利，自我投资发展。2.巴斯塔布尔标准：保护、扶植幼稚行业所需的社会
10、成本不能超过该企业将来利润的现值总和，符合条件即为幼稚行业。3.肯普标准：还需考虑产业在被保护时期内的外部效应，如某种技术可为其他产业所获得，因而使得本产业利润无法增加，将来利润无法补偿投资成本，国家应该予以保护。,其他保护贸易理论,改善国际收支论 改善贸易条件论增加政府收入论 夕阳产业保护论保护公平贸易论 社会公平论国家安全论 民族自尊论,三.关税的有效保护率,（1）名义保护率（NRP）：直接由某种进口商品的关税税率的高低来反映对本国同类产业的保护程度。,（2）有效保护率（ERP）：,征收关税所导致的该产品附加价值增加的百分率。,3.关税升级,关税税率随着产品的加工程度的深化而提高，即制成品的关税税率高于中间产品，中间产品的关税税率又高于初级产品。,4.关税有效保护的政策含义和评价,最终产品名义税率不变时，对进口原料征税越低，该名义税率的保护作用越大如果对进口原料做加工出口，对原料征税、将降低产品竞争力（需出口退税）发展中国家的两难,
