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1、第四章 产业组织理论发展,Industrial Organization Theory,Industry economics,Outline,4.1,产业组织理论主要学派及其理论内容,4.2,产业组织理论的发展,4.3,产业组织理论的产生和发展,4.1产业组织理论的产生和发展,一、二十世纪三十年代以前,1.产业组织的基本含义,经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇尔首先提出的。马歇尔在1890年出版的经济学原理中，把组织列为一种能够强化知识作用的新的生产要素，内容包括企业内部组织、同一产业中企业间的组织、不同产业间的组织形态以及政府组织等。产业组织（Industrial Organizat
2、ion)指同一产业内企业间的组织或者市场关系。包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。对产业组织研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和矛盾为基本线索，对企业之间的这种现实市场关系进行具体描述和说明。,2.竞争机制与市场秩序,竞争是商品生产者(交换者)之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系，它使市场经济规律的内在强制成为对商品生产者的外在强制而得到贯彻。竞争机制是市场经济条件下经济进步的最大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。,亚当斯密对竞争机制的描述,竞争机制使每个人都无意识地参加到促进社会全体利益的发展中去，通过“看不见的手”的作用，创造出一个理想的市场
3、秩序和最优的经济社会。“看不见的手”，就是由竞争的力量来自发决定的价格体系。很长时间以来，许多西方经济学家认为，政府不应过多地干预经济活动，只要市场接近于完全竞争状态，就能自然而然地实现资源的最优配置和经济福利的最大化。,完全竞争,所谓的完全竞争，通常是指下列条件占主导地位的市场状况，即市场上存在大量的具有合理的经济行为的卖者和买者；产品是同质的，可互相替代而无差别化；生产要素在产业间可自由流动，不存在进入或退出障碍；卖者或买者对市场都不具有某种支配力或特权；卖者和或买者间不存在共谋、暗中配合行为；卖者和买者具有充分掌握市场信息的能力和条件，不存在不确定性。,帕累托最优状态,在完全竞争条件下，
4、由市场供求所形成的均衡价格，能够引导社会资源实现有效配置，使任何两种产品对于任何两个消费者的边际替代率都相等，任何两种生产要素对任何两种产品生产的技术替代率都相等，从而达到任何资源的再配置都已不可能在不使任何人的处境变坏的同时，使一些人的处境变好。这就是所谓的帕累托最优状态。,3.“马歇尔冲突”与不完全竞争,“马歇尔冲突”：大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。,3.“马歇尔冲突”与不完全竞争,1932年，贝
5、利和米恩斯发表了近代股份公司与私有财产一书，详尽分析了20年代到30年代美国垄断产业和寡头垄断产业的实际情况，并对股份制的发展更易使资金集中到大企业手中，从而造成经济力集中等问题进行了实证分析，为以后产业组织理论体系的形成提供了许多有重要参考价值的研究成果。1933年，美国哈佛大学教授张伯伦和英国剑桥大学教授罗宾逊夫人同时出版了各自的专著垄断竞争理论和不完全竞争经济学，不谋而合地提出纠正传统自由竞争概念的所谓垄断竞争理论。,4.1产业组织理论的产生和发展,梅森提出了产业组织理论的理论体系和研究方向，并在1939年出版了大企业的生产价格政策一书和一批关于产业集中度的资料,梅森（ES Mason）
6、在哈佛大学建立了一个产业组织研究小组，对市场竞争过程，组织结构、竞争行为竞争结果进行研究,克拉克（JMClark）发表了论有效竞争的概念对产业组织理论的发展和体系的建立也产生了重大影响，提出了有效竞争的基本概念和标准,1938年,1939年,1940年,二、20世纪三十年代七十年代,有效竞争,所谓有效竞争，简单说就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。其中，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要方法或手段。但是，克拉克在理论上没有解决有效竞争的评估标准和实现条件问题。梅森提出两大类基本的有效竞争标准：一是将能够维护有效竞争的市场结构的形成条件归纳为市场结构标准；二是将从市场绩效
7、角度来判断竞争有效性的标准归为市场绩效标准。,有效竞争,继梅森的研究之后，一些经济学家将有效竞争的标准从二分法扩展为三分法，即市场结构标准、市场行为标准和市场绩效标准，并采用三分法概括了判断有效竞争的标准。虽然关于有效竞争标准的研究仍存在不少缺陷，但是这一研究至少有三方面的作用：第一，不再将不现实的完全竞争作为理想的追求模式和政策制定的出发点；第二，注意从不同的方面提供判断具体的有效竞争状况标准，使理论研究和政策制定有了坚实的基础；第三，这一标准体系有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加全面的分析判断。,哈佛学派的初步形成,1959年，梅森的弟子贝恩出版了第一部系统论述产业组织理论的教科书产业
8、组织从而成为产业组织理论的集大成者。同年，经济学家凯森和法学家特纳又合作出版了著名的反托拉斯政策一书。此外，凯维斯、谢勒、谢菲尔德和科曼诺等人对产业组织理论的发展和体系也都作出了重要贡献。由于这些研究主要是以哈佛大学为中心展开的，因此被称为产业组织的哈佛学派。,4.1产业组织理论的产生和发展,三、70年代以后哈佛学派的产业组织理论不断发展和完善哈佛学派不断受到批评和挑战代表主流学派即哈佛学派沿着SCP范式继续前进的产业组织理论;代表人物有考林、沃特森等；以芝加哥学派为首的其他非主流产业组织理论。代表人物有斯蒂格勒、德姆塞茨等。,4.2产业组织理论主要学派及其理论内容,Industry econ
9、omics,市场结构（Structure）,市场行为（Conduct）,市场绩效（Performance）,因果关系,一、哈佛学派的SCP分析框架,为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策（产业组织政策）来调整和直接改善不合理的市场结构。哈佛学派建立了完整的产业组织理论体系，认为结构决定行为、行为决定绩效，影响方向固定，在分析方法上重视实证分析、重视市场结构的作用。又被称为“结构主义学派”。,S-C-P paradigm(哈佛学派的SCP分析范式),Business goalsBusiness strategyCompetitive practice,Market concentrat
10、ion product differentiationbarriers to entry,EfficiencyProfitabilityTechnical progress,Market structure,MarketConduct,MarketPerformance,S-C-P paradigm(哈佛学派的SCP分析范式),指企业在市场竞争和相互博弈中所采取的策略和对策。包括产品政策、价格政策、促削策略和并购行为等。,指在特定的市场中企业间数量、分额和规模上的关系以及由此而决定的竞争形式，是反映产业组织竞争性质和垄断程度的基本要素。,指产业运行的效率，是企业的市场行为所形成的产业资源配置效
11、率、技术进步和规模经济实现程度等所达到的状态，判断市场结构和市场行为和优劣。,市场结构Market structure,市场行为MarketConduct,市场绩效MarketPerformance,SCP分析范式的理论要点,市场结构：对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织的特征。决定市场结构的因素：市场集中度、产品差异化程度和进入壁垒的高低。市场集中度指标：CRn、集中曲线和赫菲德尔希曼指数。产品差异化程度：广告密度。进入壁垒的原因：规模经济性、进入时的最低必要资本量、产品差别化和绝对费用等。,SCP分析范式的理论要点,市场行为：企业在充分考虑市场的供求条件和与其他企业的关系的
12、基础上，所采取的各种决策行为。包括：价格策略、产品与广告策略、研究开发、排挤竞争对手的行为、卡特尔、暗中默契行为。市场绩效：在一定的市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果。评价标准：产业的资源配置效率和利润率水平、与规模经济和过剩生产能力相关的生产相对效率、销售费用的规模、技术进步状况与X非效率、价格的伸缩性及产品的质量水准、款式、变换频度和多样性等。,SCP分析范式的理论要点,产业组织政策促进竞争政策：适用于大多数竞争性产业政府直接规制政策：适用于自然垄断产业SCP分析框架所依据的微观经济理论，是将完全竞争和垄断作为两极，将现实的市场置于中间进行分析的自马歇尔以来的新古典学派的价格理
13、论。因而这一分析将市场中企业数量的多寡作为相对效率的改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加，完全竞争状况的接近基本就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛学派将市场结构作为产业组织理论的分析重点，因此信奉哈佛学派理论的人通常也被称为“结构主义者”。,SCP分析范式的理论要点,“集中度利润率”假说：在具有寡占或垄断市场结构的产业中，由于存在着少数企业间的共谋、协调行为以及通过市场进入壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，其结果往往是产生超额利润，破坏资源配置效率。因此主张必须对这些产业采取企业分割、禁止兼并等直接作用于市场结构的公共政策，以恢复和维护有效竞争的市场秩序。,哈佛学派的政策主张,
14、1,主张维护企业间的竞争活力，发挥市场机制的作用，以最大限度地满足市场需求和推动技术进步。,2,制定严格的反垄断政策，完善维护公平竞争的法律体系。法规包括禁止卡特尔、禁止垄断行为、限制横向企业间的合并与兼并、取消歧视性价格等内容,3,其理论主张对美国司法部兼并准则和反垄断内容的出台起了重要作用，这类准则对各类兼并采取了采取了严厉的制裁措施,对哈佛学派的评价,哈佛学派重要特征：在分析框架中突出市场结构、在研究方法上偏重实证研究。结构主义的反垄断政策从80年代逐渐失去了主导地位：一是因为反垄断政策被认作是削弱美国产业竞争力的原因，二是大型反托拉斯案件带来了巨额的诉讼费用和大量时间消耗，三是产业组织
15、的芝加哥学派在理论上对结构主义的哈佛学派展开了有利的批判。,市场结构（Structure）,市场行为（Conduct）,市场绩效（Performance）,二、新产业组织理论,继承了SCP分析范式，并进行了改进和发展，更注重市场行为的分析，强调企业行为的重要性，认为企业行为对市场结构有反作用，市场运行状况对企业行为进而对市场结构产生反作用。建立了双向、动态分析框架，引入了博弈论研究方法，丰富了企业行为的研究。,三、芝加哥学派(Chicago School),代表人物：施蒂格勒、德穆塞茨、布罗曾、波斯纳等。芝加哥学派在理论上继承了奈特以来芝加哥传统的自由主义经济思想，信奉自由市场经济中竞争机制的
16、作用，强调新古典学派价格理论在产业活动分析中的适用性，坚持认为产业组织及公共政策问题仍然应该通过价格理论的视角来研究，力图重新把价格理论中完全竞争和垄断这两个传统概念作为剖析产业组织问题的基本概念。,市场结构（Structure）,市场行为（Conduct）,市场绩效（Performance）,三、芝加哥学派(Chicago School),认为S-C-P之间没有必然的因果关系,或者强调P-C-S之间的逆因果关系强调企业效率,注重效率标准,垄断利润并非垄断定价的结构,而是企业生产效率的差异,市场结构（Structure）,市场行为（Conduct）,市场绩效（Performance）,or,三
17、、芝加哥学派(Chicago School),信奉市场经济中竞争机制的作用，反对政府过多干预,绩效起决定作用，不同的企业效率形成不同的市场结构；如果一个企业出现高效率的话，完全可能是该企业高效率的结果，而不是垄断势力的作用,反垄断的目的是为了实现经济效率，即社会福利的最大化。保护竞争，而不是单纯保护竞争者，维持竞争者的数量。主张消极的反托拉斯政策,三、芝加哥学派(Chicago School),以施蒂格勒为代表的芝加哥学派认为，即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。芝加哥学派甚至认为，即使市场是垄断的或高集中寡占，只要市场
18、绩效是良好的，政府规制就没有必要。芝加哥学派特别注重判断集中及定价结果是否提高了效率，而不是像结构主义者那样只看是否损害了竞争。,三、芝加哥学派(Chicago School),德姆塞茨等人通过大量的实证研究，批驳了哈佛学派的“集中度利润率”假说，指出高集中产业中的高利润率是生产效率的结果。他们注重效率标准，坚信经济自由主义思想。由于芝加哥学派注重效率标准，因此信奉芝加哥学派理论的人通常被称为“效率主义者”。芝加哥学派修改了进入壁垒理论，施蒂格勒认为进入壁垒是新进入企业必须负担市场中的现存企业不需负担的成本，即新企业比老企业多承担的成本。由于除了政府的进入规制以外，真正的进入壁垒在实际中几乎不
19、存在，因此市场中的现存企业都面临着潜在进入者的竞争压力。,三、芝加哥学派(Chicago School),以施蒂格勒为代表的芝加哥学派产业组织理论的基础，是彻底的经济自由主义思想。他们坚信唯有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动的效率性、保证消费者福利最大化的基本条件。他们对政府在众多领域的市场干预政策的必要性持怀疑态度，认为应尽可能减少政府对产业活动的介入，以扩大企业和私人自由的经济活动范围。反对政府以各种形式对市场结构的干预。,四、可竞争市场理论（Theory of Contestable Markets）,1982年可竞争市场与产业结构理论一书的出版标志着该理论的形成。代表
20、人物：鲍莫尔、帕恩查和韦利格该理论认为：良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在。可竞争市场理论是以完全可竞争市场及沉没成本(Sunk cost)等概念的分析为中心，来推导可持续的有效率的产业组织的基本态势及其内生的形成过程。,四、可竞争市场理论,完全可竞争市场：市场内的企业当其从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而企业进入和退出完全自由的市场。一个完全竞争市场的重要标志是对快速进入缺乏阻止力。因此，完全可竞争市场条件下理想的竞争，可以作用于所有的市场结构形态。市场是否是完全可竞争的，仅仅取决于是否存在沉没成本
21、，而与产业内企业数量的多少无关。沉没成本：企业进入市场所投入的资本，当企业退出该市场时不能收回的部分。,四、可竞争市场理论,在完全可竞争市场中，由于沉没成本为零，因此潜在的进入者为了追求利润会迅速地进入任何一个具有高额利润的部门，并能够在现存企业对进入作出反应前无摩擦地快速撤出，而且并不因此耗费特别的成本。这种进入形式通常被称为“打了就跑”策略(Hitandrun entry)。潜在竞争压力的存在迫使现存企业无论处在何种市场结构形态中都只能遵循可维持定价原则，而完全可竞争市场的均衡，就是在现存企业的价格和市场地位的可持续(Sustainable)条件下达到的。这时，有效率的产业组织成为一种内生
22、的结果。,四、可竞争市场理论,可竞争市场理论依据的也是新古典经济学的均衡分析方法，并强调长期分析。按照可竞争市场理论，在近似完全的可竞争市场中，自由放任政策比通常的政府规制政策更为有效。在鲍莫尔等人看来，政府的竞争政策与其说重视市场结构，倒不如说重视是否存在充分的潜在竞争压力，而确保潜在竞争压力存在的关键是要尽可能地降低沉没成本。,五、产业组织理论新奥地利学派,产业组织的新奥地利学派在理论上的成就，是建立在门格尔、庞巴维克始创的奥地利经济学派的传统思想和方法之上。代表人物：米瑟斯、哈耶克、里奇、阿门塔诺、罗斯巴德新奥地利学派注重个体行为的逻辑分析，在理解市场时着重过程分析，其研究目标是从个人效
23、用和行为到价格的非线性因果传递。新奥地利学派的突出特点：突破了现代经济学的静态均衡理论，强调市场是一个发现的动态过程，并从主观主义立场出发，把经济学看作是不同于自然科学的所谓的“人类行为科学”的一个领域。,五、产业组织理论新奥地利学派,重视对人类行为的研究，否定现代数学方法作为经济分析工具。反对传统的哈佛学派的反垄断政策，主张实行自由放任的政策。重视人类行为的研究，认为经济生活的手段和目的之间的关系要受有创造性的人的行为的制约，这种有创造性的作用定义为创造精神。市场竞争源于企业家的创新精神，只要确保自由的进入机会，就能形成充分的竞争压力，唯一能真正成为进入壁垒的就是政府的进入规制政策和行政垄断
24、。,五、产业组织理论新奥地利学派,认为必须对市场的动态过程进行分析，在“过程”中认识竞争和企业家的作用,分析了可能形成垄断的因素。认为除了对天然资源的垄断外，其他因素都不能形成长期垄断,在规模经济显著的产业，企业追求规模经济所导致的集中度上升，不是形成垄断的直接原因，政府以利用规模经济的名义对产业进入的限制才是垄断的原因所在,五、产业组织理论新奥地利学派,2.新奥地利学派的政策主张新奥地利学派是市场万能主义者，信赖市场的自组织能力，主张市场可以解决所有的经济问题，对各种反托拉斯的法规和制裁措施持否定的态度。社会福利的提高源于生产效率而非哈佛学派强调的配置效率，只要不是依赖行政干预，垄断企业实际
25、上是生存下来的最有效率的企业，这导致新奥地利学派对大规模的企业组织持宽容的态度，认为市场竞争过程本来就是淘汰低效率企业的过程。政府作为管理社会公共资源的机构，不必去关心企业是否垄断了稀缺资源，而要重视的是企业是否拥有支配潜在的竞争者的权力，尤其是借助法律和制度形成的权力。不要让被政府管制的垄断成为被政府保护的垄断；政府应把供给交给市场机制。与SCP范式所认为的广告、产品差别化和市场集中度是决定市场结构和构成市场垄断的主要因素这一观点不同，新奥地利学派认为，广告、产品差别化和规模经济是正常竞争的重要组成部分，并不构成进入壁垒；至于企业通过兼并提高集中度，只要不存在法律上的市场进入限制，可以实现节
26、省成本、提高生产效率。,4.3 产业组织理论的发展,分析框架,理论基础,研究方法,研究重心,改变了单向和静态的研究模式强调企业行为对市场结构的反作用和市场运行状况对企业行为进而对市场结构的影响,广泛吸取了现代微观经济学的新进展，修正了正统产业组织理论基于新古典主义的理论假设,引进博弈论、计量经济学和信息经济学的分析方法，推动了产业经济学的新发展,从产业组织分析的结构主义转向厂商主义，即从最重视市场结构转向最重视企业行为的分析,一、新制度学派等对产业组织理论的应用与发展,新制度学派的产业组织理论将康芒斯（J.Commons）的“交易”和“未来性”的概念、科斯（R.Coase）的“交易费用”的概念
27、和分析方法引入产业组织分析，从企业内部产权结构和组织结构的变化来分析企业行为的变异以及对经济运行效果的影响。伯尔和米恩斯认为，随着股票市场的兴起以及大公司的增多，以股份制为特征的现代大公司日益成为不受市场制约的力量，对这种厂商行为的变异，新古典理论没有解释清楚，需要通过制度分析，从厂商内部产权制度的改变（所有权分离）对厂商行为的影响加以说明。,二、波特的竞争优势与竞争战略研究,“竞争三部曲”：竞争战略、竞争优势、国家竞争优势。获取竞争优势的三种策略：总成本领先战略、差别化战略、目标集聚战略。价值链理论：基本活动和辅助活动。“五力模型”。钻石理论。产业集聚：“钻石理论”与区位理论相结合。产业集聚
28、：“钻石理论”与区位理论相结合，产业集聚带来的竞争优势：一是外部经济效应；二是空间交易成本的节约；三是学习与创新效应；四是品牌与广告效应。,驱动产业竞争的五种力量,三、博弈论在产业组织理论的应用,博弈论方法是20世纪70年代以后产业经济学的重要研究方法，可以说，产业组织经济学过去几年来在理论方面的重大进展很大程度上是由于博弈论的广泛应用而取得的，同时，博弈论及机制设计、不完全合同理论的应用也使得产业组织经济学的理论基础大大加强。经典教材是法国学者泰勒尔的产业组织理论。,三、博弈论在产业组织理论的应用,美国学者施马兰西认为博弈论在分析不完全竞争方面存在两个不足。首先，在不完全信息条件下，即使简单的多阶段博弈也有多重精炼贝叶斯纳什均衡，但如何处理精炼贝叶斯纳什均衡的一般方法尚不清楚；其次，大量使用的非合作博弈模型的多重均衡结果对假设的细微变化都很敏感，使得均衡非常脆弱，对博弈论模型的检验也变得相当困难。,复 习 思 考 题（Questions）,1、什么是“马歇尔冲突”？2、简述产业组织理论的演进过程；3、简述哈佛学派的产业组织理论的主要内容和政策主张；4、简述芝加哥学派的产业组织理论的主要内容和政策主张。5、如何理解竞争机制是市场经济条件下经济进步的动力？6、你能用某一行业为例，说明市场结构、市场行为、市场绩效相互之间的关系吗？,
